Performans Sonuçları Tablosu - Performans Sonuçları

C. Performans Sonuçları

1. Performans Sonuçları Tablosu

2012 yılı Maliye Bakanlığı Performans Programında yer alan Başkanlığımız performans göstergelerinin gerçekleşme değerlerine ilişkin tablolar aşağıda yer almaktadır.

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

4,50 6,00 7,50 9,00 7,50 7,50 33,33 -66,67 Hedefe Ulaşılamamış

6,00 6,00 6,00 6,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

Aklama suçuna ilişkin değerlendirmelerin tamamlanma süresi (Ay)

Stratejik Amaç Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

PERFORMANS GÖSTERGESİ GERÇEKLEŞME İZLEME RAPORU

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Aklama suçuna ilişkin değerlendirme süresi tek başına suçla mücadelede etkinliği göstermese de bu sürenin kısalığı toplamda suç

soruşturmasının süresini kısaltacaktır. Bu kapsamda aklama suçuna ilişkin değerlendirmelerin tamamlanma süresi performans göstergesi olarak belirlenmiştir.

Analiz ve Değerlendirme Grubu

Dosyaların yeni bulgularla genişlemesi ve kurum dışından istenen bilgilerin gecikerek gelmesi nedeniyle hedefte sapma yaşanmıştır.

Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

4,50

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

9.000,00 3.758,00 7.896,00 11.401,00 15.318,00 15.318,00 170,20 70,20 Hedef Aşılmış

3.758,00 3.758,00 3.758,00 3.758,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

Alınan şüpheli işlem bildirimi (ŞİB) sayısı (Adet) Stratejik Amaç

Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanının önlenmesi kapsamında şüpheli işlem bildirimlerini almak, analiz etmek ve değerlendirmek en önemli faaliyetlerden birisidir. Bu nedenle alınan şüpheli işlem bildirim (ŞİB) sayısı performans göstergesi olarak belirlenmiştir.Ancak, 2010 yılına bakıldığında gönderilen 10.251 adet bildirimden yalnızca 3 adedinin suç duyurusu yapılmaya değer nitelikte bulunduğu anlaşılmıştır. Bu nedenle 2011 yılından itibaren aynı konuya ilişkin bildirimlerin parçalanmadan aynı bildirim içerisinde gönderilmesi, form alanlarının standart biçimde ve nitelikli doldurulması konularına ağırlık verilmiştir. Şüpheli işlem bildirim sayısına yönelik hedefin diğer yıllara göre daha düşük belirlemekle birlikte bunların nitelikli gönderilmesinin sağlanması hedeflenmiştir.

Veri Analizi Grubu

2012 yılında gönderilen toplam 15.318 adet şüpheli işlem bildiriminin 13.759 adeti elektronik ortamda gönderilmiştir. Başkanlığımızca elektronik ortamda şüpheli işlem bildiriminde bulunma uygulaması öncelikle bankacılık sektöründe uygulanmaya başlamış olup 2012 yılında bankacılık sektöründen gönderilen şüpheli işlem bildirimlerinin %99.9’u elektronik ortamda gönderilmiştir. Elektronik ortamda bildirim göndermenin güvenli, seri ve kolay olması da bankacılık sektöründeki bildirim sayısının artışına katkıda bulunmaktadır.

Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

9.000,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

10.000,00 2.500,00 5.126,00 5.126,00 8.606,00 8.606,00 86,06 -13,94 Hedefe Ulaşılamamış

2.500,00 2.500,00 2.500,00 2.500,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

Çalışanların kurumsal ve bireysel ihtiyaçlarını karşılamak üzere meslek ve mevzuat bilgisini geliştirme eğitimleri (adam*saat)

Stratejik Amaç Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Başkanlık 2011 yılı hizmet içi eğitim planında olduğu gibi 2012 yılı hizmet içi eğitim planında da MASAK tarafından düzenlenen eğitimler; Mayıs, Haziran, Eylül ve Ekim aylarına dağıtılmakla birlikte ihtiyaca binaen yılın diğer aylarında da yapılabilmektedir. Ayrıca, MASAK eğitim planı dışında olmakla birlikte MAYEM tarafından düzenlenen eğitimlere de katılım sağlanmaktadır.

Eğitim Grubu

İlkbahar dönemi hizmet içi eğitim programlarının planlanandan az sayıda çalışana yönelik olarak düzenlenmiş olması Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

10.000,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

5.000,00 0,00 0,00 0,00 -100,00 Hedefe Ulaşılamamış

0,00 0,00 0,00 0,00

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Yükümlü gruplarına yönelik uzaktan eğitim uygulamaları çalışmalarına katılan kişi sayısının izlemesi amaçlanmaktadır.

Eğitim Grubu

Uzaktan eğitim programının alt yapısı 2012 yılı için istenen sürede tamamlanamadığından hedef gerçekleştirilememiştir.

Tanım

Göstergenin Kaynağı

Performans Sonuçlarının Analizi

Sapmanın Nedeni

Yükümlü gruplarına yönelik olarak uzaktan eğitim (e-Learning) alan kişi sayısı (Adet)

Stratejik Amaç Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen Yıl Sonu

Gerçekleşmesi

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

0,000,10

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

5.000,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

3,00 1,00 2,00 2,00 3,00 3,00 100,00 0,00 Hedefe Ulaşılmış

1,00 1,00 1,00 1,00

0,00 1,00 1,00 1,00

0,00 0,00 0,00 0,00

0,00 0,00 0,00 1,00

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Bu kapsamda, denetim birimi başkanlıkları ve kanun uygulama birimleri ile etkin iş birliği sağlanmasına yönelik olarak MASAK ve denetim elemanlarının da katılacağı atölye çalışmaları yapılacaktır.

Eğitim Grubu

Hedef etkin bir şekilde gerçekleştirilmiştir.

Tanım

Göstergenin Kaynağı

Performans Sonuçlarının Analizi

Sapmanın Nedeni

Denetim birimlerine yönelik olarak düzenlenen çalıştay ve atölye çalışması sayısı (Adet) Stratejik Amaç

Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen Yıl Sonu

Gerçekleşmesi

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

0,00

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

3,00 3,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

90,00 75,00 87,50 85,00 87,50 87,50 97,22 -2,78 Hedefe Ulaşılamamış

75,00 75,00 75,00 75,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

Dava açılan dosya sayısı/Suç duyurusunda bulunulan dosya sayısı (Yüzde)

Stratejik Amaç Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Aklama suçlarında, savcılıklara yapılan suç duyurularından kaçı hakkında dava açıldığını ifade eder. Bu oranın yüzde 100’e yakın olması arzulanır.

Zira bu durum, savcılıklara gönderilen suç duyurusu raporlarının savcılıklarca ve mahkemelerce dava açılmak için yeterli bulunduğu anlamını taşımaktadır.

İnceleme Grubu

2012 yılı içinde 24 adet dosya ile ilgili suç duyurusunda bulunulmuş, 21 adet dosya ile ilgili de dava açılmıştır.

Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

90,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

1,00 1,00 1,00 1,00 1,00 1,00 100,00 0,00 Hedefe Ulaşılmış

1,00 1,00 1,00 1,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

Yükümlülük ihlaline ilişkin değerlendirme süresi (Ay) Stratejik Amaç

Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Tedbirler Yönetmeliği kapsamında kurum içinden veya kurum dışından alınan yükümlülük ihlal bildirimlerine ilişkin olarak yapılan değerlendirmelerin makul bir sürede tamamlanması arzulanır. Özellikle, yapılan değerlendirme sonucunda konunun yükümlülük ihlal incelemesine tabi tutulmak üzere 5549 sayılı Kanunda sayılan denetim elemanlarına gönderilmesine karar verilmesi ve inceleme sonucunda idari para cezası uygulanması gereken yükümlülüklere aykırı fiillerin tespit edilmesi halinde, idari para cezasına ilişkin zaman aşımı süresinin 3 yıl olmasından dolayı hızlı hareket edilmesi gerekmektedir. Bu kapsamda yükümlülük ihlaline ilişkin değerlendirme süresi performans göstergesi olarak belirlenmiştir.

Yükümlülük Denetimi Grubu

Hedef etkin bir şekilde gerçekleştirilmiştir.

Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

1,00 1,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

14,00 12,00 11,00 14,00 14,00 100,00 0,00 Hedefe Ulaşılmış

0,00 0,00 0,00 0,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

Terörün finansmanı suçuna ilişkin değerlendirmelerin tamamlanma süresi (Ay) Stratejik Amaç

Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Terörün finansmanı suçlarına ilişkin olarak gelen ihbar ve bildirimlerle ilgili değerlendirmelerin rapora bağlanarak mümkün olan en kısa sürede tamamlanması arzulanır. Bu kapsamda, hakkında değerlendirme yapılan gerçek/tüzel kişiye ilişkin bilgi ve belge teminine yönelik gerek kamu kurumlarıyla gerekse yükümlü gruplarıyla gerçekleştirilen yazışmalar neticesinde oluşturulan değerlendirme raporları için 2012 yılı performans hedefi terörün finansmanına ilişkin değerlendirmelerde 14 ay olarak belirlenmiştir.

Terörün Finansmanına İlişkin Analiz ve Değerlendirme Grubu

Hedef etkin bir şekilde gerçekleştirilmiştir.

Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

14,00 14,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

5,00 2,00 4,00 6,00 8,00 8,00 160,00 60,00 Hedef Aşılmış

2,00 2,00 2,00 2,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

İmzalanan mutabakat muhtırası sayısı (Adet) Stratejik Amaç

Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

İstihbari amaçlı bilgi değişimine imkan sağlayan mutabakat muhtırası imzalanan ülke sayısının artması sınır ötesi nitelik taşıyan aklama ve terörün finansmanı suçlarında ülkeler arası işbirliğini artırmakta ve bu suçlarla mücadeleyi kolaylaştırmaktadır. Bu kapsamda, imzalanan mutabakat muhtırası sayısı performans göstergesi olarak belirlenmiştir.

Dış İlişkiler Grubu

Ülkelerle karşılıklı görüşmelerdeki olumlu gelişme ve mutabakat muhtıra metinlerinin imzalanma süreçlerinin hızlı işlemesi.

Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

5,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

2,00 1,00 3,00 4,00 4,00 4,00 200,00 100,00 Hedef Aşılmış

1,00 1,00 1,00 1,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

Genel analiz çalışmasının yapılması ve rapor hazırlanması (Adet)

Stratejik Amaç Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Yılda en az bir konu üzerinde genel analiz çalışması yapılarak şüpheli kişi, kurum ya da sektöre ilişkin olarak genel analiz raporunun

yazılması.Yığın veriler üzerinden analizler gerçekleştirilirken ilgili yazılım programlarının etkin kullanılması, standart formatta verilerin düzgün ve hızlı bir şekilde alınması ve bu sayede riskli kişiler ve kuruluşları hakkında kurum içi ve dışı ilgili birimlere bilgi akışının sağlanması hedeflenmiştir.

Genel Analiz Grubu

Çalışma alanlarındaki genişleme ve yeni veriler yapılan çalışma sayısını ve niteliğini değiştirmiştir.

Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

2,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

25,00 6,00 12,00 14,00 24,00 24,00 96,00 -4,00 Hedefe Ulaşılamamış

6,00 6,00 6,00 6,00

0,00 6,00 6,00 6,00

0,00 0,00 2,00 2,00

0,00 0,00 0,00 10,00

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Yükümlü çalışanlarının, suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı ile mücadelede önleyici tedbirler olarak bilinen yükümlülükler konusundaki farkındalıklarının artırılmasına yönelik olarak düzenlenen eğitim programı sayısı performans göstergesi olarak belirlenmiştir.

Eğitim Grubu

Yükümlülük denetim raporlarının 2012 sonu itibarı ile Başkanlığımıza ulaşması nedeniyle bazı yükümlülerin eğitim programları 2013 yılına kaydırılmıştır.

Tanım

Göstergenin Kaynağı

Performans Sonuçlarının Analizi

Sapmanın Nedeni

Yükümlü gruplarına ve diğer kamu idarelerine yönelik eğitim programı sayısı (Adet) Stratejik Amaç

Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen Yıl Sonu

Gerçekleşmesi

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

0,00

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

25,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

182,00 181,00 181,00 181,00 181,00 99,45 -0,55 Hedefe Ulaşılamamış

0,00 0,00 0,00 0,00

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

Sapmanın Nedeni

Eğitim ve iç denetim faaliyetleri yönünden uzaktan denetime tabi tutulacak yükümlü sayısı (Adet) Stratejik Amaç

Stratejik Hedef

Performans Göstergesi

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Uyum programı oluşturmak zorunda olan yükümlülerin (mevduat ve katılım bankaları, sermaye piyasası aracı kurumları, sigorta ve emeklilik şirketleri ile bankacılık faaliyetleri ile sınırlı olmak üzere PTT) yıl içinde gerçekleştirdikleri eğitim ve iç denetim faaliyetlerine ilişkin sayısal veriler alınmak ve değerlendirilmek suretiyle uzaktan denetime tabi tutulacaktır. Bu denetim sonucunda eğitim veya iç denetim faaliyetleri yetersiz görülenler, yapılacak değerlendirme sonucuna göre bir sonraki yıl yükümlülüklere uyum denetimi kapsamına alınabilecektir. Böylece uzaktan denetimle yükümlülerin, yükümlülüklere uyumu sağlanmış olacaktır.

Yükümlülük Denetimi Grubu

Bir aracı kurum 2012 yılı içinde faaliyetine son vermiştir.

Tanım

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

182,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

Performans Hedefi

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

2,00 3,00 3,00 150,00 50,00 Hedef Aşılmış

0,00 0,00 0,00 0,00

0,00 0,00 0,00 3,00

Sapmaya Karşı Alınacak Önlemler

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanında kullanılan yöntem ve teknikler ile bu suçlarda ortaya çıkan yeni eğilimleri de içeren tipolojiler, yükümlülerin ve ilgili diğer kamu kurumlarının farkındalıklarının arttırılmasını sağlayacaktır.

Mevzuat ve Koordinasyon Grubu

Hedef etkin bir şekilde gerçekleştirilmiştir.

Tanım

Suç ekonomisini, yolsuzluğu ve kayıt dışı ekonomiyi önlemek Suç gelirlerinin aklanmasını ve terörün finansmanını önlemek

Hedefe Ulaşma Derecesi

Hedef Gerçekleşen Yıl Sonu

Gerçekleşmesi

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadelede etkinlik sağlanacaktır.

0,00

Üçer Aylık Performans Gerçekleşmeleri

1. Çeyrek 2. Çeyrek 3. Çeyrek 4. Çeyrek

2,00

Performans Hedefi - Yıl Sonu Gerçekleşmesi

Yıl Birim

4 3 6 0

No Performans Göstergesi Hedef Yıl Sonu

Gerçekleşmesi Hedef Aşılmış Hedefe Ulaşılmış

Hedefe Ulaşılamamış

Veri Elde Edilememiş

1 Alınan şüpheli işlem bildirimi (ŞİB) sayısı (Adet) 9.000,00 15.318,00 n

2 İmzalanan mutabakat muhtırası sayısı (Adet) 5,00 8,00 n

3 Dava açılan dosya sayısı/Suç duyurusunda bulunulan dosya

sayısı (Yüzde) 90,00 87,50 n

4 Aklama suçuna ilişkin değerlendirmelerin tamamlanma

süresi (Ay) 4,50 7,50 n

5 Terörün finansmanı suçuna ilişkin değerlendirmelerin

tamamlanma süresi (Ay) 14,00 14,00 n

6 Yayımlanan tipoloji sayısı (Adet) 2,00 3,00 n

7 Yükümlü gruplarına ve diğer kamu idarelerine yönelik eğitim

programı sayısı (Adet) 25,00 24,00 n

8 Genel analiz çalışmasının yapılması ve rapor hazırlanması

(Adet) 2,00 4,00 n

9 Eğitim ve iç denetim faaliyetleri yönünden uzaktan denetime

tabi tutulacak yükümlü sayısı (Adet) 182,00 181,00 n

10 Yükümlülük ihlaline ilişkin değerlendirme süresi (Ay) 1,00 1,00 n

11 Yükümlü gruplarına yönelik olarak uzaktan eğitim

(e-Learning) alan kişi sayısı (Adet) 5.000,00 0,00 n

12 Denetim birimlerine yönelik olarak düzenlenen çalıştay ve

atölye çalışması sayısı (Adet) 3,00 3,00 n

Çalışanların kurumsal ve bireysel ihtiyaçlarını karşılamak üzere meslek ve mevzuat bilgisini geliştirme eğitimleri (adam*saat)

10.000,00 8.606,00 n

2012

12.00.35.00 / MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU BAŞKANLIĞI

31%

23%

46%

Hedef Aşılmış Hedefe Ul aşılmış Hedefe Ul aşılamamış Veri Elde Edi lememiş

75 3. Performans Bilgi Sisteminin Değerlendirilmesi

2012 yılı içerisinde Maliye SGB.net sistemi içerisinde yer alan performans bütçe izleme ve değerlendirme modülüne Başkanlığımızın performans göstergelerinin gerçekleşme değerleri üçer aylık dönemler itibariyle işlenmiştir.

V. KURUMSAL KABİLİYET VE KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ

A. Güçlü ve Gelişmeye Açık Alanlar, Fırsatlar ve Tehditler (GZFT) Analizi Başkanlığımızın faaliyetlerinin gerçekleştirilmesi sırasında sahip olduğu güçlü alanlar, gelişmeye açık alanlar ve fırsatlar ile karşı karşıya bulunduğu tehditlere ilişkin değerlendirmelere aşağıdaki tabloda yer verilmiştir.

Tablo 30 - GZFT Analizi Güçlü Alanlar

Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesi amacıyla politika hazırlanması ve belirlenen politikalar çerçevesinde mevzuatın hazırlanması konusunda belirleyici ve düzenleyici rolünün bulunması

Aklama suçunun incelenmesi ile yükümlülük denetimi görevlerinin, Başkanlık emrinde geçici süreyle görevlendirilen denetim elemanları vasıtasıyla da yerine getirilebilmesine olanak sağlanması

Yabancı ülkelerdeki muadil kurumlarla bilgi ve belge değişiminde bulunulmasını teminen, uluslararası antlaşma niteliğinde olmayan mutabakat muhtırası imzalama yetkisinin bulunması

Tecrübeli yönetim kadrosunun bulunması Nitelikli uzman personelin bulunması

Gelişmiş bilgi teknoloji altyapısına sahip olması Gelişmeye Açık Alanlar

Fiziki mekanının yeterli olmaması Geçici personel istihdamı zorunluluğu

Aklama suçu ve yükümlülük denetimlerinin Kurum dışı görevlendirmelerle yapılması Fırsatlar

Faaliyet alanının uluslararası dayanışmaya uygun olması Başkanlık personeline eğitim olanaklarının sağlanması Tehditler

Başkanlığımızca yapılan bilgi taleplerinin zamanında ve eksiksiz olarak karşılanmaması nedeniyle zaman kaybı

Kayıtdışılığın fazla olması nedeniyle aklama suçu incelemelerinin ve takibinin güçleşmesi

Komşu ülkelerdeki finansal istikrarsızlığın bu ülkelerin taraf olduğu finansal işlemlerin niteliğinin belirlenmesinde yaşanan güçlük

Suçun araştırılmasında birden fazla uzmanlık alanının bulunması nedeniyle, işbirliği ve eşgüdüm konusundaki güçlük.

MASAK FaaliyetRaporu2009

VI. SONUÇ

MASAK, suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı ile mücadelede ülkemizin mali istihbarat birimi olarak veri toplamak, analiz etmek ve ilgili birimlere sevk etmek fonksiyonlarının yanı sıra, 5549 sayılı Kanun ile kendisine verilen düzenleme, koordinasyon, denetim ve eğitim faaliyetlerini sürdürmektedir. Başkanlığımız 2012 yılında da, 2013-2017 Maliye Bakanlığı Stratejik Planı ve 2012 Yılı Performans Programında yer alan stratejik amaç ve hedefler doğrultusunda belirlenen öncelikli faaliyetlerin tamamını yoğun bir çalışma temposunun ardından gerçekleştirmiştir.

Başkanlığımızca, suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı suçları ile mücadele konusunda, yükümlüler ve ilgili yasa uygulama birimlerine yönelik eğitim faaliyetleri 2012 yılında da yoğun bir şekilde sürdürülmüş olup, bu kapsamda gerçekleştirilen toplam 26 adet eğitim faaliyetine 1.195 kişi katılmıştır.

Şüpheli işlem bildirim sisteminin daha etkin hale getirilmesi ve yükümlülüklere uyum denetimlerinin değerlendirilmesi amacıyla 2012 yılında düzenlenen çalıştaylar ve eğitimler sonucunda, şüpheli işlem bildirimi gönderen bankalar dışı finansal kesim yükümlü sayısında geçen yıldan daha fazla bir artış sağlanarak, 91’den 108’e çıkılmıştır.

Bu kuruluşlardan daha yüksek seviyede şüpheli işlem bildirimi elde edilmiş, 2011 yılında 585 olan rakam 2012 yılında 1.450’ye ulaşmıştır.

2012 yılında devreye alınan yeni şüpheli işlem bildirimi gönderimi uygulaması, bankacılık sektöründen gelen toplam 13.801 adet şüpheli işlem bildiriminin %99.7’sinin elektronik ortamda gönderilmesini sağlamış, bankacılık sektöründen alınan bildirim sayısını geçen seneye nazaran yaklaşık % 61 oranında artırarak 15.318 adete ulaştırmıştır. Kısacası, 2012 yılında devreye alınan yeni “elektronik şüpheli işlem bildirimi” uygulaması elektronik ortamda bildirim göndermenin güvenli, seri ve kolay olmasının da etkisiyle şüpheli işlem bildirimlerinde önemli ölçüde artış sağlamıştır.

Başkanlık bünyesinde daha önce Bilgi İşlem Merkezi Müdürlüğü olarak sürdürülen faaliyetler yeni oluşturulan “Bilgi Teknolojileri ve İletişim Grubu” içerisinde yürütülmeye başlanmıştır.

2012 yılı içerisinde BT alanında yürütülen faaliyetlerin en önemli çıktısı, Entegre Mali İstihbarat Sistemi (EMİS) ve MASAK.ONLINE Sistemi’dir. EMİS ve MASAK.ONLINE Sistemi ile, daha önce farklı kapasite ve özellikteki yazılımları birbirine entegre ederek üretilen çözümler, tamamen MASAK ihtiyaçlarına göre üretilmiş özgün yazılımlar ile değiştirilmiştir. Aynı zamanda, EMİS ile finansal istihbarat sürecinin adımları olan veri toplama, verilerin bütünleşik hale getirilmesi ve analiz edilmesi süreçlerinde tamamen otomasyona geçilmiştir. EMİS’in ülkemize orta ve uzun vadedeki getirisi aklama suçu ve

Belgede Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı İÇİNDEKİLER (sayfa 64-0)