SORU BANKASI
1-Yapılan alım satımların ,verilen hizmetlerin ve bunlar için alınan paraların mahiyetini göstermek üzere aracı kuruluşlarca düzenlenen belgenin adı aşağıdakilerden hangisinde doğru olarak verilmiştir?
A)Menkul Kıymet Teslim Formu B)Seans takip formu
C)Tediye Makbuzu D)Borsa İşlem Defteri E)İşlem sonuç Formu
2-Aracı kurumlar tarafından tezgahüstü türev işlemlerde kullanılan platformlar proğram modül ve eklentilere ilişkin yetkili kuruluşlar tarafından bağımsız denetimin ne zaman başlayacağı denetim çalışmalarının fiilen başlamasından ne kadar süre önce Kurula bildirilir?
A)Bir hafta B)15 GÜN C)20 GÜN D)BİR AY E)İKİ AY
3-Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin esaslar hakkında tebliğe göre borsa dışı işlemlerde fiyatların kamuya duyurulmasına ilişkin birlik her bir varlık için bir fiyat ve fark serisi oluşturması ve uygun gördüğü istatistiki yöntemleri kullanmak suretiyle bu seriden belirli bir düzeyi aşan sapmaları kurum bazında tespit etmesi sonrası tespitlerini hangi periyodlarda kamuya duyurur?
A)Günlük B)Haftalık C)Aylık D)3 AYLIK E)YILLIK
4-Emir iletimine aracılık faaliyetleri kapsamında bankalara ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
A)Emirlerin iletileceği işlem araçlarının listesi ile bu sürecin nasıl işleyeceğine ilişkin politikasını belirlemiş olmalıdır.
B)Emir iletimine aracılık faaliyetinin yürütülmesinden sorumlu olacak birimi de içeren organizasyon yapısını oluşturmuş ve birim yöneticisini istihdam etmiş olmalıdır.
C)Bu faaliyet için öngörülen ve asgari öz sermaye yükümlülüğü olan 2.000.000 TL lik minimum tutar koşulunu yerine getirmiş olmalıdır.
D)Emirlerin iletileceği portföy aracılarının listesi ile bu sürecin nasıl işleyeceğine ilişkin politikasını belirlemiş olmalıdır.
E)Emir iletiminde aracılık faaliyetlerinin yürütüleceği merkez veya merkez dışı örgütlerinde çalışarak yeterli sayıda ihtisas personelini istihdam etmiş olmalıdır.
5-1.Merkez dışı örgütün organizasyon yapısı ile yapılması planlanan faaliyetleri içerecek şekilde fizibilite etüdü
2.Merkez dışı örgütte görev yapacak personeli tanıtıcı bilgiler ile bu kişiler hakkında ilgili ülkenin yetkili otoritesi tarafından uygulanmış herhangi bir idari hukuki yada cezai müeyyidenin bulunup bulunmadığına ve söz konusu müeyyidenin niteliğine dair bilgi
3.Merkez dışı örgüt açılacak ülkede ilave şartların aranması durumunda buna ilişkin bilgi ve belgeler Aracı kurumun yurtdışında merkez dışı örgüt açabilmesi için Kurul tarafından arana şartlar arasında yukarıdakilerden hangisi veya hangileri vardır?
A)1 B)1-2 C)1-3 D)1-2-3 E)2-3
6-Kaldıraçlı işlemler için müşterilerden alınan teminatlar aşağıdakilerden hangisinin nezdinde tutulmaktadır?
A)TAKASBANK B)SPK C)BIST D)MKK E)TSPB
7-Sermaye Piyasası araçlarına ilişkin verilecek saklama hizmetleri konusunda aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
A)Müşteriye ait tüm hesaplardaki sermeye piyasası araçlarına ilişkin ana para faiz temettü ve benzeri gelirlerin ödenmesi.
B)Müşteri hesabına ya da müşteri talimatı ile açılmış alt hesaplarına sermaye piyasası araçlarına ilişkin anapara ,faiz, temettü vb. gelirlerin tahsili
C)Yeni pay ve bedelsiz pay alma haklarının ve paylardan doğan oy haklarının kullanılması D)Sermaye piyasası araçlarına ilişkin teminat tamamlaması yapılması.
E)İşlemlerin yatırım kuruluşu nezdindeki müşteri hesaplarına yansıtılması
8-Aracı kurum Genel Müdürlüğü ataması yapılanmasından itibaren ne kadar süre içinde TSPB ye bildirim yükümlülüğü bulunmaktadır?
A)15 İŞGÜNÜ B)10 İŞGÜNÜ C)7 İŞGÜNÜ D)5 İŞGÜNÜ E)3 İŞGÜNÜ
9-Halka arza aracılık faaliyetlerinin yürütülmesine ilişkin ilke ve esasların dayandığı temel düşünceler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almamaktadır?
A)Piyasa bozucu eylemler gerçekleştirmeme
B)Halka arz sürecinde aracılık ücreti dışında menfaat temin etmeme C)Çıkar çatışmasının önlenmesi ve bilgi suiistimalinin önüne geçilmesi D)Kamunu aydınlatılması yolu ile yatırımcının korunması
E)Kamuya açıklanmış bilgilerin kullanılmaması
10-Aracı kuruluşlar tarafından müşteri emirlerinin alınması ve izlenmesi süreci ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
A)Müşterilerden alınan yazılı ve sözlü emirlerden yalnızca yazılı olanlar bilgisayar ortamında düzenlenmiş olan müşteri emri formuna müteselsil sıra numarası izleyecek şekilde kaydedilir?
B)Müşterilerden fax yoluyla alınan emirler genel hükümler açısından sözlü emir niteliğindedir.
C)Aracı kuruluşlar seans bitiminde merkezde bilgisayar ortamında izlenen seans takip formunu yazılı hale getirir ve yazılı hale getirilen seans takip formu müşteri temsilciler tarafından imzalanır.
D)Sözlü alım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde sözlü emrin varlığını ispat yükü müşteriye aittir.
E)Hiçbiri
11-Portföy aracılığı faaliyetlerinde talebe dayalı profesyonel müşterinin yatırdığı teminattan daha fazla zarar etmesi durumunda bu zararı karşılanmasının koşulu aşağıdakilerden hangisidir?
A)Yetkili organlardan izin alınması.
B)Belirli özkaynağa sahip olması
C)İlgili müşterinin yazılı olarak talep etmesi
D)ilgili müşterinin sözlü yada yazılı olarak talep etmesi
E)Talebe dayalı profesyonel müşterilerde zarar sınırı zaten yoktur.
12-Aracı kurum tarafından tezgah üstü türev işlemlerde kullanılan platformlar program modül ve beklentiler ile ilgili yükümlülüklerine uygun davranıp davranmadıklarının tespiti amacıyla bağımsız denetim kuruluşları vasıtası ile hangi sıklıkta aracı kurumdan habersiz olacak şekilde özel amaçlı bağımsız denetim yapılması zorunludur?
A)En az yılda 1 defa B)Yılda en az 2 defa C)Yılda en az 3 defa D)İki yılda en az 1 defa E)ÜÇ yılda en az 2 defa
13-Yatırım Hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin icrası sırasında aracı kurumda çalışan yönetici ihtisasa personeli müfettiş ,iç kontrol elemanı ve risk yönetimi elemanları ile bankaların yatırım hizmet ve faaliyetleri ile iştigal eden personelin çalışmaları sırasında uymak zorunda olduğu dikkatli ve basiretli bir personelin aynı koşullar altında ayrıntılara vereceği önemi göstereceği dikkat ve gayreti ifade eden ilke aşağıdakilerden hangisidir?
A)Sır Saklama İlkesi
B)Mesleki özen ve titizlik İlkesi C)Dürüstlük ilkesi
D)Mesleki etik ilkesi E)Mesleki yeterlilik ilkesi
14-İşlem aracılığı en iyi gayret aracılığı faaliyeti sınırlı saklama hizmeti ve portföy yöneticiliği faaliyetlerinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurum hangi yetki düzeyine sahiptir?
A)DAR YETKİLİ B)SINIRLI YETKİLİ C)KISMİ YETKİLİ D)TAM YETKİLİ E)GENİŞ YETKİLİ
15-Aracı kurumlar tarafından tezgah ustu türev işlemlerde kullanılan platformlar program modül ve eklentilere ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
A)Bildirilen platform ve bu platformda kullanılan program modül ve eklentiler yatırımcıların hak ve yararlarına aykırı sonuç verecek unsurlar içermez?
B)MMK ya bildirilenler dışında platform, program, modül ve eklenti kullanılamaz.
C)Aracı kurumlar portföy aracılığı veya işlem aracılığı faaliyetleri kapsamında tezgah üstü türev işlemlerde kullandıkları elektronik işlem platformları bu platformlarda kullanılan her türlü program modül ve eklenti bunların çalışma ve kullanım esasları ve amaçları ile bunlara ilave olarak yeni platform program modül ve eklenti kullanımı ve değiştirilmesi hususlarını kullanılmaya başladıktan itibaren 10 gün içinde Birliğe yazılı olarak bildirmekle yükümlüdür.
D)Bağımsız Denetim Kuruluşlar tarafından yapılacak özel amaçlı bağımsız denetimin habersiz olacağına ilişkin hükme bağımsız denetim kuruluşu ile imzalanacak özel amaçlı bağımsız denetim sözleşmesinde yer verilmesi zorunludur.
E)Yetkili kuruluşlar tarafından denetim programının ne zaman başlayacağı denetim çalışmalarının fiilen başlamasından bir ay önce Kurul a bildirilir.
16-Aracı kurumların Sermaye piyasası araçlarının kredili alım açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine genel işlem sınırı getirilmesinin amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A)Olağandışı durumlarda genel olarak piyasada olan etkilerinin yanı sıra müşteriye ve aracı kurumların mali yapısına da etkisi olabilecek işlemler olmaları nedeniyle sınır uygulaması vardır.
B)Müşteriler adına aracı kurumlarının işlem yapmalarını engellemek amaçlanmaktadır.
C)Aracı kurumların çok yüksek tutarda alacaklı olup mali yapılarının bozulmasını engellemektir.
D)Aracı kurumlarının çok yüksek tutarda zarar etmelerini engellemek amacıyla uygulanmaktadır.
E) Piyasanın derinleşmesine yönelik bir uygulamadır.
17-Tezgahüstü türev araç işlemlerinde sürdürme talimatına ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Sürdürme teminat oranının belirlenen oranın altına düşmesi durumunda aracı kurumlar tarafından çerçeve sözleşmede belirlene şekilde teminat tamamlama çağrısı yapılır ve oran başlangıç oranına çıkarılır.
B)Teminat tamamlama çağrısı yapılan müşterinin teminat tamamlama yükümlülüğü süresi içinde yerine getirmemesi halinde müşteri temerrütte düşeceği konusunda uyarılır.
C)Sürdürme teminatının zamanında sağlanması amacıyla müşterinin talebi halinde bankaların otomatik ödeme sistemlerinden faydalanılabilir.
D)Sürdürme teminatı müşterinin tezgah üstü türev araç işlemleri süresince sahip olması gereken asgari teminattır.
E)Sürdürme teminatı değerlenmiş teminat tutarının sahip olunan pozisyon büyüklüğüne oranı olarak aracı kurumlar tarafından belirlenir.
18-1.Mevduat Bankaları 2.Kalıkıma Bankaları 3.Yatırım Bankaları 4.Aracı Kurumlar
Kurul dan gerekli izni alarak halka arza aracılık faaliyetlerinde bulunulabilecek kuruluşlar arasında yukarıdakilerden hangileri yer almaktadır?
A )1-2-3 B)1-2-4 C)2-3-4 D)2-3 E)1-3-4
19-Halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında sermaye piyasası araçlarının bedelli satışın
başlamasından önce tam ve nakden ödenmek suretiyle bir kısmının satın alınarak halka satılması hangi tür aracılık yüklenimidir?
A)Kısmen tümünü yüklenim B)En iyi gayret aracılığı C)Tümünü yüklenim D)Bakiyeyi yüklenim
E)Kısmen Bakiyeyi Yüklenim
20-Yatırım Kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esasları hakkında tebliğ uyarınca faaliyet izninden kısmen feragat eden aracı kurumlar iptali ilişkin Kurul kararının izleyen ne kadarlık süre içinde ilgili faaliyet izni için Kurula yeniden başvuramaz?
A)6 AY B)1 YIL C)2 YIL D)3 YIL E)5 YIL
21-Kurulun yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin esaslar ile ilgili düzenlemeleri uyarınca emir iletimine aracılık veya yatırım danışmanlığı faaliyetlerinden herhangi birini yürütecek olan aracı kurum aşağıdakilerden hangisinde doğru olarak verilmiştir?
A)Yatırım Kuruluşu
B)Önemli etkiye sahip Aracı kurum C)Geniş Yetkili Aracı kurum
D)Kısmi Yetkili Aracı Kurum E)Dar yetkili aracı kurum
22-Açığa satış işlemlerinin muhasebeleştirilmesi kapsamında ödünç alınan menkul kıymetler karşılığında nakit teminat verilmesi halinde muhasebeleştirilmesi aşağıdakilerden hangisidir?
A)Ödünç alınan menkul kıymetlerden alacaklılar hesabına ödünç alınan kişi veya kuruluş bazında menkul kıymetler itibari ile alacak emanet hisse senetleri takas merkezi veya merkez kasası B)Ödünç alınan menkul kıymetler için verilen teminatlar hesabına ödünç veren kişi veya kuruluş bazında borç kasa hesabına alacak
C)Emanet hisse senetleri takas merkezi hesabına hisse senetleri itibari ile alacak ödünç alınan menkul kıymetlerden borçlular hesabına müşteri bazında menkul kıymetler itibari ile borç
D)Kasa hesabına alacak kredi hesabı açığa satış müşterileri nakit öz kaynakları hesabına müşteriler bazında borç
E)Açığa satış müşterileri menkul kıymet öz kaynakları saklama merkezi veya merkez kasası hesabına menkul kıymetler itibari ile alacak açığa satış müşterileri menkul kıymet öz kaynaklarından alacaklılar hesabına müşteriler bazında menkul kıymetler itibari ile borç.
23-1.Risk Yönetimi elemanı 2.Müfettiş
3.İç kontrol elemanı
Aracı kurumların iç denetim kapsamında kendileri için öngörülen görevleri yerine getirmek üzere istihdam edilen personel yukarıdakilerden hangisi veya hangileridir?
A)1 B)2 C)1-2 D)1-2-3 E)2-3
24-Yatırım Hizmetleri Tebliği kapsamında portföy aracılığı faaliyetinde bulunacak kuruluşlarda oluşturulacak ‘’İcrai birimlerden bağımsız olarak faaliyet gösteren, portföy aracılığı ve diğer yatırım hizmet ve faaliyetlerinden kaynaklanan risklerinin izlenmesi amacıyla münhasıran oluşturulan birim’’
aşağıdakilerden hangisidir?
A)İç Sistemler Birimi B)Denetim Birimi C)İç Kontrol Sistemi D)Teftiş Birimi E)Risk Yönetimi Birimi 25-1.Yatırım kuruluşları müşterilerden yazılı ya da sözlü olarak emir kabul edilir.
2.Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde, sözlü emrin varlığını ispat yükü yatırım kuruluşuna aittir.
3.Alım veya satım emri vermesine rağmen herhangi bir işlem gerçekleştirilmediğini iddia eden müşteri, emri verdiğini ispatla yükümlüdür.
Yatırım Hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin belge ve kayıt düzeni hakkında tebliğe göre müşteri emirlerine ilişkin yukarıdaki ifadelerden hangileri doğrudur?
A)1 B)2 C) 1-2 D)1-2-3 E)2-3
26-Seri:V ,No:6 Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliği kapsamında aracı kuruluşların düzenlemek zorunda olduğu belgeleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almamaktadır?
A)Müşteri Emri Formu B)Nakit alındı-Ödendi Belgesi C)Menkul Kıymet Depo Fişi D)İşlem Sonuç formu E)Hesap Ekstresi
27-Hesap sahibi müşterilerin çerçeve sözleşmelerinde yer alan adres bilgilerindeki değişikliklerin veya gerçek kişi müşterilerin isimlerinde, tüzel kişi müşterilerin /yatırım fonlarının unvanlarında meydana gelen değişikliklerin yatırım kuruluşları tarafından öğrenilmesini müteakip hangi kuruma bildirmesi gerekir?
A)MKK B)YTM C)SPK D)TSPB E)Diğer Yatırım Kuruluşları
28-SMN A.Ş. aracı kurumunun bir müşterisi 15.01.2015 tarihinde telefonla XYZ his se senedine ilişkin alış emri vermiştir. SMN A.Ş aracı kurum söz konusu emre ilişkin ses kayıtlarını hangi tarihe kadar saklamak zorundadır?
A)01.01.2016 B) 15.01.2016 C)01.01.2017 D)15.01.2017 E)01.01.2018
29-Yatırım fonlarına ilişkin geçmiş performans, risk seviyesi ya ada fon içeriği gibi bilgiler verilerek müşterilere tanıtılması aşağıdaki tanımlardan hangisi kapsamında değerlendirilir?
A)Yerindelik Analizi B)Belirleyici Öneri C)Finansal Bilgi Analizi D)Yönlendirici Tavsiye E)Finansal Bilgi sunumu
30-Yatırım Kuruluşlarında sermaye piyasası işlemlerine bağlı olarak gün sonlarında kalan nakit bakiyelerin değerlendirilmesinde uygulanacak temel ilke aşağıdakilerden hangisidir?
A)Mesleki Şüphecilik İlkesi
B)Hem yatırımcının hem de yatırım kuruluşunun maksimum kazanç ilkesi C)Yatırımcının varlıklarının ve yatırımcının korunması ilkesi
D)Yatırımcının maksimim kazanç ilkesi E)İhtiyatlılık ilkesi
31-Türev araç işlemlerinde müşterilere gönderilecek aylık hesap ekstresinde ilgili döneme ilişkin verilecek bilgiler arasında aşağıdakilerden hangisinin bulunması zorunlu değildir?
A)Yatırım Kuruluşlarına ilişkin bilgi.
B)Kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kar ve zarar tutarları C)Yatırım Kuruluşu nezdinde tutulan nakit
D)Açık pozisyonlarına ilişkin re alize olmamış mevcut kar ve zarar tutarları E)Hesaba tahakkuk ettirilen her türlü komisyon ,ücret ve vergiler
32-1.Bu menkul kıymetlerle ilgili bilgilendirme yapamazlar.
2.Bu menkul kıymetlerle ilgili kredili işlem yapamazlar.
3.Bu menkul kıymetlerle ilgili satış yapamazlar.
Kurul kaydına alınan sermaye piyasası araçlarının halka arz yoluyla satışına aracılık faaliyetini aracılık yüklenimi şeklinde gerçekleştiren aracı kurumlar halka arz süresince bu menkul kıymetlerle ilgili yukarıdaki işlemlerden hangisini/hangilerini yapamaz?
A)1 B)2 C)3 D)1-2 E)2-3
33-Başlangıç ve sürdürme teminatlarına ilişkin tutar veya oranlar, teminatların değerleme esasları teminat takibi, teminat tamamlama çağrısı, teminat tamamlama yükümlülüğü, sürdürme teminatının altına veya temerrüde düşülmesi durumunda izlenecek yöntemler, pozisyonların netleştirilmesi ve otomatik kapanması , varlıkların fiyatlandırılması ve değerlemesine ilişkin hususlar aracı kurumlar ile müşteri arasında nerede belirlenir?
A)Çerçeve sözleşmede B)Hizmet sözleşmesinde C)Ek protokol ile D)Alım Satım Sözleşmesinde E)Teminat Sözleşmesinde
34-Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde aracı kurumlar tarafından ,en geç hangi gün içerisinde ,alınan tüm pozisyonlara ilişkin bilgileri içerecek şekilde müşterilere işlem sonuç formu iletilir?
A)İşlemin yapıldığı gün içerisinde
B)İşlemin yapıldığı günü izleyen işgünü içerisinde C)İşlemin yapıldığı günü izleyen 5 işgünü içerisinde D)İşlemin yapıldığı günü izleyen 3 işgünü içerisinde E)İşlemin yapıldığı günü izleyen 2 işgünü içerisinde
35-Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde aşağıdakilerden hangisi müşterilere gönderilecek aylık hesap ekstresinde ilgili döneme ait verilmesi gereken bilgiler arasında yer almaz?
A)Hesaba tahakkuk ettirilen her türlü komisyon ,ücret ve vergiler B)Alınan tüm pozisyonlara ilişkin olarak tarih zaman fiyat ve miktar C)Kurum geneline ilişkin pozisyon durumu
D)Açık Pozisyonlara ilişkin mevcut kar ve zarar tutarları E)Kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kara ve zarar tutarları
36-Yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin belge ve kayıt düzeni hakkında Tebliğe GÖRE TÜREV ARAÇ İŞLEMLERİNDE İŞLEM ARACILIĞINA ya da PORTFÖY ARACILIĞINA yetkili olan yatırım kuruluşları tezgah üstünde gerçekleştirileneler dahil olmak üzere türev araçlara ilişkin işlemlerle ilgili olarak müşterilerine hangi periyotlarda bildirimlerde bulunmak zorundadır?
A)Günlük B)2 GÜNDE BİR C)Haftalık D)AYLIK E)3 AYDA BİR
37-Aşağıdakilerden hangisi işlem talimat formunda bulunması gereken bilgilerden değildir?
A)İlgili dayanak varlığın tür ve niteliğine bağlı olarak fiyat değer gösterge bilgisi B)Varsa teminat tutarı
C)İşlemin tarih ve zamanı D)Kullanıcı Bilgileri
E)Müşteri numarası ve hesap numarası
38-Aracı kuruluşlara telefonla aldıkları emirleri ne kadar süre ile saklamak zorundadırlar?
A)Emir tarihini takip eden yıldan itibaren 10 yıl süre ile B)Emir tarihini takip eden yıldan itibaren 5 yıl süre ile C)Emir tarihini takip eden yıldan itibaren 3 yıl süre ile D)Emir tarihini takip eden yıldan itibaren 2 yıl süre ile E)Emir tarihini takip eden yıldan itibaren 1 yıl süre ile
39-Türev piyasalar teminat durumu raporuna ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır?
A)Takas kurumu tarafından kabul edilmeyen teminatlar bu raporda teminat olarak hesaplamaya dahil edilmez
B)Takas kurumunun bir oran tespit etmiş olduğu durumlarda borsada işlem gören menkul kıymet ve altın külçe teminatlar ilgili borsalarda son işlem gününde gerçekleşen ağırlıklı ortalama fiyat
üzerinden dövizler ise Türkiye Merkez Bankası Döviz alış kurundan TL ye çevrilir.
C) Aracı kuruluşlar müşterilerine ve kendi portföylerine ait açık pozisyonlar için ödenmesi gereken teminatları izlemek amacıyla Türev piyasalar teminat durumu raporunu ay sonlarında düzenler.
D)Türev piyasalar teminat durum raporunda açık pozisyonlar için takas kurumları tarafından istenen nakit teminat tutarı dikkate alınarak müşterinin yatırılması gereken teminat hesaplanır.
E)Müşteri tarafından yatırılan DöVİZ ALTIN KÜLÇE ve Menkul Kıymet dahil gayrı nakdi teminatlar takasa kurumunun belirlediği esaslar dahilinde belli bir oran ya ada fiyat üzerinden nakde çevrilir.
40-Yatırım Kuruluşlarının risk yönetim sisteminin asgari unsurları arasında aşağıdakilerden hangisi yer alamamaktadır?
A)Risk limitlerinin aşılması durumunda alınması öngörülen önlemleri içermelidir.
B)Risklerin izlenmesine ilişkin sonuçların aylık olarak bağlı olduğu yöneticiye ve yıllık olarak yönetim kuruluna raporlanacağı hususunu içermelidir.
C)Portföy aracılığı faaliyetleri nedeniyle yatırım kuruluşunun maruz kaldığı ve kalabileceği risklerin sermaye yeterliliği düzenlemelerinde dikkate alınarak yapılan tanımlamalarını içermelidir.
D)Tanımlanan risklerin tutarlı bir şekilde değerlendirilmesini tespitini ölçümünü ve kontrolünü içeren risk ölçüm yöntemleri ve /veya modelini içermelidir.
E)Sermaye piyasası aracı yatırım hizmet ve faaliyeti risk türü risk yönetim yöntemi,
modeli bazında belirleyebileceği risk limitlerini alınabilecek azami açık pozisyon tutarlarını içermelidir.
41-Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının yapamayacakları faaliyetler arasında yer almaz?
A)Bir mali yılda öz sermayelerinin birini aşacak miktarda bağış yapamaz.
B)Ticari amaçlı gayri menkul alım satımında bulunmaza.
c)Mevzuatın imkan verdiği haller hariç olmak üzere ödünç para verme işlemleri yapamaz.
D)Mevzuatın imkan verdiği haller hariç olmak üzere sermaye piyasası araçlarının belli bir getiri sağlayacağı yönünde herhangi bir yazılı veya sözlü taahhütte bulunmaz.
E)Kuruldan icrası için izin alınan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin iş ve işlemler dışında hiçbir sanayi ve zirai faaliyette bulunamaz.
42-1.Döviz 2.Kıymetli maden
3.Kurulca belirlenecek diğer varlıklar
Kaldıraçlı işlemler yukarıda yer alan varlıklardan hangisi veya hangileri için gerçekleştirilebilir?
A)1 B)2 C)1-2-3 D)1-2 E)1-3
43-Sermaye piyasası araçlarının kredili alım ve açığa satım işlemlerine konu olacaklara ilişkin oluşturulan listelerde değişiklik yapıldığından listeden çıkarılan sermaye piyasası araçları ilgili borsa tarafından tasfiye işlemlerinin gerçekleştirilmesi amacıyla ne kadarlık süreyi geçmemek üzere bir sonraki değişlik dönemine kadar geçici liste kapsamına alınır?
A)1 AY B)2 AY C)3 AY D)6 Y E)1 YIL
44-Yatırımcılrın her ne suretle olursa olsun yatırım kuruluşları nezdinde bulunan nakit ve sermaye piyasası araçlarına ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Yatırım kuruluşu tarafından kendi adına teminat işlemlerinde kullanılmaz.
B)Yatırım Kuruluşlarının borçları nedeniyle üzerlerine ihtiyati Tedbir konulmaz.
C)Yatırım Kurumları borçları nedeniyle haczedilemez.
D)Kamu alacakları nedeniyle oluşan borçlarda istisna olarak yatırımcıların yazılı izni olması durumunda haczedilebilir.
E)Yatırım kuruluşlarının borçları nedeniyle iflas masasına dahil edilemez.
45-Seri V.NO:65 Sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının kredili alım açığa satış ve ödünç alma verme işlemleri hakkında tebliğ kapsamında aşağıdakilerden hangisi öz kaynak olarak kabul edilebilecek varlıklardan değildir?
A)Borsada işlem görmeyen paylar B)Nakit konvertibli döviz
C)Borsada işlem gören hazine bonosu D)A Tipi yatırım fonu katılma belgesi E)B tipi yatırım fonu katılma belgesi
46-Yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin belge ve kayıt düzeni hakkında Tebliğ e göre müşteri emri ile ilgili aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır?
A)Yatırım kuruluşlarınca telefon ile alınan müşteri emirlerine ilişkin ses kayıtlarının yetkili yatırım kuruluşu tarafından tutulması zorunludur.
B)Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde sözlü emrin varlığını ispat yükü müşteriye aittir.
C)Yatırım kuruluşları müşterilerinden yazılı ya da sözlü olarak emir kabul edebilir.
D)Müşterilerden seanstan önce veya seans sırasında telefon fax otomatik para çekme makinası kullanılmak suretiyle elektronik ortamda ya ada benzer şekillerde imza alınmaksızın emir alınabilir.
E)Alım veya satım emri vermesine rağmen herhangi bir işlem gerçekleştirilmediğini iddia eden müşteri emri verdiğini ispatla yükümlüdür.
47-Yatırım Hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin belge ve kayıt düzeni hakkında tebliğ uyarınca çerçeve sözleşmelere ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Yatırım kuruluşları müşteri ile akdettikleri çerçeve sözleşmeler daha sonra elektronik ortamda değiştirebilir. Bu durumda öncelikle müşterinin çerçeve sözleşmelerde elektronik ortamda değişiklik yapılması hususunda yatırım kuruluşlarına onay vermiş olması zorunludur.
B)Yatırım Kuruluşları müşteri ile işlem yapmaya başlamadan önce sunulacak faaliyet ve hizmete ilişkin bir sözleşme yapmak ve müşteriyi tanıma kuralının gereklerini yerine getirmek zorundadır.
C)Sözleşmeler en az bir nüsha olarak düzenlenir ve aslına uygun olduğuna ilişkin onaylayanın imza ve yatırım kuruluşunun kaşesini ihtiva den bir suret müşteriye verilir.
D)Sözleşmenin yatırım kuruluşunda kalan aslının üzerine müşteri tarafından bir suretinin alındığı ibaresi alınır ve imzalanır.
E)Bir müşteriye verilmiş olan hesap numarası çerçeve sözleşmenin sona erme tarihinden itibaren 5 yıl geçmedikçe başka bir müşteriye verilemez.
48-İşlem aracılığı ve portföy aracılığı ile ilgili olarak yetkili olunun ve aracılık hizmetine konu olan sermaye piyasası araçlarının bireysel portföy yöneticiliğine ilişkin yönetilen portföylerin aracılık yüklenimi ve en iyi gayret aracılığına ilişkin olarak ise halka arza aracılık edilen sermaye piyasası araçlarının saklanması ne tür saklama olarak adlandırılır?
A)tam saklama B)kısmi saklama C)sınırlı saklama D)ölçülü saklama E)Genel saklama
49-Yatırım kuruluşları tarafından sunulacak yan hizmetler kapsamında yer alan servet yönetimi ve finansal planlama yapılması hizmetine ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Finansal olmayan araçların servet yönetimine konu olması mümkündür B)Finansal araçların servet yönetimine konu olması mümkündür.
C)Servet yönetimi sırasında yatırım danışmanlığı faaliyetlerine ihtiyaç olması durumunda Kurul tarafından yetkili kılınmış kuruluşlardan bu hizmet alınabilir.
D)Kısmi yetkili aracı kurumlar servet yönetimini yan hizmet olarak sunamaz
E)Servet Yönetimini yan hizmet olarak sunacak aracı kurumların geniş yetkili olması gerekmektedir.
50-1.Yazılı emir dışında kalan tüm emir türleri elektronik emirlerde dahil olmak üzere sözlü emirdir.
2.Herhangi bir uyuşmazlık durumunda bu emirlerin varlığı ve içeriği ön plandadır.
3.Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde sözlü emrin varlığını ispat yükü müşteriye aittir.
4.Alım veya satım emri vermesine rağmen herhangi bir işlem gerçekleştirilmediğinin iddia eden müşteri emri verdiğini ispatla yükümlüdür.
Aracı kurumlarda sözlü emirlere ilişkin yukarıda yer alan ifadelerden hangisi veya hangileri doğrudur?
A)1-2 B)1-2-3 C)1-2-4 D)1-2-3-4 E)2-3-4
51-Aracı kurumların müşteri ile gerçekleştirecekleri tezgahüstü türev araç işlemleri için aldıkları başlangıç teminat ve oranı ne şekilde ve kim tarafından belirlenir?
A)Başlangıç teminat oranı yatırılan teminat tutarının aylık toplam pozisyon tutarına olan oranı olacak şekilde aracı kurumlar tarafından belirlenir.
B)Başlangıç teminat oranı yatırılan teminat tutarının ilk açılan toplam pozisyon tutarına olan oranı olacak şekilde aracı kurumlar tarafından belirlenir.
C)Başlangıç teminatı oranı yatırılan teminat tutarının aylık toplam pozisyon tutarına olan oranı olacak şekilde Takasbank tarafından belirlenir.
D)Başlangıç teminat oranı yatırılan teminat tutarının ilk acılan toplam pozisyon tutarına oranı olacak şekilde Takasbank tarafından belirlenir.
E)Başlangıç teminat oranı yatırılan teminat oranının verilen alım satım talimatlarına olan oranı olacak şekilde TAKASBANK tarafından belirlenir.
52-Aracı kurumların kaldıraçlı işlemleri sundukları müşterilerine söz konusu işlemler için verebilecekleri hizmet ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A)Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmetlerini SPK dan izin almak koşulu ile verebilirler.
B)Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti verebilirler.
C)Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti veremezler.
D)Bireysel portföy yöneticiliği veremez, yatırım danışmanlığı hizmeti verebilirler.
E)Bireysel portföy yöneticiliği verebilir ,yatırım danışmanlığı hizmeti veremezler.
53-Yatırım ve kalkınma bankaları tarafından portföy aracılığı faaliyeti kapsamında yapılamayacak olan işlemler aşağıdakilerden hangisidir?
A)Paylara dayalı türev araç işlemleri B)Pay endeksine dayalı işlemler C)Borçlanma araçları işlemleri D)Pay işlemleri
E)Kaldıraçlı işlemler
54-Payların işlem sürelerinin geçici ,sürekli kapatılmasına ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A)İşlem sıraları sürekli kapatılmış paylar hemen işlem sıraları geçici durdurulmuş paylar ise kapalılık halinin 5 işgününden fazla sürmesi ve borsa yönetim Kurulunca kapalılık halinin devamına karar verilmesi durumunda kredili menkul kıymet ve açığa satış listesinden çıkarılmaktadır.
B)İşlem sıraları sürekli kapatılmış paylar hemen ,i şlem sıraları geçici durdurulmuş paylar ise kapalılık halinin 15 işgününden fazla sürmesi durumunda kredili menkul kıymet ve açığa satış listesinden çıkarılmaktadır.
C)İşlem sıraları sürekli kapatılmış paylar 1 gün sonra işlem sıraları geçici durdurulmuş paylar ise kapalılık halinin 4 işgününden fazla sürmesi ve Borsa yönetim kurulunca kapalılık halinin devamına karar verilmesi durumunda kredili menkul kıymet ve açığa satış listesinden çıkarılmaktadır.
D)İşlem sıraları sürekli kapatılış paylar 2 gün işlem sıraları geçici durdurulmuş paylar ise kapalılık halinin 3 işgününden fazla sürmesi ve borsa yönetim kurulunca kapalılık halinin devamına karar verilmesi durumunda kredili menkul kıymet ve açığa satış listesinden çıkarılmaktadır.
E)İşlem sıraları sürekli kapatılmış paylar 48 saat içinde işlem sıraları geçici durdurulmuş paylar ise kapalılık halinin 5 işgününden fazla sürmesi durumunda kredili menkul kıymet ve açığa satış listesinden çıkarılmaktadır.
55-1.Fiyatlama etkinliği
2.yapay fiyat yükselmesini sağlama 3.fiyat oluşumunu iyileştirme 4.Piyasa likiditesini artırma
Açığa satışın fonksiyonları arasında yukarıdakilerden hangisi veya hangileri yer almamaktadır?
A)1 B)2 C)3 D)4 E)1-4
56-Yatırım kuruluşları ile müşterileri arasında düzenlenmesi zorunlu olan çerçeve sözleşmeye ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Sözleşmeye taraf olan müşterinin yada müşterilerin devir birleşme veraset müşterek hesaplara yeni hak sahiplerinin dahil olması yada mevcutlardan bazılarının ayrılması nedenlerle değişmesi halinde sözleşmenin yenilenmesi zorunludur.
B)Çerçeve sözleşmelerin aslına uygun olduğuna ilişkin onaylayanın imzasını ve yatırım kuruluşunun kaşesini ihtiva eden bir suret müşteriye verilir.
C)Sözleşmenin yatırım kuruluşunda kalan aslının üzerine müşteri tarafından bir suretinin alındığı ibaresi yazılır ve imzalanır.
D)Sözleşmeler müteselsil sıra numaralı ve en az 3 nüsha olarak düzenlenir.
E)Her bir sözleşme için belirlenen gerekli asgari unsurlara yer verilmesi şartı ile birden fazla yatırım hizmet ve faaliyetlerine ilişkin olarak tek bir çerçeve sözleşme imzalanabilir.
57-1.Yapılan bildirimlere erişim sağlandığına ilişkin ispat yükümlülüğü yatırım kuruluşuna aittir.
2.Yapılan bildirimlerin belirli bir süre geçtikten sonra müşteri tarafından kabul edilmiş sayılacağına ilişkin sorumsuzluk kayıtlarına çerçeve sözleşmelere hüküm koyulabilir.,
3.Bildirimin yapılma şekli yatırım kuruluşu ile müşteri arasında serbestçe belirlenebilir.
Yatırım kuruluşlarının türev araç işlemlerinde müşterilere yapacakları bildirimlere yönelik yukarıdaki bilgilerden hangisi doğrudur?
A)1 B)1-2 C)1-3 D)1-2-3 E)2-3
58-Yatırım Kuruluşları Tebliğ i uyarınca aracı kurumlara faaliyet izni verilebilmesi için organizasyon yapılarının taşıması gereken şartlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almamaktadır?
A)Organizasyon yapılarının çıkar çatışmalarını önlemesini sağlayacak şekilde oluşturulmuş olması gerekmektedir.
B)Yatırım kuruluşlarının yapacağı faaliyetlere göre gerekli durumda kurumsal finansman araştırma türev araçlar risk yönetimi gibi faaliyetler için lisanslı personel istihdam etmeleri zorunludur.
C)Müşteri varlıklarını ve emir iletim sürecini takip edebilecek muhasebe işlemlerini kayıt altına alacak borsa ve diğer sermaye piyasası kurumların sistemleri ile uyumlu bir teknolojik altyapıya sahip olmalıdırlar.
D)Sunulacak hizmetlere ilişkin gerekli iş akış prosedürler i iş süreçleri ve görev tanımlamalarının oluşturulmuş olması gerekmektedir.
E)Her aracı kurumun yapacağı faaliyetlerden bağımsız olarak genel müdür atamasını yapmış muhasebe birimini oluşturmuş ve iç kontrol birimi kurmuş olması yeterlidir.
59-Aracı kurumlar tarafından düzenlenen limit aşım raporuna ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Pozisyon limit aşım raporu açık pozisyonun taşındığı her gün itibari ile düzenlenir.
B)Fiziki teslimata konu olmayan vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinde piyasa bazında pozisyon limiti uygulanmaz.
C)Raporda hesaplarda yer alan vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin işlem gördüğü ilgili borsalarca tespit edilmiş limitler referans alınarak aracı kuruluşun ve müşterilerin sahip olduğu açık pozisyonlar değerlendirilir.
D)Pozisyon limit aşım raporu global hesap müşterileri dahil her bir müşteri hesabı için ayrı ayrı hazırlanır.
E)Değerlendirmede türev araç türleri ve sözleşmeler itibari ile hesap sahibinin uzun ve kısa pozisyon aldığı sözleşme adedi ile bunların toplam piyasa değerlerinin ilgili borsaların pozisyon limitlerini aşıp aşmadığı hakkında bilgilere yer verilir.
60-Aracı kurumların faaliyetleri kapsamında sadece müşteri emirlerini aracı kurumlarına ileten yurt içi merkez dışı örgüt aşağıdakilerden hangisidir?
A)İrtibat bürosu B)Şanj bürosu C)Acente D)Bölge E)Şube
61-Sermaye piyasası kurulu tebliğleri ile portföy yöneticiliği faaliyetlerinin doğru ayırımı aşağıdakilerden hangisinde yer almaktadır?
A)Portföy Yöneticiliği faaliyetleri kamu ve özel portföy yöneticiliği olarak ayrılmıştır.
B)Portföy yöneticiliği faaliyetleri kolektif ve bireysel portföy yöneticiliği olarak ayrılmıştır.
C)Portföy yöneticiliği faaliyetleri gerçek ve tüzel portföy yöneticiliği olarak ayrılmıştır.
D)Portföy yöneticiliği faaliyetleri bireysel ve kurumsal portföy olarak ayrılmıştır.
E)Portföy yöneticiliği faaliyeti kurumsal ve ticari portföy yöneticiliği olarak ayrılmıştır.
62-Aşağıdakilerden hangisi kaldıraçlı alım satım işlemleri ile ilgili olarak düzenlenecek emir formunda asgari olarak bulunması gereken hususlar arasında yer almaz?
A)İşleme konu varlık B)Emrin iletilme şekli
C)Emrin fiyat bilgisi ve miktarı
D)Emrin müşteri adına mı yoksa yatırım kuruluşu adına yapıldığını
E)Müşterinin ve varsa müşteriye vekalet eden kişinin adı ve soyadı veya unvanı
63-Sermaye veya oy haklarının doğrudan veya dolaylı olarak %10 veya daha fazlasını temsil eden paylar ile bu oranın altında olsa dahi yönetim Kurullarına üye belirleme imtiyazı veren paylara sahip ortağı tanımlayan kavram aşağıdakilerden hangisidir?
A)İmtiyazlı ortaklık B)Büyük ortak, C)Etkin Ortak D)Ana ortak
E)Önemli etkiye sahip ortak
64-Yatırım kuruluşların yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetler dolayısıyla aldıkları ve ürettikleri elektronik olanlarda dahil he r türlü belgenin saklanmasına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğru değildir?
A)Tutulması zorunlu olan tüm belge ve kayıtlarda gerektiğinde değişiklik yapabilecek esneklikte oluşturulması zorunludur.
B)Yatırım kuruluşları bu kapsamda her türlü belgenin fotokopi karbonlu kopya mikro fiş bilgisayar kaydı veya benzer şekildeki bir kopyasını yazılı görsel ve elektronik ortamda saklamakla yükümlüdür.
C)Belge ve kayıtların elektronik ortamda tutulması durumunda bilgilerin saklanma süresince bunlara ulaşılmasının ve bu süre içinde bunların her zaman kolaylıkla okunmasının temin edilmiş olması şarttır.
D)Ses kayıtları için saklama süresi 3 yıldır.
E)Saklanması gereken belge ve kayıtlardan ihtilaflı olanların ilk paragrafta belirtilen süre ile sınırlı olmaksızın ihtilaf sonuçlanıncaya kadar muhafazası zorunludur.
65 -1.Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi 2.Portföy saklama,
3.Özel saklama
6362 Sayılık SPKanunu çerçevesinde yukarıdakilerden hangisi saklama hizmetinin gruplandırılması kapsamındadır?
A)1 B)2 C)1-2 D)1-3 E)2-3
66-Saklamaya yetkili yatırım kuruluşu tarafından müşterilere ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde ilişkin olarak müşterilere Kurulun belge kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde
yapılacak bildirimlere ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A)Bildirim aylık olarak yapılır. Bildirimler elektronik ortamda da yapılabilir. Ancak bu durumda ispat yükümlülüğü müşteriye aittir.
B)Bildirim haftalık olarak yapılır. Bildirimler elektronik ortamda da yapılabilir .Ancak bu durumda ispat yükümlülüğü müşteriye aittir.
C)Bildirim yıllık olarak yapılır. Bildirimler elektronik ortamda da yapılabilir. Ancak bu durumda ispat yükümlülüğü yatırım kuruluşuna aittir.
D)Bildirim günlük olarak yapılır. Bildirimler elektronik ortamda da yapılabilir. Ancak bu durumda ispat yükümlülüğü yatırım kuruluşuna aittir.
E)Bildirim aylık olarak yapılır. Bildirimler elektronik ortamda da yapılabilir. Ancak bu durumda ispat yükümlülüğü yatırım kuruluşuna aittir.
67-Alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında yurtdışı piyasalarda bir yetkili kuruluş ile gerçekleştirilen işlemlerde müşteriye bildirime ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Hesap ekstresi gönderim yükümlülüğü b taraflar arasında yapılan sözleşmelerde belirlene esaslar çerçevesinde yerine getirilir.
B)Hesapların açılışına ilişkin olarak yurt dışına gönderilen tüm belgelerin birer örneğinin emirlerini ileten yatırım kuruluşu nezdinde saklanması zorunludur.
C)Hesap ekstresinde yer alan bilgilerin belirli süre geçtikten sonra müşteri tarafından kabul edilmiş sayılacağına ilişkin sorumsuzluk kayıtlarına çerçeve sözleşmelerde yer verilebilir.
D)Alım satım aracılık faaliyetleri kapsamında yurt dışı piyasalarda bir yetkili kuruluş ile gerçekleştirilen işlemlerde Türkiye de yerleşik yatırım kuruluşu tarafından müşterilere aylık olarak hesap ekstresi gönderilmesi veya lehine faaliyet gösterilen kuruluş tarafından gönderilmemesinin sağlanması zorunludur.
E)Gönderimi yapan kurumca ekstrelerin gönderildiğine ilişkin tevsik ediici belgelerin saklaması zorunludur.
68-Aşağıdakilerden hangisi yatırım hizmet ve faaliyetler ile yan hizmetlere ilişkin belge ve kayıt düzeni hakkında tebliğ uyarınca yatırım kuruluşlarının bilgi işlem ve elektronik işlem alt yapısına yönelik olarak yapmakla yükümlü oldukları konular arasında yer almaz?
A)Müşterilerin sistem üzerinden her türlü dokumana ulaşmasını sağlamak.
B)Müşterilerin teminatlarının alacak ve borçlarının açık pozisyonlarının ve kar zarar durumlarının anlık olarak takip edilmesine elverişli olmasını sağlamak
C)Müşteri rızası olmaksızın 3. Kişilerce kullanılmasını engellemeye yönelik gerekli güvenlik tedbirlerini almak.
D)Müşterinin teminatlarının alacak ve borçlarının açık pozisyonlarının ve kar zarar durumlarına ilişkin gerekli risk kontrollerinin yapılmasına elverişli olmasını sağlamak
E)Elektronik işlem alt yapısına gelebilecek tehditleri asgari düzeye indirecek tedbirleri almak.
69-Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı ve açığa satış işlemlerinde öz kaynak oranının
hesaplanmasında BIST 100 endeksine dahil hisse senetleri ve A tipi yatırım fonu katılma belgesi kabul edilmesi halinde tevdi edilen kıymetlerin % kaçı öz kaynak olarak kabul edilir?
A)50 B)75 C)80 D)90 E)100
70-Global hesaplarda aracı kuruluşlar gün sonu itibari ile hesap sahibi aracı kuruluş ile hesabın içeriğine varlık ve yükümlülüklere ilişkin mutabık kalmak zorunluluğu aşağıdaki şekillerden hangisi ile yerine getirilir?
A)TAKASBANK ARACILIĞI İLE B)ELEKTRONİK ORTAMDA C)NOTER KANALI İLE D)TELEFONLA E)YAZILI OLARAK
71-Açığa satış işlemlerine ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Sermaye piyasası aracının devri konusunda her iki tarafı da bağlayıcı sözleşme yapmış olmasına rağmen henüz teslimatın yapılmamış olması durumunda satışı yapan kişinin söz konusu sermaye piyasası aracına sahip olduğu varsayılır
B)Sahip olunan sermaye piyasası araçlarının satılması açığa satış işlemidir.
C)Sermaye piyasası aracının satış emrinin verilmesi anından önce satın alınmış olunmasına rağmen henüz teslimatın yapılmamış olması durumunda Sermaye piyasası aracına sahip olduğu varsayılır.
D)Sahip olunmayan sermaye piyasası araçları için satış emri verilmesi açığa satış işlemidir.
E)Satışa ilişkin takas yükümlülüğünün ödünç alınan sermaye piyasası araçları ile yerine getirilmesi açığa satış işlemidir.
72-Yatırım kuruluşlarının müşterileri ile işlem yapmaya başlamadan önce sunulacak faaliyetler ve hizmete ilişkin yaptıkları sözleşme aşağıdakilerden hangisidir?
A)ÇERÇEVE SÖZLŞEME B)MÜŞTERİ İŞLEM SÖZLŞEMESİ C)FAALİYET SÖZLŞEMESİ D)İŞLEM SÖZLEŞMESİ E)ANA SÖZLEŞME
73-Kaldıraçlı işlemlerde emir iptaline ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
A)Bekleyen emirlerin hangi koşullar altında iptal edileceğine veya fiyatlarının değiştirilebileceğine ve müşteri hesaplarının hangi koşullarda işleme kapatılabileceğine ilişkin hususlar çerçeve sözleşmede belirlenir.
B)Merkezi takas kuruluşuna yapılan raporlamada meydana gelen değişiklik değişikliğin tespit edildiği günü takip eden ilk iş günü içinde merkezi takas kuruluşuna bildirmek zorundadır.
C)İptal edilen tüm müşteri emirleri merkezi takas kuruluşuna en geç iptali takip eden 3 işgünü içinde raporlanır.
D)İtiraz üzerine müşteri lehine bir iyileştirme yapılması amacıyla emir iptali yapılabilir.
E)İşlem platformunda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle ortaya çıkan müşteri mağduriyetinin giderilmesi amacıyla emir iptali yapılabilir.
74-1.Yatırım kuruluşlarının yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetler dolayısıyla aldıkları ve ürettikleri her türlü vergiyi müşteri emirlerine ilişkin tüm emir formlarının elektronik ortamda alınan emirleri ve emirlere ilişkin belgeler ile fax kayıtlarını 5 yıl süre ile saklamaları zorunludur.
2.Genel yatırım tavsiyesi sunan yatırım kuruluşlarının müşteri ile paylaştıkları yazılı sözlü ve elektronik ortamdaki her türlü bilgi ve belgeyi saklamaları zorunludur.
3.Yatırım kuruluşlarının kaldıraçlı alım satım işlemleri ile ilgili olarak reklama tanırım pazarlama analiz desteği gibi faaliyetlerinde dahil olmak üzere yatırımcılarla sözlü yazılı ve her türlü elektronik
ortamdaki iletişimlerini saklamaları zorunludur.
Yatırım kuruluşlarının yaptıkları işlemlere ilişkin bilgi ve belgeleri saklamalarına yönelik yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?
A)1 B)1-2 C)1-2-3 D)1-3 E)2-3
75-Finansman sağlanmasına aracılık hizmeti sunulması hizmetine ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
A)Finansman ihtiyacı olan ve finansman sağlayacak tarafların bir araya getirilmesine yönelik faaliyetlerdir.
B)Şirketlerin yurtiçi ve ya yurtdışı piyasalardan finansman ihtiyaçlarının karşılanmasına yönelik faaliyetlerdir.
C)Alternatif finansman stratejilerin belirlenmesine yönelik faaliyetlerdir.
D)Bu hizmetleri sunacak aracı kurumların geniş yetkili olması zorunludur.
E)Mali risklerden korumaları konularında yazılı veya sözlü yorum ve tavsiyelerde bulunulmasına yönelik faaliyetlerdir.
76-Aracı kurumlar ödenmiş sermayelerin %... dan /den fazlasına sahip ortaklıklara ve yöneticilerin ayrı ayrı veya birlikte sermayelerinin %.... dan /den fazlasına sahip oldukları ortaklıklara iştirak edemezler.
Yukarıda ifadede boş bırakılan yerlerde bulunması gereken oranlar sırasıyla aşağıdakilerden hangisidir?
A)10,20 B)10,25 C)20,10 D)20,50 E)25,50
77-Seri:V No:55 Sayılı yatırım danışmanlığı tebliğinin yatırım danışmanlığı yetki belgesine sahip kuruluşların faaliyette bulunabilecekleri diğer alanlar başlıklı maddesinde sayılan hususlar arasında yer alan yatırım hizmetleri tebliğ ine göre kişi veya gruba yönelik olamayan sermaye piyasası araçları veya ihraççıları hakkında yorumlar da dahil olmak üzere yönlendirici nitelikte her türlü araştırma veya diğer bilgi sunulması faaliyeti aşağıdakilerden hangisidir?
A)Portföy Yatırım tavsiyesi B)Özel yatırım tavsiyesi C)Risk yatırım tavsiyesi
D)Uyumluluk yatırım tavsiyesi E)Genel yatırım tavsiyesi
78-Yurt dışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
A)Yurt dışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyetleri için işlemlere başlanıldıktan sonra Kurul A BİLDİRİMDE BULUNULMASI ZORUNLUDUR.
B)Yurtdışı piyasalarda yapacakları işlemleri müşteri bazında izlenmesi bunu teminen gerekli ve yeterli belge kayıt iletişim muhasebe ve iç kontrol sistemini oluşturması gerekir.
C)Müşteriye yurtdışı işlemler ile ilgili Kurulun yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esasları ,ile ilgili düzenlemeleri uyarınca gerekli risk bildirimini yapmış olması gerekir.
D)Yurtdışı piyasalarda işlem aracı faaliyeti yurtdışında herhangi bir borsaya veya teşkilatlanmış diğer Pazar yerlerine üye olmak suretiyle yürütülebilir.
E)Yurtdışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyetleri ilgili ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet iznini almış yurtdışında yerleşik bir kuruluşa sözleşme yapılması vasıtası ile yürütülebilir.
79-Halka araza aracılık faaliyetlerinin yürütülmesine ilişkin ilke ve esaslar konusunda aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Yatırım kuruluşları halka araza aracılık faaliyetlerine ilişkin sunulan hizmetler karşılığında alınan ücretler dışında kendilerine veya 3. Şahıslara menfaat sağlanmasına imkan sağlayacak tasarruflarda bulunmaz.
B)Sermaye Piyasasının halka arzı ile ilgili olarak ihraççı ve / veya halka araz edenler hakkında detaylı ve dikkatli inceleme yapma konusunda en iyi gayret gösterilir.
C)Halka araz işlemleri sırasında piyasa bozucu eylem niteliğinde olabilecek faaliyetlerde bulunabilir.
D)Halka araza aracılık işlemleri izahname ve satışa ilişkin diğer belgelerde ilan ve reklamlarda ve halka araza aracılık sözleşmesinde belirlenen esaslar çerçevesinde yürütülür.
E)Sermaye piyasası araçlarının halka arzı ile ilgili olarak ilgili mevzuatta belirtilene yükümlülüklere aykırı işlem faaliyetlerde bulunulmaz.
80-Türev araç işlemlerinde yatırım kuruluşları müşterilerine ve kendi portföylerine ait açık pozisyonlar için ödenmesi gereken teminatları izlemek amacıyla gün sonlarında hangi belgeyi düzenler?
A)Türev Piyasalar Teminat durumu Raporu B)İşlem Sonuç Formu
C)Pozisyon limit aşımı raporu D)Seans takip formu
E)Müşteri takip formu
81-Bireysel portföy yöneticiliği yatırım danışmanlığı kapsamında müşteriye sunulacak hizmet ile müşterilerin yatırım amaçları mali durumu ile bilgi ve tecrübesinin uyumlu olup olmadığının yetkili kuruluşlar tarafından değerlendirilmesi aşağıdakilerden hangisidir?
A)Seviye Testi B)Yerindelik Testi C)Yeterlilik testi
D)Uyum değerlendirmesi E)uygunluk değerlendirmesi
82-Aşağıdakilerden hangisi türev araç emir formlarında bulunması gereken hususlar arasında yer almaz?
A)Sözleşmenin ismi ve /veya işlem kodu B)Emrin alındığı ve iletildiği tarih C)Dayanak varlık
D)Hesap tipi E)Emrin fiyat bilgisi
83-Aşağıda yer alan bireysel portföy yöneticiliğine yetkili kuruluşlar tarafından gerçekleştirilecek faaliyetlerden hangisi bu kapsamda yer almamaktadır?
A)Finansal varlıklardan oluşan kolektif yatırım kuruluşunu portföyünün doğrudan yada dolaylı bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesidir.
B)Finansal varlıklardan oluşan portföylerin her bir tüzel kişi müşteri adına doğrudan bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesidir.
C)Finansal varlıklardan oluşan portföylerin her bir gerçek müşteri adına doğrudan bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatı ile yönetilmesidir.
D)Finansal varlıklardan oluşan portföylerin he r bir tüzel kişi müşteri adına dolaylı bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatı ile yönetilmesidir.
E)Finansal varlıklardan oluşan portföylerin her bir gerçek müşteri adına dolaylı bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatı ile yönetilmesidir.
84-Saklama hizmeti sunulan müşteriler ile saklamaya yetkili yatırım kuruluşu arasında müşteriye ait sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin mutabakatı aşağıda yer alan şekillerden hangisi ile
yapılmalıdır?
A)Elektronik ortamda
B)Yazılı veya elektronik ortamda C)Yazılı ortamda
D)Yazılı ve mail ortamında E)Yazılı ve sms ortamında
85-Yatırım Kuruluş ve faaliyet esasları hakkında tebliğ uyarınca aşağıdakilerden hangisi ihtisas personeli olarak sayılan personel arasında yer alır?
A)MÜFETTİŞ B) GENEL MÜD. YRD. C)YÖNETİCİLER D)TAKAS VE OPERASYON SORUMLUSU E)RİSK YÖNETİM ELEMANI
86-Aracı kurumların şube veya irtibat bürolarının yapacağı iş ve işlemlerden kaynaklanan her türlü hukuki veya cezai sorumluluk aşağıdakilerden hangisine aittir?
A)İŞLEM YAPAN ELEMANA B)BİRİM YETKİLİSİNE C)SPK’ YA D)TSPB’ YE E)ARACI KURUMA 87- 1.Aracı Kurumlar
2.Bankalar
3.Faktorıng şirketleri 4.Leasing Şirketleri
Seri: V No:65 Sayılı sermaye piyasası araçlarının kredili alım açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemleri hakkında tebliğ kapsamında bu işlemleri gerçekleştirebilecek kuruluşlar yukarıdakilerden hangisi/veya hangileridir?
A)1 B) 2 C)1-2 D) 1-2-3 E)1-4
88-PROFOSYONEL MÜŞTERİLERDEN ALINAN EMİRLERİN BAŞKA BİR KURULUŞA HERHANGİ BİR MÜDAHALE OLMAKSIZIN OLUŞTURULMUŞ BİR SİSTEM VASITASI İLE OTOMATİK OLARAK İLETİLMESİ HALİNDE SÖZKONUSU POZİSYONUN KARŞI TARAFCA İPTAL EDİLMESİNE BAĞLI OLARAK EMİR İPTALİ YAPILACAKSA İPTALİN EN GEÇ YAPILMA SÜRESİ NEZAMANDİR?
A)Zaman Önceliği B)Tutar önceliği C)seans önceliği D)Tarih önceliği E)Adet önceliği
89-Portföy aracılığı faaliyetlerinde kaldıraçlı işlemlerde genel müşterilerin uğrayabileceği kaybın sınırı ne şekildedir?
A)Müşteri tarafından belirlenen oran B)Yatırdıkları teminat tutarının iki katı C)Yatırdıkları tutarın %75 i
D)Yatırdıkları teminat tutarının yarısı E)Yatırdıkları teminat tutarı
90-Aracı kurumlar tarafından tezgahustu türev işlemlerde kullanılan platformlar proğram modül ve eklentilere ilişkin düzenlenecek özel amaçlı bağımsız denetleme raporlarının birer örneği hangi kuruma iletilir?
A)TAKASBANK B)MKK C)TSPB D)TCMB E)SPK
91-Aracı kuruluşlar aracılık faaliyetlerine ilişkin muhasebe kayıt ve işlemlerine dayanak teşkil etmek üzere menkul kıymet işlemleri ile ilgili muhasebe kayıtlarını ne kadar süre içinde yasal defterlerine işlemek zorundadır?
A)1 GÜN B)3 GÜN C)7 GÜN D)10 GÜN E)15 GÜN
92-Müşteri işlemlerinin yapılmasına engelleyecek düzeydeki aracı kurum elektronik işlem platformundan kaynaklanan teknik sorunlar ortaya çıktığında aracı kurumlar tarafından kime raporlama yapılır?
A)MKK B)SPK C)TCMB D)TSPB E) TAKASBANK 93-1.Sorumlu bir yönetim kurulu üyesi
2.yönetim kurulu başkanı
3.genel müdür veya genel müdür yardımcısı 4. ilgili birim yöneticileri
Aracı kurumların kredi komitesini aşağıdakilerden hangisi veya hangileri oluşturur?
A)1-2-4 B)1-2-3-4 C)1-3 D)1-3-4 E)3-4
94-1.Aracı kurum tarafından yapılan öz kaynak tamamlama bildirimine rağmen müşterinin süresi içerisinde öz kaynağı tamamlamaması.
2.Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı işlemi çerçeve sözleşmesi ile belirlenen kredi süresinin sona ermesi
3.Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı işlemi yapılan sermaye piyasası araçlarının ilgili listeden çıkarılması
4.Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı işlemi yapılan sermaye piyasası araçlarının bulunduğu listeye benzer araçların eklenmesi.
Yukarıdakilerden hangisi ve ya hangileri kredi borcunun muaccel hale geleceği durumlardan değildir?
A)1-2 B)1-4 C)4 D)2-4 E)3-4
95-Aşağıdakilerden hangisi kolektif yatırım kuruluşlarının portföyleri hariç olmak üzere finansal varlıklardan oluşan portföylerin her bir müşteri adına doğrudan veya dolaylı bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatı ile yönetilmesi faaliyetidir?
A)Danışmanlık faaliyetleri B)Bireysel Portföy yöneticiliği C)Aracılık faaliyetleri
D)Yönlendirme faaliyetleri E)Alım satım aracılığı
96-1.Sahip oldukları lisansları geçici olarak iptal etme 2.Sahip oldukları lisansları sürekli olarak iptal etme
3.Haklarında suç duyurusunda bulunulması kararından itibaren yargılama sonuçlanıncaya kadar imza yetkilerini sınırlandırmaya ve ya kaldırmaya
Yukarıdakilerden hangileri yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esasları hakkında tebliğ uyarınca Kurul tarafından hukuka aykırı faaliyet ve işlemlerde sorumluluğu tespit edilen yöneticilere ve çalışanlara yönelik alınabilecek önlemlerdir?
A)1-2 B)1-2-3 C)1-3 D)3 E)2-3
97-Genel saklama hizmetlerine ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?
A)Genel Saklama hizmetleri izni sınırlı saklama hizmeti iznini kapsamaktadır.
B)Yetkili olunan ve işlemi yapılan yatırım hizmet ve faaliyetlerinden bağımsız olarak saklama hizmeti sunulmasıdır.
C)Genel saklama hizmeti yatırım kuruluşları tarafından başka yatırım kuruluşlarının müşteri için saklama hizmeti verilmesi amacıyla yapılmış bir düzenlemedir.
D)Genel saklama hizmeti sunulabilmesi için Kuruldan izin alınması gerekmektedir.
E)Yatırım Kuruluşlarının genel saklama hizmeti izni alarak diğer yatırım kuruluşlarına saklama hizmeti vermeleri mümkündür.
98-1.Yatırımcının korunması 2.Objektiflik
3.Çıkar çatışmalarının önlenmesi.
Yatırım danışmanlığı faaliyetlerinin esaslarını düzenleyen ilke ve esasların dayandığı temel düşünce ve düşüncelere arasında yukarıdakilerden hangisi veya hangileri yer almaktadır?
A)1 B)1-2 C)1-2-3 D)1-3 E)2-3
99-Bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin veya oy haklarının hangi oranlarını aşması sonucu veren pay edinimleri Kurul un iznine tabidir?
A)%10 %20 %30 D%40 B)%10 %20 %25 %50 C)%10 %20 %30 %50 D)%10 %20 %50 %75 E)%10 %20 %33 %50
100-Kaldıraçlı işlemlerde iptal edilen tüm müşteri emirleri hangi kuruma raporlanır?
A)SPK B)YTM C)TSPB D)MERKEZİ SAKLAMA KURULUŞU E)MERKEZİ TAKAS KURUMU
1-E 2- D 3-B 4-C 5-D 6-A 7-D 8-B 9-E 10-B 11-C 12-B 13-E 14-C 15-B 16-A 17-B 18-C 19-A 20-C 21-E 22-B 23-D 24-E 25-D 26-C 27-A 28-E 29-E 30-C 31-A 32-B 33-A 34-B 35-C 36-A 37-D 38-C 39-C 40-B 41-A 42-C 43-C 44-D 45-A 46-B 47-E 48-C 49-D 50-A 51-B 52-C 53-E 54-A 55-B 56-D 57-C 58 –E 59-D 60-A 61-B 62-D 63-E 64-A 65-C 66-E 67-C 68-A 69-D 70-E 71-B 72-A 73-C 74-E 75-D 76-B 77-E 78-A 79-C 80-A 81-B 82-C 83-A 84-B 85-D 86-E 87-C 88-A 89-E 90-E 91-A 92-D 93-D 94-C 95-B 96-B 97-A 98-C 99-E 100-E
-
