YABANCI SAKLAMA GLOBAL (OMNIBUS) HESAP İŞLEMLERİ Temmuz 2020
MERKEZİ KAYIT KURULUŞU
MEVZUAT
6362 sayılı sermaye piyasası kanunu 13/2 maddesi
Kaydileştirilen sermaye piyasası araçlarına ilişkin kayıtların tutulmasının usul ve esasları hakkında tebliğ 12/A maddesi
Merkezi Kaydi Sistem İş ve Bilişim Uygulama İlke ve Kuralları Yönergesi
Yabancı Merkezi Saklama Kuruluşları (YMSK) için MKK Üyelik Yönergesi
YMSK ÜYELİK VE OMNIBUS HESAP AÇIM BAŞVURU SÜRECİ
YMSK
BAŞVURU
YAZISI SPK ONAYI
YABANCI SAKLAMA GLOBAL HESAP İŞLEMLERİ
Yabancı Merkezi Saklama Kurumları (YMSK) ve genel saklama yetkisi bulunan yatırım kuruluşları “Yabancı Saklama Global Hesap” (46 sınıflı) sınıfında hesap açabilirler.
Kurul onayı sonrası hesaplar açılabilir.
Kurumların yazılı başvurusu üzerine, bildirilen hesap numarası ile MKK kullanıcıları tarafından açılır.
Hesaplara verilen siciller hak sahipliğini göstermez. (Sicilde Kurum unvanı ve global hesap olduğu bilgisi yer alır)
YABANCI SAKLAMA GLOBAL HESABI SAKLAMA
Yabancı merkezi saklama kuruluşlarının genel saklama yetkisi bulunan bir banka ile hizmet sözleşmesi imzalaması zorunludur.
İzlenecek sermaye piyasası araçları ile bu hesapların hangi hak sahipleri için açılabileceğine ilişkin esaslar Kurulca belirlenmiştir.
Omnibus hesaplarda sadece:
Devlet İç Borçlanma Senetleri,
5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu’nun 2 nci maddesinin birinci fıkrasında belirtilen sermaye
şirketi olarak değerlendirilen yabancı kurumlar ile yabancı fonların sahip olduğu devlet iç
borçlanma senetleri tutulabilecektir.
YABANCI SAKLAMA GLOBAL HESABI SAKLAMA
Hak sahipliği kaydı içermediğinden kıymetler Merkezi Kaydi Sistemde rehin teminata konu edilemez.
Yabancı Saklama Global Hesabındaki gerçek hak sahipleri hakkında adli veya idari makamlarca haciz, tedbir, veya
benzeri mahiyette bir karar verilmesi halinde YMSK’nın anlaşmalı olduğu genel saklama yetkisi bulunan banka veya hesabın açıldığı saklamacı kurum, bildirime konu gerçek hak sahibine ait sermaye piyasası araçlarını hesaptan ayrıştırarak karar çerçevesinde işlem yapmakla yükümlüdür.
Talep edilmesi halinde bu hesaplara ait hak sahipliği bilgisi Kurul, MKK veya kanunla yetkilendirilmiş kişi yada kurumlara YMSK, YMSK’nın hesap işleticisi hizmeti almak üzere anlaşmalı olduğu genel saklama yetkisi bulunan banka veya hesabın açıldığı saklamacı kurum tarafından iletilir.
TRANSFER İŞLEMLERİ
Eşleştirmeli Serbest Transfer (Free Of Payment -FOP)
Swift, Ekran ve CSV
EMKT-MKK Şartlı Virman (TCMB-DVP)
Swift, Ekran ve CSV
Yatırımcı ya da portföy hesaplarından transfer yapılmalıdır. DBDEPO hesap bu işlemlerde kullanılmaz.
YMSK ile işlem yapacak yatırım kuruluşlarının TCMB nezdinde işlemlerini yapan banka bilgisini MKK’ya yazılı bildirmesi gerekmektedir.
* Süreçlere ilişkin swift formatlarınahttps://www.mkk.com.tr/formats/Swiftadresinden, dosya formatlarına isehttps://www.mkk.com.tr/formats/Filesadresinden erişilebilir.
EŞLEŞTİRMELİ SERBEST TRANSFER (FOP)
MKS
Kıymet
Borçlusu Üye TRANSFER TALİMATI
Kıymet Alacaklısı Üye
TRANSFER TALİMATI
1
1
EŞLEŞME
2
TRANSFER 3
MKS
Ekran, CSV, SWIFT Ekran, CSV, SWIFT
MKK EMKT ŞARTLI VİRMAN (DVP)
YMSK
YATIRIM KURULUŞU
YMSK MUHABİR
BANKA SV ALIM
TALİMATI
SV SATIM TALİMATI
YATIRIM KURULUŞU
BANKASI ONAY
VE NAKİT TRANSFERİ
KIYMET TRANSFERI
EŞLEŞME VE KIYMET BLOKAJI
MKS EMKT-EFT
4 5
2 1
1
3
6
MKK EMKT ŞARTLI VİRMAN SÜRECİ
İTFA VE KUPON ÖDEMESİ
YMSK’nın nakit alacakları, hesap işleticisinin TCMB hesabına aktarılır.
Genel Saklama Yetkisi bulunan yatırım kuruluşunun altında açılan Yabancı Saklama Global Hesabı için ödeme mevcut yapıda olduğu gibi ilgili TCMB hesabına aktarılır.
