Proje Bilgileri

2002 yılı Türkiye-AB Katılım Öncesi Mali İşbirliği Programı çerçevesinde Başkanlığımız tarafından yürütülmekte olan “Karapara Aklama İle Mücadele

Kapasitesinin Güçlendirilmesi Projesi”nin amacı, Avrupa Birliği

müktesebatı ve uygulamaları kapsamında etkili bir yasal, teknik ve kurumsal çerçevenin oluşturulması olmuştur.

Bilindiği üzere, mali istihbarat birimlerinin temel fonksiyonları veri toplamak, analiz etmek ve analiz sonuçlarını ilgili birimlere dağıtmaktır. Bunların yapılabilmesi için güçlü bir teknik alt yapıya, veri tabanına ve analiz araçlarına ihtiyaç vardır. Projenin başlangıcındaki temel saik de öncelikle bu ihtiyaçların giderilmesi olmuştur.

Proje; eşleştirme (twinning), yatırım ve teknik yardım bölümlerinden oluşmakta

43

MASAK Faaliyet Raporu 2009 olup, eşleştirme ve teknik yardım

bölümleri tamamlanmış bulunmaktadır.

Yatırım bölümü ise aşağıda belirtilen üç aşamadan oluşmuştur;

 Hizmet sağlayıcılar, alt yapı ve uygulama yazılımları (sistem odası, kablolama, sunucular ve uygulama yazımları)

 Büro ekipmanları (bilgisayar, notebook, yazıcı, çizici ve tarayıcı vb.)

 Görsel ve istatistiki analiz yazılımları ve güvenlik denetimi hizmetleridir.

Hizmet sağlayıcılar, alt yapı ve uygulama yazılımları aşamasında geliştirilen yazılımlar ile 2008 yılından itibaren MASAK’ın tüm işleri özellikle evrak ve karapara aklamayla mücadele modülüyle (AML Modülü) oluşturulan yeni sistem üzerinden yürütülmeye başlanmıştır.

20.10.2006 tarihinde projenin yatırım bölümünün geçici kabulü yapılmış olup, yatırım bölümünün hizmet sağlayıcılar, alt yapı ve uygulama yazılımları aşaması devam etmektedir, büro ekipmanlarının oluşturulması aşaması 23.09.2009

tarihinde, görsel ve istatistiki analiz yazılımları aşamasının ise 20.11.2009 tarihinde kesin kabulü yapılmıştır.

2008 yılı içerisinde tüm mevduat bankalarının ŞİB ve hesap ekstrelerini VPN (Güvenli ağ) bağlantısıyla elektronik imza kullanarak “Karapara Aklamayla Mücadele Modülü” ile “E- Kasa Modülü”

üzerinden gönderebilmeleri için bankaların uyum görevlileri ve teknik personelleri ile yapılan çalışmalar neticesinde 2009 yılı Ekim ayı itibarıyla gerçek ortamda ŞİB ve hesap ekstresi alınmaya başlanmıştır.

Proje; 5549 sayılı Kanunun yürürlüğe girmesi, ikincil mevzuatın oluşturulması, yoğun eğitim faaliyetleri ve ŞİB sisteminin güçlendirilmesi gibi çok önemli diğer faaliyetlerin tamamlayıcı bir unsuru olacaktır.

Tüm bu faaliyetlerdeki hedefimiz, suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesi ve terörün finansmanıyla mücadele sisteminin, dünyanın en etkin sistemlerinden birisi haline gelmesidir.

44

MASAK Faaliyet Raporu 2009

IV- SONUÇ

Aklama ve terörün finansmanı ile mücadele mevzuatımızı, uluslararası standartlarla paralel ve günümüz koşullarına uygun hale getirmek amacıyla 2009 yılında bir takım değişiklik ve düzenlemeler yapılmış olup bu kapsamda;

- Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik,

- Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik,

- 8 ve 9 Sıra No.lu Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği

yürürlüğe girmiştir.

 Bu çerçevede, 2007 yılı Şubat ayından itibaren FATF standartlarına uyum sağlamak amacıyla FAFT-Türkiye III. tur karşılıklı değerlendirme kapsamında mevzuat ve uygulama alanında kaydedilen önemli ilerlemeler hakkında hazırlanan Türkiye Birinci İlerleme Raporu, 2009 yılı Şubat ayında düzenlenen FAFT Genel Kurulu’nda sunulmuştur.

 Aklama ve terörün finansmanı ile mücadelede yükümlülerin bilinçlendirilmesi ve bu alanda farkındalığın arttırılmasına hizmet eden, yükümlülere yönelik eğitim faaliyetleri 2009 yılında da yoğun bir şekilde devam etmiş, başta İstanbul ve Ankara olmak üzere farklı illerde banka, aracı kurum, sigorta şirketleri ve PTT çalışanlarına yönelik, aklama ve terörün finansmanı ile mücadele kapsamında yer alan düzenlemeler hakkında eğitim faaliyetlerinde bulunulmuş ve yükümlülere yönelik broşürler hazırlanarak web sitemizde yayımlanmıştır.

 Hakim ve savcılara, yükümlülük denetimi yapmaya yetkili denetim elemanlarına ve diğer kamu kurumu çalışanlarına yönelik bilgilendirme faaliyetleri 2009 yılında da devam etmiştir.

 Yükümlülük denetimi faaliyetleri kapsamında, 2009 yılı içinde 32 adet idari para cezası kararı alınmıştır.

 Yükümlülerin, aklama ve terörün finansmanı ile mücadelede farkındalıklarının artırılmasına yönelik olarak gerçekleştirilen eğitim faaliyetleri ve yükümlülüklerin uygulanmasına ilişkin yükümlüler nezdinde yürütülen denetimleri sonucunda MASAK’a intikal eden şüpheli işlem bildirimi (ŞİB) sayısındaki artış trendi 2009 yılında da devam etmiş ve yıl içinde alınan ŞİB sayısı son beş yılda (2004-2008) alınan ŞİB sayısını (9.652) aşarak 9.823 olarak gerçekleşmiştir.

 2009 yılı içinde, Cumhuriyet savcılıklarına denetim elemanları tarafından yürütülen aklama suçu incelemeleri neticesinde 23 adet suç duyurusunda bulunulmuştur.

 MASAK, 2009 yılı içinde, yabancı ülkelerdeki muadil kurumlarla işbirliğini geliştirmeye yönelik çalışmalar kapsamında Hırvatistan, Makedonya, Güney Kore ve Bosna Hersek Mali İstihbarat Birimleri ile aklama ve terörün finansmanı ile mücadelede işbirliğine yönelik mutabakat muhtırası imzalamıştır.

2010 yılında da, aklama ve terörün finansmanı ile ilgili düzenlemelerin uygulama sonuçlarının takibine, yükümlülüklere yönelik eğitim ve farkındalık oluşturma faaliyetlerine, yükümlülük denetimlerine ve MASAK’ın analiz ve değerlendirme kapasitesinin güçlendirilmesine yönelik çalışmalara devam edilecektir.

45

MASAK Faaliyet Raporu 2009

EKLER

TABLOLAR LİSTESİ

Tablo 1 Personelin Unvanlar Bazında Durumu Tablo 2 Personelin Unvanlar Bazında Sayıları Tablo 3 Personelin Yaş Profili

Tablo 4 Personelin KPDS Düzeyi

Tablo 5 Bütçe Ödenek Tahsisi ve Giderlerinin Ekonomik Sınıflandırılması Tablo 6 Şüpheli İşlem Bildirimi Sayıları ve Kaynaklarına Göre Dağılımı

Tablo 7 Terörün Finansmanı Konulu Şüpheli İşlem Bildirimi Sayılarının Yıllara Göre Dağılımı

Tablo 8 Savcılıklar Tarafından Yapılan İnceleme Taleplerinin Yıllara Göre Dağılımı Tablo 9 Diğer Bildirimlerin Sayıları ve Kaynaklarına Göre Dağılımı

Tablo 10 Egmont Kapsamında Bilgi Alışverişinin Yıllara Göre Dağılımı Tablo 11 Analiz Çalışmaları Hakkında Bilgilendirilen Kurumlar

Tablo 12 Yıllara Göre Açılan Dosya Sayısı Tablo 13 Yıllara Göre Tamamlanan Dosya Sayısı

Tablo 14 Yıllara Göre Tamamlanan Dosyaların Sonuçlarına Göre Dağılımı Tablo 15 İnceleme Dosyalarının Envanteri

Tablo 16 Tamamlanan İnceleme Dosyalarının Sonuçlarına Göre Dağılımı Tablo 17 Açılan Değerlendirme/İnceleme Dosyalarından Suç Duyuruları Tablo 18 Aklama Suç Duyurularının Talep/İhbar Kaynaklarına Göre Dağılımı Tablo 19 Aklama Suçu Duyurularının Öncül Suçlara Göre Dağılımı

Tablo 20 Aklama Suçundan Dava Açılan ve Temyiz Edilen Dosyaların Safahatı Tablo 21 Analiz ve Değerlendirme Dosyalarının Envanteri

Tablo 22 2009 Yılında Başlanılan Yükümlülüklere Uyum Denetimleri Tablo 23 2009 Yılında Başlanılan Yükümlülük İhlal İncelemeleri Tablo 24 2009 Yılında Başlanılan Yükümlülük İhlal Değerlendirmeleri Tablo 25 2009 Yılında Uygulanan İdari Para Cezaları

Tablo 26 Eğitim Faaliyetlerinin Sayısı ve Katılımcılar