MERKEZİ KAYDİ SİSTEM (MKS) DOSYA FORMATLARI

(1)

MERKEZİ KAYDİ SİSTEM

(MKS) DOSYA FORMATLARI

(2)

İÇİNDEKİLER

I. GENEL AÇIKLAMALAR ... 4

II. MERKEZİ KAYIT SİSTEMİNDE KULLANILACAK CSV FORMATLARI ... 5

A. HAK KULLANIM İŞLEMLERİ ... 5

HK24 - Bedelli Hak Kullanım Giriş - CSV ... 5

HK56 - Brüt Temettü Talebi Giriş - CSV ... 6

Temettü Talebi Onay - CSV ... 7

HK56 - Brüt Temettü Talebi İptal - CSV ... 8

B. KIYMET TRANSFER İŞLEMLERİ ... 8

KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Doğrudan) – CSV ... 8

KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Onaylı) - CSV ... 11

KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karma) ... 12

KT70 - Kıymet Transfer Kabul Politikaları - CSV ... 12

KT90 Transfer Nedeni Değişiklik Bildirimi CSV ... 13

C. BİLİNMEYEN PAYLAR ... 13

BP10 - Bilinmeyen Payların Dönüşüm Bilgilerinin İletilmesi ... 14

BP12 - Fiziki Kıymetlerin Kaydiye Geçiş ... 14

BP30 - Aracı Kurum Kıymet Dönüşüm Talep Girişi - CSV ... 15

BP48 – Menkul Kıymet Teslim Giriş CSV ... 16

D. HESAP AÇMA İŞLEMLERİ ... 17

TH10 - Hesap Açma Giriş - CSV ... 17

TH14 - Kimlik Eşleştirme Giriş - CSV ... 18

TH34 - Adres Değişiklik - CSV ... 24

TH48 - Eksik Kimlik Bilgilerini Tamamlama - CSV ... 25

TH12 - Hesap Değişiklik - CSV ... 26

TH60 - Hesap No Değişiklik - CSV ... 27

TH142 - Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş Kaldırma Giriş - Csv ... 27

TH132 - Nitelikli Yatırımcı Giriş - CSV ... 28

TH156 – İçsel Bilgilere Erişimi Olanların İletilmesi Giriş - Csv ... 28

TH148 – Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma Giriş - Csv ... 29

TH160 – Vekil Bilgilerinin İletimi - CSV ... 31

TH161 – Vekil Bilgileri Güncelleme İptal / CSV ... 32

TH170 – Nitelikli Yatırımcı Sorgulama CSV ... 33

TH50– Hesap Sınıf Bilgileri Değişiklik Bildirimi Giriş CSV ... 34

E. REHİN TEMİNAT İŞLEMLERİ ... 35

RT Giriş/Çıkış İşlemleri - CSV ... 35

F. HAPİS GİRİŞ/KALDIRMA İŞLEMLERİ ... 36

HP10 - Hapis Giriş - Kaldırma - CSV ... 36

(3)

G. HACİZ İŞLEMLERİ ... 37

HC10 - Haciz Koyma - CSV ... 37

HC12 - Haciz Kaldırma - CSV ... 37

HC32 - Haciz Mutabakat Evet Giriş - CSV ... 38

HC32 - Haciz Mutabakat Hayır Giriş - CSV ... 39

HC34 - Haciz Mutabakat Onay - CSV ... 39

HC34 - Haciz Mutabakat İptal - CSV ... 40

H. YATIRIM FONU CSV DOSYA FORMATLARI... 40

YF36 - Yatırım Fonları Yönetim Ücret Bilgilerinin Bildirimi - CSV ... 40

YF46 TEFAS FON PERFORMANS ÜCRETİ BİLDİRİM CSV ... 41

YF48 – Yatırım Fonu Alım satım İşlemleri Dosyası - CSV ... 42

I. İHRAÇ VE DAĞITIM İŞLEMLERİ... 43

HA10 - İhraç Talep Giriş - CSV ... 43

HA14 - İhraç Dağıtım Girişi - CSV ... 44

HA38 Halka Arz Promosyonu Yatırımcısı CSV... 44

HA24 – Promosyon Talebi Giriş - CSV ... 45

J. MENKUL KIYMET İŞLEMLERİ ... 46

TM26 - Varant Tanımlama Giriş - CSV ... 46

TM26 - Varant Güncelleme Giriş - CSV ... 48

TM124 Tezgahüstü Türev Araç İşlemleri Bildirimi CSV ... 50

TM130 Teminat Aktarım CSV ... 51

TM48 Menkul Kıymet Fiyat Tanımlama Giriş CSV ... 52

TM134 Üye Varant ISIN Tanımlama Giriş - CSV ... 53

K. ÖSBA İŞLEMLERİ ... 53

OI10 ÖSBA Borç Kapama Giriş CSV ... 54

OI10 Repo Borç Kapama Giriş CSV ... 55

L. KIYMET TRANSFER EŞLEŞTİRME ... 56

KTE10 Kıymet Transfer Eşleştirme Giriş CSV ... 56

M. ŞARTLI VİRMAN EŞLEŞTİRME ... 57

SVE10 Şartlı Virman Eşleştirme Giriş CSV... 57

N. YETKİ İŞLEMLERİ ... 58

YT14 Yetki Atama/Geri Alma CSV ... 58

O. DİBS İŞLEMLERİ ... 59

DB18 – Giden Depo Devir Giriş - CSV ... 59

(4)

I. GENEL AÇIKLAMALAR

MKS sistemine gönderilecek dosyalar CSV olarak hazırlanacaktır.

 Bilgiler virgül (,) ile birbirinden ayrılacaktır.

 Nümerik (sayısal) değerler alan uzunluğuna tamamlanmak zorunda değildir. Örneğin 9 karakterlik bir alan için sadece 3 karakterlik bilgi girişi yapılması yeterlidir.

 Bilgi giriş alanları büyük ve küçük harfe duyarlıdır. Ekranlar aracılığı ile kullanılan bilgi formatları CSV için de geçerlidir.

 Bilgi giriş alanları içerisinde ‘enter’,virgül(,),noktalı virgül(;),iki nokta üstüste (:) gibi noktalama işaretlerinin kullanılmaması gerekmektedir.

 Dosya isimlendirmesi konusunda kısıtlama bulunmamaktadır.

 İl, İlçe, Ülke, Sektör, Alt Sektör ve Hata kodlamalarına ilişkin bilgileri www.mkk.com.tr adresinden ulaşabilirsiniz.

(5)

II. MERKEZİ KAYIT SİSTEMİNDE KULLANILACAK CSV FORMATLARI

A. HAK KULLANIM İŞLEMLERİ

HK24 - Bedelli Hak Kullanım Giriş - CSV

Sermaye artırım işlemleri sonucunda, bedelli karşılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcıların yatırımcı bilgilerinin sisteme girilmesi için kullanılır.Bilgi girişinde kullanılabilecek yatırımcı alt hesapları şunlardır;

Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV)

Kullanılan hesabın türüne Bedelli Hak Kullanım Giriş işleminde farklı CSV dosya formatlarının kullanılması gerekmektedir.Aşağıda, giriş işleminde kullanılacak hesabın türüne göre kullanılması gereken CSV dosya formatı açıklamaları sırasıyla yeralmaktadır. CSV dosyası başlık satırı ve detay satırlarından oluşmalıdır. Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Kullanılıyor ise;

Alan Bilgileri

Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu /

Opsiyonel Ek Özellikler

Başlık Satırı Alanları

Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z

MIC: A Max.4 Z

Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z

Detay Satır Sayısı N Max.20 Z

Detay Satırı Alanları

Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır.

Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap

Numarası: A Max. 15 Z

Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap

Numarası: A Max.4 Z SERB

Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.9 Z

Bedelli Hak Kullanım Adedi : N Max.20.3 Z

Açıklama : A Max.100 O (Maximum 100 karakter girilebilir,büyük

harf/küçük harf kontrolü bulunmamaktadır

Örnek:

ABC, XIST,ISIN,2

1, 20,SERB, A,9,AÇIKLAMA 2, 21,SERB, A,10,AÇIKLAMA

(6)

Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) ve Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV)Kullanılıyor ise; Alan Bilgileri:

Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu /

Başlık Satırı Alanları

Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z

MIC: A Max.4 Z

Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z

Detay Satır Sayısı N Max.20 Z

Detay Satırı Alanları

Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır.

Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap

Numarası: A Max.15 Z

Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap

Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi N Max.20.3 Z

Açıklama : A Max.100 O

Maximum 100 karakter girilebilir,büyük harf/küçük harf kontrolü bulunmamaktadır

Rehin Teminat Referansı A Max.22 O

Rehin Teminat Nedeni A 1 Z Kredili Alım=0 / Özkaynak=1 /

GEDAV=2 / Diğer=3 Rehin Teminat Hesabına Gönderen Üye

Kodu: A Max.8 Z

Rehin Teminat Hesabına Gönderen Hesap

Borçlu Hesap No A Max.15 Z

Alacaklı Hesap No A Max.15 Z

Örnek:

ARBR, MIC,ISIN,2

1, 20,RHNA, A,9,AÇIKLAMA,368,1,AKM,21,21,18

HK56 - Brüt Temettü Talebi Giriş - CSV

Kullanıcı bir defaya mahsus olmak üzere Brüt Temettü almak isteyen yatırımcıya ait bilgileri csv yolu ile sisteme iletir.

(7)

Brüt Temettü talep eden hesaba ait kimliklerin hepsinin Uyruğu= Yerli, Mükellef Türü=Tam, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon /Yatırım Ortaklığı /Diğer veya Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Tam, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/Diğer veya Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/ Diğer olmalıdır.

Hesaba ait kimliklerin tümünün Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/ Diğer ise Daimi Temsilci alanı Y=yes olmalıdır.

Alan Bilgileri :

Opsiyonel Ek Özellikler

Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır.

Kurum Kodu: A Max 8. Z

Brüt Temettü Talep Eden

Hesap: A Max 15. Z

Daimi Temsilcisi veya

Türkiye’de İşyeri var A 1 Z

Y / N (Hesaba ait kimliklerden tümünün uyruğu=Yabancı, Mükellef türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/Fon/Diğer ise Evet , değilse Hayır )

Vergi No N

10

Z

Vergi Dairesi A Max. 50 Z

Vergi No Ünvan A Max. 100 Z

Daimi Temsilci Ünvan A Max. 100 Z Daimi Temsilci Y ise zorunlu, değilse boş.

Mukim Olunan Ülke Kodu A 2 Z Daimi Temsilci Y ise zorunlu, değilse boş.

Adres A Min. 10

Max. 250 Z

Örnek :

Daimi Temsilcisi veya Türkiye’de İşyeri yok ise:

1,ACA, 40114,N,1252487963, Şişli Vergi Dairesi, Atlantis A.Ş.,,, 233/6 Watson St. Monterey

Daimi Temsilcisi veya Türkiye’de İşyeri var ise:

1,ACA,40225,Y,2511222563, Şişli Vergi Dairesi, BigBen Corp., Fortis Dış Hizmetler A.Ş., GR,456 Herrman St. 3/9 Almanya

Temettü Talebi Onay - CSV

HK56- Brüt Alan Bilgileri :

(8)

Brüt Temettü Talep

Referans Numarası A Max. 10 Z

Brüt Temettü Talep Giriş işlemi sırasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır.

Örnek : 1,2563

HK56 - Brüt Temettü Talebi İptal - CSV

Önceden brüt temettü talep etmiş hesaplara ait GR veya ON durumundaki brüt temettü talebi kayıtlarını siler.

Alan Bilgileri :

Brüt Temettü Talep

Referans Numarası A Max. 10 Z

Brüt Temettü Talep Giriş işlemi sırasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır.

Örnek : 1,2563

B. KIYMET TRANSFER İŞLEMLERİ

Kıymet Transferi Kabul Politikaları belirleme işlemlerinde kurumlar arasında kullanılabilecek Kıymet Transfer İşlem Tipleri;

 Doğrudan

 Karşı Üye Onaylı

 Karma

şeklindedir. Uygulanacak politikaya istinaden seçilen işlem tipine göre kıymet transferi girişinde kullanılabilecek CSV dosya formatları ve açıklamaları sırasıyla aşağıda belirtilmiştir.

KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Doğrudan) – CSV

Amaç:

Kıymet alan kurumun, kıymet gönderen kurum için izin verilen yatırımcı hesaplarına doğrudan transfer yapılabilmesinin sağlanmasıdır.

Alan Bilgileri :

Alan İsmi Tipi Uzunlu

k

Zorunlu / Opsiyon el

Ek Özellikler

(9)

KT Emir Sıra Numarası N Max.17 Z Birden fazla kıymet transferi yapılmak istenmesi durumunda ardışık olarak verilecek sıra numarasıdır.

Kıymet Transfer İşlem Tipi: N 1 Z (1/2/3/4): 1-Doğrudan, 2-Karşı Üye Onaylı, 3- Karşı Üye Girişli, 4-Karma

Transfer Tarihi: T 8 Z Transfer işleminin yapıldığı tarih. Güncel tarih olmalıdır. “YYYYAAGG” formatında olmalıdır.

Transfer Valörü: T 8 Z Transfer işleminin yapılacağı tarih. “YYYYAAGG”

formatında olmalıdır.

Kıymet Gönderen Üye Kodu: A Max.8 Z Kıymet gönderen üye kurum kodu.

Kıymet Gönderen Yatırımcı Hesap Numarası:

A Max.15 Z Kıymet çıkışı yapılacak olan yatırımcının hesap numarası.

Kıymet Gönderen Yatırımcı Alt Hesap No:

A 4 Z Kıymet çıkışı yapılacak olan yatırımcının alt hesap numarası.

Kıymet Gönderen Bilgisi:

Referans A Max.20 O Kıymet gönderimi yapan yatırımcının referansı.

(Referans bilgisi bulunmadığı durumlarda ilgili alan boş geçilmelidir. Halka arz amaçlı virmanlarda bu alana Halka Arz No bilgisi girilmesi zorunludur.)

Kıymet Gönderen Referans Anahtarı:

Yatırımcı A 8 O Kıymet gönderimi yapan yatırımcı referanslı bir sisteme dahil bir yatırımcı ise bu bilgiye ihtiyaç duyulmaktadır. Referanslı sisteme dahil olmayan yatırımcılar için bu alan boş geçilebilir.

Kıymet Gönderen Açıklama:

Kurum A Max.60 O

Kıymet Gönderen Açıklama:

Yatırımcı A Max.60 O

Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Z Kıymet girişi olacak alıcı kurumun kodu.

Alıcı Kurum Referans Bilgisi: A Max.20 O

Alıcı Yatırımcı Hesap No: A Max.15 Z Kıymet girişi yapılacak yatırımcının hesap numarası.

Alıcı Yatırımcı Alt Hesap No: A 4 Z Kıymet girişi yapılacak yatırımcının alt hesap numarası.

Alan İsmi Tipi Uzunlu

k

Zorunlu / Opsiyon el

Ek Özellikler

(10)

Alıcı Yatırımcı Adı: A Max.30 O Transfer politikasında tanımlanan kabul yöntemi kontrol stratejisi gereğince üye tarafından iletilen, alan yatırımcı ad bilgisi.

Alıcı Yatırımcı Soyadı: A Max.30 O Transfer politikasında tanımlanan kabul yöntemi kontrol stratejisi gereğince üye tarafından iletilen alan yatırımcı soyad bilgisi.

Alıcı Yatırımcı Ünvanı: A Max.50 O Transfer politikasında tanımlanan kabul yöntemi kontrol stratejisi gereğince üye tarafından iletilen

alan yatırımcı ünvan bilgisi.

Alıcı MKK Sicil No: N 8 O Transfer politikasında tanımlanan kabul yöntemi kontrol stratejisi gereğince üye tarafından iletilen alan yatırımcı MKK sicil no bilgisi.

MIC: A 4 Z

ISIN Kodu: A 12 Z

EkTanım: A Max.9 Z

Transfer Adedi: N Max.20.

3

Z

Transfer Nedeni: N 2 Z (1/2/3/4/5/6/7/8/9/10/11): 1-Devir, 2-Hibe, 3BİST İşlemleri, 4-Halka Arz Amaçlı, 5-Borsa Dışı Lot Altı Alım/Satım, 6-Miras, 7-Ödünç, 9-Teminat, 10- Teminat İade, 11-Mevzuat Nedeniyle Aktarım, 12-Ödünç İadesi

Bloke Kodu: N 1 Z 2=Valör tarihinden geçerlilik tarihi en son gerçekleşme saatine kadar bloke konulur.

Parçalı Blokaj: A 1 Z (Y/N): Virman blokajına alma işleminin parçalı olup olmayacağını belirlemek için kullanılır. Varsayılan değer N (Hayır) olarak girilmelidir. Parçalı Transfer

‘Y’ seçildiyse parçalı blokaj ‘Y’ olmalı, parçalı transfer

‘N’ seçildiyse parçalı blokajda ‘N’ olmalıdır.

En Erken Gerçekleşme Saati: S 6 Z Mesajın valör tarihinde en erken hangi saatte gerçekleşebileceği bilgisidir. 24 saat formatında HHMMSS olarak girilmelidir. Varsayılan saat değeri

“000100” girilebilir.

Geçerlilik Tarihi: T 8 Z Transferin gerçekleşebileceği son tarihtir. Transfer Valöründen küçük olamaz. Varsayılan tarih olarak

“Transfer Valör Tarihi” girilebilir. “YYYYAAGG”

formatında olmalıdır.

(11)

En Son Gerçekleşme Saati: S 6 Z İşlemin geçerlilik tarihinde en son hangi saate kadar geçerli olacağı bilgisidir. 24 saat formatında HHMMSS olarak girilmelidir. Varsayılan saat değeri

“235959” olarak girilebilir.

Parçalı Transfer: (Y/N): A 1 Z Transfer İşleminin parçalı olup olamayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir.

Garantili: (Y/N) A 1 Z Transfer işleminin garantili olarak yapılıp yapılamayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir.

Anlık Emir: (Y/N): A 1 Z Anlık emir işleminin yapılıp yapılmayacağı bilgisidir.

Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir.

Üye önceliği: N 2 Z (10-99) Varsayılan değer 50’dir.

Virmanlayan Müşteri Vergi No/TC N 11 O Kimlik No

Alış Tarihi T 8 O Kıymet alış

olmalıdır.

tarihi, “YYYYAAGG” formatında

Alış Maliyeti N Max

21.2

O

Vergi Oranı N Max 3.2 O

Örnek:

1,1,20051212,20051212,FNY,10203002,SERB,,,Açıklama,Dogrudan,GLB,,10203005,SERB,,,,,XIST,TRAASLAN92F3,A,1885 1.412,1,2,N,000100,20051212,235900,N,N,N,50,4634567891,20051209,1366727.37,15.00

KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Onaylı) - CSV

Gönderen kurumun, karşı kurumun onayı sonrasında yatırımcı hesaplarına virman yapılabilmesine olanak veren kıymet transferi tipidir. Yapılan transferin sadece hesap numarası girilerek gönderilmesinin yanısıra alıcı hesap sahibinin adı, soyadının, ünvanının ya da MKK Sicil numarasının girişi yapılarak da Karşı Üye Onaylı transfer girişi yapılabilir. Bu iki gönderim şekline ait CSV formatları aşağıdaki gibidir:

KT10-Karşı Üye Onaylı_İsimsiz:

Örnek:

1,2,20051212,20051212,GLB,10203003,SERB,,,Açıklama,KUONAYLI,FNY,,10203006,SERB,,,,,XIST,TRAEMKEL91L6,A,250.

500,1,2,N,000100,20051212,235900,N,N,N,50,4634567667,20051209,501.00,15.00 KT10-Karşı Üye Onaylı_İsimli:

Örnek:

1,2,20051212,20051212,GLB,10203003,SERB,,,Açıklama,KUONAYLI,FNY,,10203006,SERB,SERDAR,ALP,,,XIST,TRAEMKEL 91L6,A,250.500,1,2,N,000100,20051212,235900,N,N,N,50,4634567667,20051209,501.00,15.00

(12)

KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karma)

Amaç:

Gönderen kurumun alıcı kurumun yatırımcı hesaplarına doğrudan virman yapabilmesini yada gönderen kurumun alıcı kurumun onayı sonrasında yatırımcı hesaplarına virman yapabilmesini sağlayan işlem tipidir. Sadece TVS üyesi için kullanılabilir Virmanlanacak hesap için Ad-Soyad veya MKK Sicil No bilgisi girilmiş ve sistem kayıtları ile tutarlı ise işlem, Doğrudan Virman şeklinde gerçekleşecektir. Ad-Soyad veya MKK Sicil No bilgisi hatalı ya da sadece hesap numarası girilmiş ise işlem Karşı Üye Onaylı Virman şeklinde gerçekleşecektir.

Örnek:

1,4,20051212,20051212,GFC,10203005,SERB,,,Açıklama,Karma,GLB,,10203005,SERB,,,,,XIST,TRAVKING91D6,A,5250.75 0,1,2,N,000100,20051212,235900,N,N,N,50,4634567667,20051209,5250.750,15.00

KT70 - Kıymet Transfer Kabul Politikaları - CSV

Amaç :

Aracı kurumlar arasında kıymet transfer politikalarının toplu şekilde tanımlanması amacıyla kullanılır.

Alan Bilgileri :

Opsiyonel Ek Özellikler Emir Sıra

Numarası N Max.17 Z Birden fazla kıymet transfer kabul politikası tanımlanmak istenmesi durumunda ardışık olarak verilecek sıra numarasıdır.

Uygulayacak

Üye Kodu A Max.8 Z Kabul politikası uygulayacak üye kodu.

Uygulanacak

Üye Kodu A Max.8 Z Kabul politikası uygulanacak üye kodu.

DOG Transfer

Kabul Politikası A 1 Z

(Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Doğrudan Kıymet Transfer politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri “Y” olmalı, aksi taktirde “N” olmalıdır.

DOG Transfer Kontrol Stratejisi

A 1 Z/O

DOG transfer kabul politikası N girildiyse, bu alana herhangi bir değer girilmemelidir. DOG transfer kabul politikası “Y” girildiyse, politika uygulanacak üyeden uygulayacak üyeye yapılacak doğrudan transferlerde, Sadece Hesap No bilgisi girilmesinin yeterli görülmesi durumunda “1”, Hesap No ve Ad Soyad/MKK Sicil No bilgisinin girilmesinin istenmesi durumunda ise bu alana “2” değeri girilmelidir.

DOG Transfer Günlük İşlem Limiti

N Max.18 O Kullanımda değildir, boş geçilir.

KUO Transfer

Kabul Politikası A 1 Z

(Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye,

uygulanacak üye için Karşı Üye Onaylı politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri “Y” olmalı, aksi taktirde “N” olmalıdır.

KUO Transfer Kontrol

Stratejisi A 1 Z/O

KUO transfer kabul politikası N girildiyse, bu alana herhangi bir değer girilmemelidir. KUO transfer kabul politikası “Y” girildiyse, politika uygulanacak üyeden uygulayacak üyeye yapılacak karşı üye onaylı transferlerde, Sadece Hesap No bilgisi girilmesinin yeterli görülmesi durumunda “1”, Hesap No ve Ad Soyad/MKK Sicil No bilgisinin girilmesinin istenmesi durumunda ise bu alana “2” değeri girilmelidir.

(13)

Müşterilerin AdSoyad Bilgisi Görüntülensin

A 1 Z

(Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye Karşı Üye Girişli kıymet transferi hariç diğer transfer tipleri için kendisine yapılan virmanlarda kendi müşteri bilgilerinin politika uygulanacak üye tarafından görüntülenmesi yönünde bir tanımlama yapacaksa bu alan “Y” olmalıdır. Aksi halde bu alan değeri “N” olmalıdır.

KUG Transfer

Kabul Politikası A 1 Z Kullanımda değildir, boş geçilir.

Karma Transfer Kabul Politikası

A 1 Z

(Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Karma Transfer kabul politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri “Y” olmalı, aksi taktirde “N” olmalıdır. .

Sadece TVS için kullanılabilir.

Örnek:

1,ABC,XYZ,N,,,Y,2,N,N,N

2,ABC,DEF,Y,1,900000000000000,N,,N,N,N 3,ABC,KLM,N,,,Y,2,N,N,N

KT90 Transfer Nedeni Değişiklik Bildirimi CSV

Amaç;

İçinde bulunulan komisyon dönemine ait kıymet transfer kayıtlarının transfer nedenlerinin güncellenmesi sağlanacaktır.

Alan Bilgileri :

Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu /

Opsiyonel Açıklama

Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir

Üye Kodu A Max.8 Z

Talimat ID N Max.38 Z RP156 Gerçekleşen Tüm Transferler Dosya raporu

sorgu sonucu Talimat ID alanından temin edilebilir.

Transfer Nedeni N 1 Z 1-Devir, 3-BİST İşlemleri, 7-Ödünç, 12-ödünç iadesi

Örnek:

1,TEST,528551470,7

C. BİLİNMEYEN PAYLAR

(14)

BP10 - Bilinmeyen Payların Dönüşüm Bilgilerinin İletilmesi

Amaç:

Yatırımcının ispatı halinde, bilinmeyen pay adedinin kaydi bilinmeyen ortak hesabından yatırımcının belirteceği kurumdaki hesabına, ihraçcı kurum tarafından aktarılmasını sağlamaktır.

Alan Bilgileri:

Emir Sıra Numarası: N Max.17 Z

Kıymet Türü A 1 Z Hisse Senedi için H, Yatırım

Fonu için Y

Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Z

MIC kodu: A Max.4 Z

ISIN kodu: A 12 Z

Ek tanım: A Max.9 Z

Yatırımcı Sicil Numarası: N 8 Z/O Hisse senedi için zorunlu, YF için opsiyonel

Yatırımcı hesap numarası: A Max.15 Z

Pay Adeti: N Max.20.3 Z

Yatırımcı vergi kimlik numarası N 10/11 O

Kıymet Alış Tarihi T 8 Z

Kıymet alış tarihi,

“YYYYAAGG” formatında olmalıdır

Kıymet Alış Maliyeti N Max 21.2 O

Vergi Oranı N Max 3.2 O

Örnek:

1,Y,ATA, XXXX,AKBANKFON003, A,10000034,888,10,1020304050,20051010,1000,15.25

BP12 - Fiziki Kıymetlerin Kaydiye Geçiş

Amaç:

Kaydi sisteme geçildikten sonra, yatırımcının fiziki kıymetlerini aracı kuruluş yada ihraçcı kuruma başvurması halinde, yatırımcının belirtmiş olduğu kurumdaki hesabına Takasbank’ın kabul onayıyla aktarılmasının sağlanmasıdır.

Alan Bilgileri:

Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique

olmalı

Üye Kodu: A Max.8 Z

MIC kodu: A Max.4 Z XIST, XXXX

ISIN kodu: A 12 Z

(15)

Ek tanım: A Max.9 Z

Yatırımcı hesap numarası: A Max.15 Z

Başlangıç Seri Numarası: N Max.20 Z

Bitiş Seri Numarası: N Max.20 Z

Adet: N Max.20.3 Z

Tertibi: A Max.20 Z

Tertib Grubu: A Max.20 O

Küpür: A Max.20 Z

Hamiline/Nama: A 1 Z

Temettü Kupon Numarası: A Max.20 Z

Rüçhan Kupon Numarası: A Max.20 Z

Döviz kodu A 3 Z

Örnek:

1,ATA,XIST,TRAGEDIZ12T4,A,555,10,10,1,2,A,10,H,2004,19,TRY

BP30 - Aracı Kurum Kıymet Dönüşüm Talep Girişi - CSV

Amaç :

AK tarafından Açığa Dönüşüm taleplerini toplu olarak giriş işlemi yapılır.

Alan Bilgileri

Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir.

Üye Kodu A Max.8 Z

Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z

Sicil No N Max.8 Z

Alt Hesap No N Max.8 Z SERB-YBLK-HAPS alt hesaplarından CSV iletilebilecek,RHNA ve RHNV'den iletilemeyecektir

MIC A Max.15 Z

ISIN A 12 Z

Ek Tanım A Max.9 Z

Dönüşüm Adet A Max.20.3 Z

(16)

TSP-Satış Kısıtı A Max.5 O

Toplu Satışlar Pazarı İşlemi seçili değil ise boş

bırakilabilecek.Eğer seçili ise Satış kısıtı için Evet (E) veya Hayır (H) olacaktır

Örnek:

1,TEST,23456,12345678,SERB,XIST,TRTEST00049,A,20000,

BP48 – Menkul Kıymet Teslim Giriş CSV

Amaç:

Yatırımcı Tazmin merkezine devrolmuş kıymetlerin fiziki teslimlerinin yapıldığı işlemdir.

Alan Bilgileri:

Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique

olmalı

Üye Kodu: A Max.8 Z

ISIN kodu: A 12 Z

MIC kodu: A Max.4 Z XIST, XXXX

Başlangıç Seri Numarası: N Max.20 Z

Bitiş Seri Numarası: N Max.20 Z

Adet: N Max.20.3 Z

Tertibi: A Max.20 Z

Tertib Grubu: A Max.20 O

Küpür: A Max.20 Z

Hamiline/Nama: A 1 Z

Temettü Kupon Numarası: A Max.20 Z

Rüçhan Kupon Numarası: A Max.20 Z

TCKN/YKN N Max.11 Z

VKN N Max.11 Z

Ad A Max.30

Soyad A Max.30

Ünvan A Max.100

Döviz kodu A 3 Z

Örnek:

(17)

1,TRTEST,TRFTESTICIN4,XIST,10018,10018,1,1,B,1000,H,2008,5,77777777777,,UMUR,POLAT, TRY

D. HESAP AÇMA İŞLEMLERİ

TH10 - Hesap Açma Giriş - CSV

Amaç:

Hesap açma ile ilgili yatırımcı bilgilerinin sisteme iletilmesinde kullanılır.

Alan Bilgileri:

Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Opsiyonel

Ek Özellikler

Üye Kodu A Max.8 Z

Hesap Açma Neden Kodu A 1 Z N=Normal/D=Devir/H=Halka Arz

Hesap Türü: A 1 Z/O Tekil=I / Müşterek=J – Nama hesaplar için zorunlu

Hesap Sınıfı: N

Max.2 Z Numerik(Hesap sınıfları için 1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11 değerlerinden biri kullanılmalıdır.

1=Yatırımcı Saklama Hesabı 2=Portföy Yatırım Saklama Hesabı 3=Yatırım Fonu Saklama Hesabı 4=AK Portföy Hesabı

5=Halka Arz Hesabı 6=İhraçcı Ortak Hesabı

7= Acenta Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 8=Yatırım Fonu Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı)

9=Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı)

10= Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı 11= Yatırım Ortaklığı Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı)

Saklamacı Üye Kodu A Max.8 Z/O Hesap Sınıfı 7,8,9,11 için zorunlu.

Yatırım Fonu Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (3) Yatırım Fonu Saklama Hesabı ve (8) Yatırım Fonu İşlemci hesabı için zorunlu

Yatırım Ortaklığı Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (10) Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı ve (11) Yatırım Ortaklığı İşlemci Saklamacının Hesabı için zorunlu

Portföy Kodu A Max.5 Z/O Portföy hesabının bağlı olduğu portföy kodu. Hesap sınıfı 2,9 için zorunlu

Hesap İşlem Durumu: A 1 Z (S=Üye’de geçici işlem yapamaz,A=Normal işlem yapabilir,P=Kapalı)

TÜREV

A 1 O O:OTC ; Y:VIOP ; K:KASI , T:VIOP-KASI ; P:OTC-VIOP H:HEPSI; N-HAYIR Default “N” olarak sisteme atılır.

(18)

Yatırımcı Blokajı (Y /N) : A 1 Z/O “2 – Portföy Yatırım saklama Hesabı” sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi.

IBAN A 26 O

NCM A Max.8 O

Örnek:

1,YES,2290,N,I,1,,,,,A,N,, TR510004600140888000212121, NCM

TH14 - Kimlik Eşleştirme Giriş - CSV

Amaç:

Kimlik eşleştirme yapılacak yatırımcı hesap bilgilerinin sisteme girişi için kullanılır.Yatırımcının kimlik tipine ve uyruğuna bağlı olarak girişi yapılacak Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir.

Alan Bilgileri:

Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir

Üyekodu A Max.8 Z

Yatırımcı Hesap numarası: A Max.15 Z

Uyruk A 1 Z D:Yerli, R:Yabancı

Kimlik Tipi A 1 Z R:Gerçek, L:Tüzel, F:Fon, T:Yatırım

Ortaklığı, O:Diğer

Mükellef Türü A 1 Z/O L:Dar,U:Tam (Kimlik tipi “diğer” için veya yerli-tüzel için opsiyonel)

Ortaklık Payı N Max.3.3 Z

MKK Sicil No N 8 O

Yerli Gerçek => Adı A Max.40 Z

Yerli Gerçek => Soyadı A Max.31 Z

Yerli Gerçek => Doğum Tarihi T 8 Z Yerli Gerçek => TC Kimlik No

Yabancı Gerçek => Yabancı Kimlik No Mavi Kartlı Kişi =>Mavi Kart No

N 11 Z/O Yabancı gerçek ise; Mükellef türü tam durumunda Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu, Mükellef türü dar durumunda opsiyonel

Yerli Gerçek => Vergi kimlik No Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boş olmalıdır.

Yerli Tüzel => Unvanı A Max.100 Z

(19)

Yerli Tüzel => Vergi kimlik No N Max.10 Z Yerli Tüzel => Vergi dairesi A Max.50 Z

Yerli Tüzel =>LEI A Max.20 O

Yerli Yat. Ort => Unvanı A Max.100 Z

Yerli Yat. Ort =>LEI A Max.20 O

Yerli Yat. Ort =>Vergi Kimlik No N Max.10 Z Yerli Yat. Ort =>Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı Tüzel =>Unvanı A Max.100 Z Yabancı Tüzel =>Dar mükellef ise

Daimi temsilci yada işyeri bilgisi N 1 Z/O 0- Daimi temsilci/işyeri yok

Yabancı Tüzel =>Sektör N Max.2 O Yabancı Tüzel kimlik tipi için girilebilecek.

Yabancı Tüzel =>Alt Sektör N Max.4 O Yabancı Tüzel kimlik tipi için girilebilecek.

Yabancı Tüzel =>LEI A Max.20 O

Yabancı Tüzel =>Vergi Kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef Türü tam ise v ise Zorunlu

Yabancı Tüzel =>Vergi Kimliğin Ünvanı

A Max.100 O

Yabancı Tüzel =>Vergi Dairesi A Max.50 Z/O Vergi numarası girildi ise Zorunlu Yabancı Tüzel =>Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z

Yabancı Gerçek =>Adı A Max.30 Z

Yabancı Gerçek =>Soyadı A Max.30 Z

Yabancı Gerçek =>Kimlik Seri No A Max.25 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Yabancı Gerçek =>Baba Adı A Max.30 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Yabancı Gerçek =>Anne Adı A Max.30 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Yabancı Gerçek =>Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Yabancı Gerçek =>Doğum Yeri A Max.20 Z/O Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Yabancı Gerçek =>Doğum Tarihi T 8 Z

Yabancı Gerçek =>Cinsiyet A Max.1 Z/O M-Erkek, F-Kadın

Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Yabancı Gerçek =>Vergi kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu

Mükellef türü dar ise opsiyonel

Yerli fon => Unvan A Max.100 Z

(20)

Yerli fon =>LEI A Max.20 O Yerli fon => Vergi Kimlik No N Max.10 Z Yerli fon => Vergi Dairesi A Max.50 Z

Yabancı fon => Unvan A Max.100 Z

Yabancı fon =>LEI A Max.20 O

Yabancı fon => Vergi Kimlik No N 10 Z Yabancı fon => Vergi Kimliği Ünvanı A Max.100 Z Yabancı fon => Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı fon => Dar mükellef ise Daimi

temsilci yada işyeri bilgisi N 1 Z 0- Daimi temsilci/işyeri yok Yabancı fon => Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z

Yerli / Yabancı diğer =>Unvanı A Max.100 Z Yerli / Yabancı diğer => Vergi Kimlik

No

N Max.10 Z/O Mükellef türü Tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Mükellef türü dar ise opsiyonel Yerli / Yabancı diğer => Vergi dairesi A Max.50 Z/O Vergi numarası girildi ise Zorunlu Yerli / Yabancı diğer => LEI A Max.20 O

Yabancı diğer => Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z

Adres Türü A 1 Z A: ADNKS/E:Ev/I:İş/D:Diğer

Adres1 A Max.100 O Adres Türü ADNKS değil ise zorunlu,

ADNKS ise boş olmalıdır.

Adres2 A Max.100 O Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Adres3 A Max.100 O Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Semt A Max.20 O Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Mahalle /köy A Max.50 O Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

İlçe Kodu A Max.20 Z/O Ülke kodu TR ise ve Adres Türü ADNKS

değilise zorunlu

İl Kodu A Max.2 Z/O Ülke kodu TR ise ve Adres Türü ADNKS

değilise zorunlu, İlçe ve il uyumlu olmalidir

Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu

Yabancı Bölge A Max.50 O Ülke kodu TR değil ise kullanılır

Ülke Kodu A 2 Z

Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter

Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter.

Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Cep Tel No N Max.15 O Yerli gerçekler için zorunlu.

532,0532,0090532 formatında iletilebilir.

(21)

E-Mail Adresi A Max.50 Z/O Yerli tüzel/fon/yatırım ortaklığı/diğer için zorunlu

Mavi Kart A 1 Z Mavi kartlı ise Y, değilse N olarak

girilmelidir.

Örnek:

1. YERLİ / GERÇEK

SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,KA08,D,R,U,100,,TUNCAY,ŞEN,19980401,11111296548,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,A,,,,,,,,,,TR,, 5321111111,,N SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,KA08,D,R,U,100,10000010,TUNCAY,ŞEN,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,A,,,,,,,,,,TR,, 5321111111,,N

2. YERLİ / TÜZEL SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q10,D,L,U,100,,,,,,,YERTÜZEL,SİSLİ,20050101,789,1020304050,SİSLİ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,AD R1,,,,,1580,1,,,TR,,,cn@hl.com,N SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q10,D,L,L,100,10000020,,,,,,YERTÜZEL,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,, cn@hl.com,N

3. YERLİ / YATIRIM ORTAKLIĞI SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q8,D,T,U,100,,,,,,,,,,,,,,YATORT,SİSLİ,19800102,111,,1020304050,SİSSLİ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580 , 1,,,TR,,,cn@hl.com,N SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q8,D,T,U,100,10002030,,,,,,,,,,,,,YATORT,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,cn@hl.com,N

4. YERLİ / FON

94114,YES,Q11,D,F,U,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERFON,,1020304050,SİSLİ,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,, cn@hl.com,N SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q11,D,F,U,100,10002050,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERFON,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,cn@hl.com,N

5. YERLİ / DİĞER SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q4,D,O,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERYO,,,1020304050,SİSLİ,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,cn@hl.com,N SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q4,D,O,L,100,10004050,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERDI,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,, cn@hl.com,N

6. YABANCI / GERÇEK SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK:

74114,YES,PA33,R,R,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABGERAD,SOYAD,E0123456,BABA,ANNE,AO,LEFKOŞA,19700102,M,,,,,,,,,,,,,,,,,, ,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,,Y SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

74114,YES,PA33,R,R,L,100,10003020,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABGERAD,SOYAD,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,,N 7. YABANCI / TÜZEL SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q2,R,L,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABTÜZ,0,,,,1020304050,,SİSLİ,AO,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,,N SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q2,R,L,L,100,10002030,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABTÜZ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,,N

8. YABANCI / FON

(22)

94114,YES,KA07,R,F,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABFON,,1020304050,,SİSLİ,0,AO,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,, N SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,KA07,R,F,L,100,10001010,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABFON,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,,N

9. YABANCI / DİĞER SİCİL NO GİRİLMEDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q4,R,O,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YAB,,,1020304050,SİSLİ,AO,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,,N SİCİL NO GİRİLDİYSE ÖRNEK:

94114,YES,Q4,R,O,L,100,10004050,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YAB,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,,,,N

Alanlara ait Özellikler:

1. Sıra Numarası: Numerik,dosya bazında unique

2. Üyekodu: Alfanumerik(Maksimum 8 karakter)(Zorunlu alan)

3. Yatırımcı Hesap numarası: Alfanumerik(Maksimum 15 karakter) (Zorunlu alan) 4. Uyruk (D/R): (D:Yerli, R:Yabancı): Alfabetik(D yada R değerlerinden biri girilmelidir)

5. Kimlik Tipi (R/L/F/T/O): (R:Gerçek,L: Tüzel,F: Fon,T: Yatırım Ortaklığı,O:Diğer): Alfabetik(R,L,F,T yada O değerlerinden biri girilmelidir)

6. Mükellef Türü (L/U): (L:Dar,U:Tam): Alfabetik(L yada U değerlerinden biri girilmelidir) (Kimlik tipi “diğer” veya yerlitüzel için opsiyonel)

7. Ortaklık Payı: Numerik (Maksimum 3 karakter) ( Hesap Ortaklık Türü;Tekil için default 100,Müteselsil için default 100, Müşterek için Zorunlu)

8. MKK Sicil No: Numerik (Maksimum 8 karakter) (MKK sicil numarası sahasına bilgi giriliyor ise ilgili kimlik tipi için sadece adı soyadı yada unvanı bilgisi girilmeli başka herhengi bir bilgi girilmemelidir.)

 Yerli Gerçek;

9. Adı : Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 10. Soyadı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan)

11. Doğum Tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.Örn. 28 Nisan 1976 için 19760428) (Zorunlu alan) 12. TC Kimlik No: Numerik (11 karakter) (Zorunlu alan)

13. Vergi kimlik No: Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boş olmalıdır.

 Yerli Tüzel;

14. Unvanı : Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 15. Vergi kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan)

16. Vergi dairesi: Alfanumerik(Maximum 50 karakter) (Zorunlu alan) 17. LEI: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter)

 Yerli Yatırım Ortaklığı;

18. Unvanı: Alfanumerik(Maximum 100 karakter) (Zorunlu alan) 19. LEI: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter)

20. Vergi Kimlik No: Alfanumerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 21. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan)

(23)

 Yabancı Tüzel;

22. Unvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan)

23. Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri var/yok bilgisi (1/0) : 1-Daimi temsilci/İşyeri var, 0- Daimi temsilci/İşyeri yok) 24. Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter)

25. Alt sektör Kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 26. LEI: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter)

27. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter)(Opsiyonel,Mükellef Türü tam ise veya daimi temsilci/işyeri=1 ise Zorunlu)

28. Vergi Kimliğin Ünvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter)(Opsiyonel)

29. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter)(Opsiyonel,Vergi numarası girildi ise Zorunlu) 30. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan)

 Yabancı Gerçek;

31. Adı : Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 32. Soyadı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 33. Kimlik Seri No: Alfanumerik (Maksimum 25 karakter)(Zorunlu Alan) 34. Baba Adı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 35. Anne Adı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 36. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) 37. Doğum Yeri: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan)

38. Doğum Tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.Örn. 28 Nisan 1976 için 19760428) (Zorunlu alan) 39. Cinsiyet (M/F): M-Erkek, F-Kadın:Alfabetik (M yada F değerlerinden birisi girilmelidir) (Zorunlu alan)

40. Vergi kimlik No: Alfanumerik (Maksimum 10 karakter)(Opsiyonel,Mükellef türü tam ise Zorunlu)

 Yerli Fon;

41. Ünvan: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 42. LEI: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter)

43. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 54. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan)

 Yabancı Fon;

45. Ünvan: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 46. LEI : Alfanumerik (Maksimum 20 karakter)

47. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan)

48. Vergi Kimliği Ünvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 49. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan)

50. Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri var/yok bilgisi (1/0) :1-Daimi temsilci/İşyeri var, 0- Daimi temsilci/İşyeri yok) 51. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan)

 Yerli / Yabancı Diğer;

52. Unvanı : Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan)

53. Vergi Kimlik No : Numerik (Maksimum 10 karakter)(Mükellef türü Tam ise Zorunlu)

(24)

54. Vergi dairesi : Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) )(Mükellef türü Tam ise Zorunlu)

55. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Yabancı için Zorunlu alan – Yerli için boş olmalı) 56. LEI:

Alfanumerik (Maksimum 20 karakter)

 Adres Bilgileri;

57. Adres Türü (A/E/I/D):(A:ADNKS/E:Ev/I:İş/D:Diğer):Alfabetik (Zorunlu alan) 58. Adres1: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Yerli Gerçek değilse Zorunlu alan) 59. Adres2: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter)

60. Adres3: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) 61. Semt: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 62. Mahalle /Köy: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter)

63. İlçe Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) (Yerli Gerçek değilse ve Ülke kodu TR ise Zorunlu alan) 64. İl Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) (Yerli Gerçek değilse ve Ülke kodu TR ise Zorunlu alan) 65. Yabancı İl: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Ülke kodu TR degil ise Zorunlu alan)

66. Yabancı Bölge: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Ülke kodu TR degil ise kullanılabilir alan) 67. Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan)

68. Posta Kodu: Alfanumerik (Ülke kodu TR ise; 5 karakter,Ülke kodu TR değil ise;Maksimum 10 karakter) 69. Cep Tel: Nümerik (Maksimum 15 karakter)

70. E-mail: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) 71. Mavi Kart: Alfanumerik (Y/N)

TH34 - Adres Değişiklik - CSV

Amaç: Adres değişiklik bilgilerinin MKS’ye iletilmesi amacıyla kullanılmaktadır.

Alan Bilgileri:

Opsiyonel

Ek Özellikler

Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır.

Üye Kodu A Max.8 Z

MKK Sicil No A 8 Z

Adres Türü A 1 Z A:ADNKS/E:Ev/I:İş/D:Diğer

Adres1 A Max.100 O Adres Türü ADNKS değil ise

zorunlu, ADNKS ise boş olmalıdır.

Adres2 A Max.100 O Adres Türü ADNKS ise boş

olmalıdır.

Adres3 A Max.100 O Adres Türü ADNKS ise boş

olmalıdır.

Semt A Max.20 O Adres Türü ADNKS ise boş

olmalıdır.

Mahalle /köy A Max.50 O Adres Türü ADNKS ise boş

olmalıdır.

İlçe A Max.20 O Ülke kodu TR ise ve Adres Türü

ADNKS değilise zorunlu

(25)

İl Kodu A Max.2 O Ülke kodu TR ise ve Adres Türü ADNKS değilise zorunlu, İlçe ve il uyumlu olmalidir

Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu

Yabancı Bölge A Max.50 O Ülke kodu TR değil ise

kullanılabilir

Ülke Kodu A 2 Z

Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke

kodu TR değil ise; Max.10 karakter

Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Cep Tel No N Max.15 O 532,0532,0090532 formatı

geçerlidir. Güncel adresi tutan üye tarafından boş cep no iletilmesi halinde MKS de kayıtlı cep no bilgisi silinir.

E-Mail Adresi A Max.50 O Güncel adresi tutan üye

tarafından boş e-mail iletilmesi halinde MKS de kayıtlı e-mail bilgisi silinir.

Örnek:

1,EKN,12345678,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE KÖY,1069,10,,,TR,,,Email@Email.com

TH48 - Eksik Kimlik Bilgilerini Tamamlama - CSV

Amaç:

Takasbank’tan aktarılan, MKK’da eksik olan kimlik bilgilerinin tamamlanması amacıyla kullanılır

.

Alan Bilgileri:

Sıra Numarası N Max.17 Z

Üye Kodu A Max.8 Z

MKK Sicil No: N 8 Z

TC Kimlik No A 11 O Kaydileştirme tarihinden sonra

eksik TC kimlik numarası için kullanılabilecektir.

Mükellef Türü A 1 O L: Dar, U:Tam.

Daimi Temsilci ya da İşyeri bilgisi A 1 O Mükellef türü Dar ve kimlik yabancı tüzel veya yabancı fon ise

=> 1 : Daimi Temsilcisi/işyeri var 0: Daimi Temsilcisi/işyeri yok

Vergi No N 10 O Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi

Kimlik No alanı boş olmalıdır.

Vergi Dairesi A Max. 50 O

(26)

Temsilci Unvanı A Max.50 O

Temsilci Vergi No N 10 O

Sektör N Max.2 O Yabancı Tüzel kimlik tipi için

girilebilecek.

Alt Sektör N Max.4 O Yabancı Tüzel kimlik tipi için

girilebilecek.

LEI A Max.20 O

Örnek:

1,YES,1201,12345678,KADIKÖY,20041201,,,,1234567891,KADIKÖY,,,,,

TH12 - Hesap Değişiklik - CSV

Amaç :

Sistemde açık olan hesapların güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boş bırakılır

.

Alan Bilgileri :

Üye Kodu A Max.8 Z

Hesap İşlem Durumu A 1 O (S=Üye’de geçici işlem yapamaz,A=Normal işlem yapabilir,P=Kapalı, D = Silme)

IBAN N Max. 34 O

Bu sahanın boş kalacak şekilde güncellenmesi için csv satırında ilgili sahada “0” değeri kullanılacaktır (International Bank Account Number )

Yatırımcı Blokajı (Y /N) A 1 O

“2 – Portföy Yatırım saklama Hesabı” sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi.

Hesap Türü (I /J) A 1 O Tekil hesaplar için "I", müşterek hesaplar için

"J" değeri kullanılır.

TÜREV A 1 O

Y-VİOP/K-KASİ/T- VIOP-KASI, O-OTC ; P- OTCVIOP H-HEPSI olarak güncellenebilir, diğer durumlarda değişiklik olmayacaktır.

NCM A Max.8 O

Örnek:

1,YES,10,S,,,,Y, NCM

(27)

TH60 - Hesap No Değişiklik - CSV

Amaç :

Sistemde açık olan hesap numaralarinin güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boş bırakılır.

Alan Bilgileri :

Üye Kodu A Max.8 Z Üye Kodu

Eski Hesap No A Max.15 Z

Yeni Hesap No A Max.15 Z

Örnek:

1,ACS1,1,12

TH142 - Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş Kaldırma Giriş - Csv

Amaç:

Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirimin girişi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir.

Alan Bilgileri:

Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Opsiyonel Ek Özellikler

Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir

Üye A Max.8 Z

Sicil No N 8 Z/O Sicil No girilmesi zorunludur.

Ad A Max. 40 Z/O AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir.

Soyad A Max. 40 Z/O AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir.

Ünvan A Max. 100 Z/O AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir.

Neden Kodu A 2 Z

10 Kamu tüzel kişiliği

11 Şirket kurucuları ve ilişkili kuruluşlar

12 Yönetim Kurulu / Denetim Kurulu Üyesi – Yönetici 13 Şirketlerin sandık ve vakıfları

İşlem Tipi A 1 Z E Ekleme, K Kaldırma

Örnek:

Aşağıda CSV girişi yapılabilecek durumlar örneklenmiştir.

1,TRTEST,12345678,AD,SOYAD,,13,E

(28)

TH132 - Nitelikli Yatırımcı Giriş - CSV

Amaç:

MKS de nitelikli yatırımcıların sisteme iletilmesinde kullanılır.

Alan Bilgileri:

Üye Kodu A Max.8 Z

Yatırımcı Sicil No A 8 Z

Örnek:

1,ACA,99999005

TH156 – İçsel Bilgilere Erişimi Olanların İletilmesi Giriş - Csv

Amaç:

İçsel bilgilere erişimi olanların iletilmesi girişi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir.

Alan Bilgileri:

Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Opsiyonel Ek Özellikler

Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir

Sicil No N 8 Z

Ad A Max.40 Z

Soyad A Max.40 Z

Kişi Ünvanı A Max.100 Z

İdari Sorumlu N 1 Z 1:Evet veya 0:Hayır değerlerinden birini alabilir.

Neden A Max.100 Z

Açıklama A Max.100 O

Başlama Tarihi T 8 Z

Bitiş Tarihi T 8 O

Güncelleme Tarihi T 8 Z

Örnek:

(29)

1,12345678,AD,SOYAD,Yönetim Kurulu Başkanı,1,Şirket Kurucusu,Açıklama,20051025,20101125,20091225

TH148 – Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma Giriş - Csv

Amaç:

Hesaptan bağımsız sicil aldırma girişi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir.

Alan Bilgileri:

Opsiyonel Ek Özellikler Sıra

Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir

Üyekodu A Max.8 Zorunlu

Uyruk A 1 Zorunlu D:Yerli, R:Yabancı

Kimlik Tipi A 1 Zorunlu R:Gerçek, L:Tüzel, F:Fon, T:Yatırım Ortaklığı, O:Diğer

Mükellef Türü A 1 Zorunlu/Opsiyonel L:Dar,U:Tam (Kimlik tipi "diğer" için ve Uyruk "gerçek", kimlik tipi

"tüzel" için opsiyonel)

Ad A Max.40 Zorunlu/Opsiyonel Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu Soyad A Max.40 Zorunlu/Opsiyonel Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu Doğum Tarihi T 8 Zorunlu/Opsiyonel Yerli Gerçek ve Yabancı gerçek için zorunlu TC Kimlik

No(Yerli Gerçek) Yabancı Kimlik No(Yabancı Gerçek)

T 11 Zorunlu/Opsiyonel

Yabancı Gerçek ve Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu

Yabancı Gerçek ve Mükellef türü dar ise opsiyonel

Vergi kimlik

No N Max.11 Zorunlu/Opsiyonel

Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boş olmalıdır.

Diğer kimlik tipi için opsiyonel, yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli fon, yabancı fon ise zorunlu, yerli/yabancı diğer için mükellef türü Tam ise zorunlu, yabancı tüzel için Mükellef Türü tam ise Zorunlu, yabancı gerçek için Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Mükellef türü dar ise opsiyonel

Unvan A Max.100 Zorunlu/Opsiyonel Yerli tüzel, yabancı tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli fon, yabancı fon, yerli diğer, yabancı diğer ise zorunlu

Sektör N Max.2 O Yabancı Tüzel kimlik tipi için girilebilecek.

Alt Sektör N Max.4 O Yabancı Tüzel kimlik tipi için girilebilecek.

(30)

Vergi dairesi A Max.50 Zorunlu/Opsiyonel

yerli diğer, yabancı diğer, yabancı tüzel, yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yerli fon kimlik tipleri için girilebilecek. Yerli tüzel, yerli yatırım ortaklığı, yabancı fon, yerli fon, yabancı tüzel kimlik tipleri için zorunlu. Yerli/Yabancı diğer kimlik tipi için vergi no girildi ise zorunlu

LEI A Max.20 Opsiyonel Yerli Tüzel, Yatırım Ortaklığı, Yerli Fon,Yerli Diğer,Yabancı Tüzel, Yabancı Fon,Yabancı Diğer kimlik tipleri için girilebilecek.

Uyruk Ülke

Kodu A Max.2 Zorunlu/Opsiyonel

Yabancı tüzel, yabancı fon, yabancı diğer için zorunlu, yabancı gerçek için Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır, girilmemişse zorunlu.

Kimlik Seri

No A Max.25 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Baba Adı A Max.40 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Anne Adı A Max.40 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Doğum Yeri A Max.50 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Cinsiyet A Max.1 Z/O Yabancı gerçek kimlik tipi için girilebilecektir. Yabancı Kimlik No girilmişse boş kalmalıdır.

Adres Türü A 1 Zorunlu A:ADNKS/E:Ev/I:İş/D:Diğer

Adres1 A Max.100 Opsiyonel Adres Türü ADNKS değil ise zorunlu, ADNKS ise boş olmalıdır.

Adres2 A Max.100 Opsiyonel Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Adres3 A Max.100 Opsiyonel Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Semt A Max.20 Opsiyonel Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Mahalle /köy A Max.50 Opsiyonel Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

İlçe A Max.20 Z/O Ülke kodu TR ise ve Adres Türü ADNKS değilise zorunlu

İl Kodu A Max.2 Z/O Ülke kodu TR ise ve Adres Türü ADNKS değilise zorunlu, İlçe ve il uyumlu olmalidir

Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı

Bölge A Max.50 Zorunlu Ülke kodu TR değil ise kullanılır

Ülke Kodu A 2 Zorunlu

Posta Kodu A Max.10 Opsiyonel

Ülke kodu TR ise; 5 karakter

Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Adres Türü ADNKS ise boş olmalıdır.

Cep Tel No A Max.15 Opsiyonel Yerli gerçekler için zorunlu. 532,0532,0090532 formatında iletilebilir.

E-Mail Adresi A Max.50 Zorunlu/Opsiyonel Yerli tüzel/fon/yatırım ortaklığı/diğer için zorunlu.

Mavi Kart A 1 Zorunlu Mavi kart var ise Y, değil ise N girilmelidir.

Örnek:

(31)

Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Gerçek:

1,TEST,D,R,U,FERDİ,TO,19800317,11111111188,,,,,,,,,,,,,,,,A,,,,,,,,,,TR,, 5321111111,,N

Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Tüzel:

1,TEST9,D,L,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN,TEST TİCARET SİCİL DAİRESİ,20040326,123456,,,TEST VERGİ DAİRESİ,,,,,,,,E,TESTADRES1,,,,,1782,34,,,TR,, 5321111111,oo@mn.com,N

Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Fon:

1,TEST9,D,F,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN,,,,,,TEST VERGİ

DAİRESİ,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520,05325144444,email@email.com,N

Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Yatırım Ortaklığı:

1,TEST9,D,T,U,,,,,1111111111,TEST UNVAN, TEST TİCARET SİCİL DAİRESİ,20060101,111111,,,TEST VERGİ DAİRESİ,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520,05325144444,email@email.com,N

Uyruğu: Yerli, Kimlik Tipi: Diğer:

1,TEST9,D,O,L,,,,,,TEST9UNVAN,,,,,,,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE,1782,34,,,TR,06520, 05325144444,email@email.com,N

Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Gerçek:

YKN ile iletim:

1,TEST9,R,R,U,TEST AD,TEST SOYAD,19800202,11111111111,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,05325144444,email@email.com,Y VKN ile iletim:

1,TEST9,R,R,U,TEST AD,TEST SOYAD,19800202,,1111111111,,,,,,,,,BZ,1111111111,TEST BABA ADI,TEST ANNE ADI,TEST DOĞUM YERİ,M,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,

05325144444,ail@mail.com,N

Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Tüzel:

1,TEST9,R,L,U,,,,,2222222222,TEST19 UNVAN,,,,14,1414,TEST VERGİ DAİRESİ,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,05325144444,email@email.com,N

Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Fon:

1,TEST9,R,F,L,,,,,1111111111,TEST9 UNVAN,,,,,,,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,05325144444,email@email.com,N

Uyruğu: Yabancı, Kimlik Tipi: Diğer:

1,TEST9,R,O,U,,,,,1111111111,TEST9 UNVAN,,,,,,TEST VERGİ DAİRESİ,,BZ,,,,,,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,,,,,TEST YABANCI İL,TEST YABANCI BÖLGE,BZ,06520,05325144444,email@email.com,N

TH160 – Vekil Bilgilerinin İletimi - CSV

Amaç:

Vekil bilgilerinin iletilmesi amacıyla tasarlanmıştır.

Alan Bilgileri:

(32)

Üye Kodu A Max.8 Z

Hesap A Max.15 Z

Vekil Sicil No N 8 Z

Vekil Ad A Max.40 Z

Vekil Soyad A Max.40 Z

Hesap Açım A 1 Z N veya Y değerini alır.

Alım Satım A 1 Z N veya Y değerini alır.

Diğer A 1 Z N veya Y değerini alır.

Başlangıç Tarihi T 8 Z YYYYMMDD formatında olacaktır. Örnek

20111230

Bitiş Tarihi T 8 O YYYYMMDD formatında olacaktır. Örnek

20111230

Açıklama A Max.100 O

Örnek:

, 1,YES,256385,29796696,AHMET,AKSOY,Y,N,N,20100228,20120509,

TH161 – Vekil Bilgileri Güncelleme İptal / CSV

Amaç:

İletilen vekil bilgilerinin güncellenmesi / iptali amacıyla tasarlanmıştır.

Alan Bilgileri:

İşlem Tipi A 1 Z U veya C değerini alır. (U Güncelleme, C İptal)

Üye Kodu A Max.8 Z

Hesap No A Max.15 Z

Vekil Sicil No N 8 Z

(33)

Başlangıç Tarihi T 8 Z

YYYYMMDD formatında olacaktır. Örnek 20111230(Güncellenmek istenen kayda ait mevcut Vekalet Başlangıç Tarihi)

Bitiş Tarihi T 8 O

YYYYMMDD formatında olacaktır. Örnek 20111230(Güncellenmek istenen kayda ait mevcut Vekalet BitişTarihi)

Yeni Hesap Açım A 1 O N veya Y değerini alır.

Yeni Alım Satım A 1 O N veya Y değerini alır.

Yeni Diğer A 1 O N veya Y değerini alır.

Yeni Başlangıç Tarihi T 8 O

YYYYMMDD formatında olacaktır. Örnek 20111230 (Güncellenmek istenen Vekalet Başlangıç Tarihi)

Yeni Bitiş Tarihi T 8 O

YYYYMMDD formatında olacaktır. Örnek 20111230 (Güncellenmek istenen Vekalet Bitiş Tarihi . Eğer 00000000 olarak gönderilirse, Bitiş Tarihi boş olarak güncellenir. Hiç gönderilmezse güncellenmez)

Açıklama A Max.100 Z

Örnek:

Güncelleme

, 1,U,YES,256385,29796696,20091205, 20101205,,,, 20091205,00000000, Bitiş Tarihi Güncellemesi İptal

, 1,C,YES,256385,29796696,20091205,,,,,,, Vekalet İptali

TH170 – Nitelikli Yatırımcı Sorgulama CSV

Amaç:

İletilen yatırımcıların nitelikli olup olmadığının tespiti, nitekli ise ad-soyad, ünvan bilgilerinin gösterilmesi amacıyla tasarlanmıştır.

Alan Bilgileri:

TCKN/YKN A 11 Z/O VKN girilmedi ise zorunludur, girildi ise bu saha

boş bırakılır.

VKN A Max.11 Z/O TCKN/YKN girilmedi ise zorunludur, girildi ise bu

saha boş bırakılır.

(34)

Örnek:

, 1,12345678901, 2, ,9876543210

Not: Bu csv’ye ait sonuçlar RP128 DOSYA AKTARIM İŞLEM BİLGİ RAPORU’ndan takip edilecektir. CSV sonucu “Okutulan CSV İçeriği” sütununda “Okutulan CSV Satırı - Sicil No,Ad Soyad,Ünvan” formatında görüntülenecktir. Örnek sonuç satırları:

1,12345678901, -12345678,TESTAD TESTSOYAD, 2, ,9876543210 -12348765, ,TESTÜNVAN

TH50– Hesap Sınıf Bilgileri Değişiklik Bildirimi Giriş CSV

Amaç:

Hesap açma ile ilgili yatırımcı bilgilerinin sisteme iletilmesinde kullanılır.

Alan Bilgileri:

Üye Kodu A Max.8 Z

Hesap sınıfı A 2 Z Numerik(Hesap sınıfları için 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 değerlerinden biri kullanılmalıdır.

1=Yatırımcı Saklama Hesabı 2=Portföy Yatırım Saklama Hesabı 3=Yatırım Fonu Saklama Hesabı 4=AK Portföy Hesabı

5=Halka Arz Hesabı 6=İhraçcı Ortak Hesabı

7= Acenta Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 8=Yatırım Fonu Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı)

9=Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı)

10= Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı

11= Yatırım Ortaklığı Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı)

Saklamacı Üye Kodu A Max.8 Z/O Hesap Sınıfı 7,8,9,11 için zorunlu.

Portföy Kodu A Max.5 Z/O Portföy hesabının bağlı olduğu portföy kodu. Hesap sınıfı 2,9 için zorunlu

Yatırım Fonu Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (3) Yatırım Fonu Saklama Hesabı ve (8) Yatırım Fonu İşlemci hesabı için zorunlu

Yatırım Ortaklığı Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (10) Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı ve (11) Yatırım Ortaklığı İşlemci Saklamacının Hesabı için zorunlu

Örnek: