Adet No:
Eylem Kod
No SGB MASAK BAHUM BUMKO MGM GEP M LE PERGEN MAYEM ABD D M D B D DB
1 1.1.3 1
2 1.1.4 1
3 1.1.5 1
4 1.3.1 1
5 1.3.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
6 1.5.1 1 1 1
7 1.5.2 1 1 1 1 1 1 1 1
8 2.1.1 1
9 2.3.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
10 11.1.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
11 3.5.1 1
12 3.5.2 1
13 3.5.3 1
14 5.1.2 1
15 6.1.2 1
16 6.1.3 1
17 7.3.2 1 1
18 1.3.3 1
19 1.4.1 1
20 14.3.1 1
21 2.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
22 2.3.2 1 1 1 1
23 2.3.3 1 1 1 1
24 3.2.3 1
25 2.6.1 1
26 11.3.1 1
27 4.2.1 1
28 4.2.2 1
29 4.3.1 1
30 4.4.1 1
31 4.5.1 1
32 4.2.3 1 1 1 1 1 1 1 1 1
33 4.2.4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
34 5.2.1 1 1
35 5.6.1 1 1
36 5.2.2 1 1
37 5.3.1 1 1
38 6.1.4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
39 13.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
40 13.7.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
41 2.2.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
42 2.2.3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
43 2.4.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
44 2.5.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
45 2.7.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
46 3.2.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
47 2.3.4 1 1 1 1
48 2.3.5 1 1 1 1
49 3.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 Eylem tamamland . 19.04.2012
50 1.6.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
51 4.1.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
52 13.1.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
53 4.1.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
54 9.1.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
55 14.4.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
56 18.1.1 1 Eylem tamamland . Haziran 2012
57 16.1.1 1 Eylem tamamland . 19.03.2013
58 3.1.1 1 17/05/2013 tarih ve 10567 say l yaz .
(2013 Y l 2. Çeyrek Sonu tibariyle -TAMAMLANANLAR)
Ocak 2011
Aral k 2011
Ekim 2011 Nisan 2011 Aral k 2010
Aral k 2010
Aral k 2010
Ocak 2011 20.07.2010
Ocak 2011 Aral k 2011
Mart 2011 Aral k 2010 Haziran 2010
Aral k 2010 May s 2010
Temmuz 2010 20.07.2010 Eylül 2010 Eylül 2010 Aral k 2010 Aral k 2010 Tamamlanma Tarihi
Temmuz 2010 Aral k 2010 Aral k 2010 2010 Y$l$nda Tamamlanan Eylemler
(ç Kontrol Bro-ürü Hizmetiçi E.itim Genelgesi
Kariyer meslek e.itimlerine iç kontrol konusunun eklenmesi
1ubat 2011
Nisan 2011 Mart 2011
Mart 2011 Mart 2011 1ubat 2011 Haziran 2011 Kariyer meslek e.itim programlar na risk konusunun dahil edilmesi
Mevzuatta kontrol faaliyetlerinin etkinli.inin sa.lanmas
Te-kilat 1emalar Birim misyonlar n n yay nlanmas Etik Kurallar Bro-ürü (e-Bro-ür) Faaliyet Raporu Haz rlama Bro-ürü
Yetki ve (mza Devrine (li-kin Genelge Yetki Envanteri
Nisan 2011 Nisan 2011 Performans Program Bro-ürü
Payla- m Platformu olu-turulmas
Birim Yönergesi e-Kitab
Görev tan mlar ile görevli personel e-le-tirmesi
Eylem tamamland . Hesap Verebilirli.in Sa.lanmas
1ubat 2011 Kariyer meslek e.itimlerine etik konusunun eklenmesi
Etik kurallar n n pano ve sitelerde ilan edilmesi Sosyal imkanlar hakk nda personelin bilgilendirilmesi
E.itim Programlar na risk konusunun dahil edilmesi Kamu Hizmet Standard Formu
Görev Tan m Rehberinin haz rlanmas ve görev tan m rehberlerinde yedek personel belirlenmesi
Hizmet içi e.itim alanlar n n saptanmas ve hizmet içi e.itim planlar yap lmas
Yöneticilere liderlik, yöneticilik ve etik e.itimleri verilmesi Stratejik Planlama Bro-ürü
Bakanl k misyonunun internette yay nlanmas
Hassas Görev Bro-ürü
Görev tan mlar n n ta-ras olan birimler için rapor ve genelge yay nlanmas
Performans Esasl Bütçeleme Raporu
Her türlü mevzuata eri-ebilme ((nternet) Atama ve görevde yükselmelerde yeterlilik
Yetki Devri Onay yada (ç Genelgesi (mza Devri Onay yada (ç Genelgesi
Risk Yönetimi E.itimi (zleme ve De.erlendirme Raporu
Yöneticilerin belli periyotlarda bilgi almas Yönetmeli.i bulunmayanlar n mesleki yeterlilikleri
Personel norm kadrolar n n revizesi (PERGEN) Farkl Mevzuat Genelgesi (Hata ve usulsüzlük)
Eylem tamamland .
(-lem süreçlerinin e-doküman olarak portalda yay nlanmas
(ç Denetim Bro-ürü
Defterdarl klarda görev tan mlar n n haz rlanmas
GEP,PERGEN ve (M(D 2012/2. Çeyrek, M(LE 2012/3. Çeyrek döneminde, di.er birimler 2011 y l nda tamamlad . Fonksiyonel Görev Çak -malar n n Tespiti
Raporlar n yatay/dikey ak - n n sa.lanmas
Maliye Bakanl " ç Kontrol Standartlar na Uyum Eylem Plan zleme Raporu
2013 Y$l$nda Tamamlanan Eylemler 2012 Y$l$nda Tamamlanan Eylemler 2011 Y$l$nda Tamamlanan Eylemler
Kariyer mesleklerde yeterlili.in sa.lanmas Öngörülen Eylem
Muhasebat Gn. Md.
2012 y l nda, di.er birimler 2011 y l nda tamamlad .
(-lem süreçleri kontrollerinin belirlenmesi, i-lem ak - süreçlerinin ç kart lmas ,
yay nlanmas MAYEM ve B(D 2011 y l nda, GEP 2012 y l
3. çeyrek döneminde, di.er birimler 2012 y l 1. çeyrek döneminde tamamlad . Görev Da. l m Çizelgesi
Adet No:
Eylem Kod
No SGB MASAK BAHUM BUMKO MGM GEP M LE PERGEN MAYEM ABD D M D B D DB
1 18.2.1 Taslak birimlerin görü-üne sunuldu.
2 18.2.2 Taslak birimlerin görü-üne sunuldu.
3 18.2.3
4 2.5.2 Çal -malar devam ediyor
5 8.1.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
6 8.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
7 8.3.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
8 11.1.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
9 2.6.2 1 1 1 1 1 1
10 2.6.3 1 1 1 1 1 1
11 2.6.4 1 1 1 1 1 1
12 6.1.5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
13 6.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
14 6.3.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
15 7.1.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
16 7.2.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
17 7.3.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
18 7.4.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
19 7.2.2 1 1 1 1 1
20 12.1.1 1 1 1
21 12.2.1 1 1 1
22 12.3.1 1 1 1
23 2.7.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
24 5.4.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
25 5.5.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
26 3.1.2
27 3.4.1
28 3.4.2
29 3.6.1
30 3.7.1
31 3.8.1
89
1 1.1.1 Y ll k
2 1.1.2 1
3 1.2.1 1
4 5.1.1 1
5 2.1.2 1 03.01.2013 10.07.2013
6 6.1.1 Y ll k
7 13.6.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
96 1) Y lda 1 kez yap lanlar (Önceki dönemler)
1 1.3.4 1 1 Haftal k
2 5.4.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2013- I. Ç.Raporu Nisan 2013
3 13.3.1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
4 13.7.2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
100 2) Sürekli yap lan ve her dönemde tekrarlananlar (Cari dönem)
1 17.3.1
2 17.3.2
3 17.1.1
4 17.2.1
5 17.4.1
6 17.4.2
7 17.5.1
107
Eylem gerçekle-tirilmi-tir. Çal -malar devam etmektedir. Bildirim yoktur.
MAYEM, ABD(D ve B(D 2012 y l nda, BÜMKO ve (M(D 2013/1. çeyrek ve SGB, BAHUM, MGM ve M(LE 2013/2. çeyrek döneminde tamamlam -t r. MASAK ve PERGEN'de çal -malar devam etmektedir.
GEP'te onay a-amas ndad r.
Personelin ilerlemesi ve yükselmesinde bireysel performans n n ölçülmesinin sa.lanmas (PERGEN)
Bildirim / Çal -ma yok
Maliye Bakanl " ç Kontrol Standartlar na Uyum Eylem Plan zleme Raporu
(2013 Y l 2. Çeyrek Sonu tibariyle - DEVAM EDENLER)MAYEM, ABD(D ve B(D 2012 y l nda, BÜMKO ve (M(D 2013/1. çeyrek ve SGB, GEP, BAHUM, MGM ve M(LE 2013/2.
çeyrek döneminde tamamlam -t r. MASAK, PERGEN'de çal -malar devam etmektedir.
GEP'in eylem plan yoktur.
Kontrol Öz De.erlendirme Çal -taylar Kontrol Öz De.erlendirme Anketleri
Personel Performans Ölçme ve De.erlendirme Yönergesi (PERGEN)
2013 y l Operasyonel Planlar n , 2012 y l nda 6 birim, 2013/1. Çeyrekte 4 birim ve PERGEN ve M(LE 2013/2. çeyrekte tamamlad . PERGEN özel hedef belirlemedi.(5.5.1)
Farkl ç kt bildirilmi-tir. Eylem gerçekle-memi-tir.
Revize talebi var.
(ç Kontrol (zleme ve De.erlendirme Rehberi (SGB)
(ç Kontrol Sisteminde Al nmas Gereken Önlemler Genelgesi (SGB)
Sürekli
Rehber tasla. haz rlanm -t r. BÜMKO taraf ndan haz rlanan "Kamu (ç Kontrol Rehberi"nin yay nlanmas beklenmektedir.
Y ll k
Revize talebi var.
Aç$klama
7 birim (MAYEM, B(D, MGM, GEP, M(LE, ABD(D ve PERGEN 2012 y l nda, BAHUM 2013/1. ve BÜMKO ile (M(D 2013/2. Çeyrek döneminde tamamlad .
Denetim Raporlar Yönergesi
ISO'nun Bilgi Güvenli.ine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi Al nmas
Özel hedeflerin belirlenmesi Operasyonel Planlar (2013 Y l )
Personel yönetiminden, insan kaynaklar yönetimine geçilmesi
(nternet bilgilerinin güncel tutulmas Stratejik plan bilgilendirme toplant s (ç Kontrol Genelgesi (SGB)
Faaliyet (zleme ve De.erlendirme Raporu Bakanl k Misyonunu bildirme
Çal -malarda son a-amaya gelinmi-tir.
Y ll k 01.03.2013
Çal -malar devam ediyor.
Ancak, revize talebi var.
IT sistemlerine otomatik kontrollerin yerle-tirilmesi
Periyodik de.erlendirme toplant lar Yöneticileri bilgilendirme toplant s ((ç Kontrol)
Sürekli Kalite Güvence Geli-tirme Program ((DB)
Denetlenen Birimler Yönergesi
2013 YILI 2. ÇEYREK 2012 Y$l$ 2. Çeyre3inden Kalan Eylemler
2012 Y$l$ 3. Çeyre3inden Kalan Eylemler
2012 Y$l$ 4. Çeyre3inden Kalan Eylemler
2013 Y$l$ 1. Çeyre3inden Kalan Eylemler Hassas görevlerin belirlenmesi,süreç ak - -emalar olu-turulmas ve
personele duyurulmas
Periyodik Eylemler-1 Öngörülen Eylem
2010 Y$l$ndan Kalan Eylemler
2011 Y$l$ndan Kalan Eylemler
Etik konusunda haftal k sloganlar at lmas Birimleraras görev çak -malar n n tespiti
(-lem Yönergeleri haz rlanmas ve bu yönerge ile düzenlenecek eylemler
Risk Kontrol Tablolar n n olu-turulmas
3 birim (MAYEM, ABD(D ve B(D) 2012 y l nda, BÜMKO 2013/1. Çeyrekte ve BAHUM ile GEP 2013/2. Çeyrek döneminde tamamlad .
Periyodik Eylemler-2 Birim Risk Kay tlar , Risk De.erlendirme Tablosu ve Risk Eylem Plan
olu-turulmas
Yöneticileri bilgilendirme toplant s (Riskler)
5 birim tamamlad .
2 birim (MASAK ve MGM) 2012 y l nda ve 1 birim (SGB) 2013/1. Çeyrek döneminde tamamlad .
SGB MASAK BAHUM BUMKO MGM GEP M LE PERGEN MAYEM ABD D M D B D DB
Eylem gerçekle-mi-tir. 47 29 50 44 46 32 43 42 42 38 37 38 1
Çal -malar devam ediyor. 7 15 3 4 3 8 6 21 3 3 6 3
Eylem gerçekle-memi-tir. 1 1 1 3
Eylem yada bildirim yoktur.
A Ba-ka ç kt üretilmi-tir.
Sorumlu de.ildir. 35 45 36 41 40 48 39 25 44 48 46 48 85
89 89 89 89 89 89 89 89 89 89 89 89 89
54 44 53 48 49 41 50 64 45 41 43 41 4
7 15 3 4 3 9 7 22 3 3 6 3 3
87,0% 65,9% 94,3% 91,7% 93,9% 78,0% 86,0% 65,6% 93,3% 92,7% 86,0% 92,7% 25,0%
Eylem gerçekle-mi-tir. 4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 0
Çal -malar devam ediyor. 1 Eylem gerçekle-memi-tir.
Eylem yada bildirim yoktur. 1
B Ba-ka ç kt üretilmi-tir.
Sorumlu de.ildir. 1 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 5 7
7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
6 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 0
2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
66,7% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0%
Eylem gerçekle-mi-tir. 51 30 51 45 47 33 44 43 43 39 38 40 1
Çal -malar devam ediyor. 8 15 3 4 3 8 6 21 3 3 6 3 0
Eylem gerçekle-memi-tir. 0 0 0 0 0 1 1 1 0 0 0 0 3
Eylem yada bildirim yoktur. 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1= (A+B) Ba-ka ç kt üretilmi-tir. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Sorumlu de.ildir. 36 51 42 47 46 54 45 31 50 54 52 53 92
96 96 96 96 96 96 96 96 96 96 96 96 96
60 45 54 49 50 42 51 65 46 42 44 43 4
9 15 3 4 3 9 7 22 3 3 6 3 3
85,0% 66,7% 94,4% 91,8% 94,0% 78,6% 86,3% 66,2% 93,5% 92,9% 86,4% 93,0% 25,0%
Eylem gerçekle-mi-tir. 3 3 3 3 3 2 2 4 3 3 3 4 0
Çal -malar devam ediyor. 1 1
Eylem gerçekle-memi-tir.
Eylem yada bildirim yoktur.
C Ba-ka ç kt üretilmi-tir.
Sorumlu de.ildir. 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 4
4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
3 3 3 3 3 3 3 4 3 3 3 4 0
0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0
100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 66,7% 66,7% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0%
Eylem gerçekle-mi-tir. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Çal -malar devam ediyor. 4 Eylem gerçekle-memi-tir.
Eylem yada bildirim yoktur. 3 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
D Ba-ka ç kt üretilmi-tir.
Sorumlu de.ildir. 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 7
7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
7 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 0
7 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 0
0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0%
Eylem gerçekle-mi-tir. 3 3 3 3 3 2 2 4 3 3 3 4 0
Çal -malar devam ediyor. 4 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0
Eylem gerçekle-memi-tir. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eylem yada bildirim yoktur. 3 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 0
2= (C+D) Ba-ka ç kt üretilmi-tir. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Sorumlu de.ildir. 1 6 6 6 6 6 6 5 6 6 6 5 11
11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11
10 5 5 5 5 5 5 6 5 5 5 6 0
7 2 2 2 2 3 3 2 2 2 2 2 0
30,0% 60,0% 60,0% 60,0% 60,0% 40,0% 40,0% 66,7% 60,0% 60,0% 60,0% 66,7%
Eylem gerçekle-mi-tir. 54 33 54 48 50 35 46 47 46 42 41 44 1
Çal -malar devam ediyor. 12 15 3 4 3 9 7 21 3 3 6 3 0
Eylem gerçekle-memi-tir. 0 0 0 0 0 1 1 1 0 0 0 0 3
Eylem yada bildirim yoktur. 4 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 0
3= (1+2) Ba-ka ç kt üretilmi-tir. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Sorumlu de.ildir. 37 57 48 53 52 60 51 36 56 60 58 58 103
107 107 107 107 107 107 107 107 107 107 107 107 107
70 50 59 54 55 47 56 71 51 47 49 49 4
16 17 5 6 5 12 10 24 5 5 8 5 3
77,1% 66,0% 91,5% 88,9% 90,9% 74,5% 82,1% 66,2% 90,2% 89,4% 83,7% 89,8% 25,0%
Toplam :
Kalan Eylem Say s Gerçekle-tirme %
CARDÖNEM(2013/2.Çeyrek) EYLEMLER
Toplam :
Sorumlu Eylem Say s Kalan Eylem Say s
Gerçekle-tirme % PERYODKEYLEMLER-2 (CariDönem)
Toplam :
Sorumlu Eylem Say s Kalan Eylem Say s
Gerçekle-tirme % ÖNCEKDÖNEMLERTOPLAMI (Periyodik1Dahil)
Toplam : Sorumlu Eylem Say s
Maliye Bakanl " ç Kontrol Standartlar na Uyum Eylem Plan zleme Raporu
(2013 Y l 2. Çeyrek Sonu tibariyle - SONUÇ ÖZET )CARDÖNEMEYLEMLERTOPLAMI (Periyodik-2Dahil)
Toplam :
Sorumlu Eylem Say s Kalan Eylem Say s
Gerçekle-tirme %
GENELTOPLAM
Toplam :
Sorumlu Eylem Say s Kalan Eylem Say s
Gerçekle-tirme % AÇIKLAMALAR
Gerçekle-tirme % PERYODKEYLEMLER-1 (ÖncekiDönemler)
Toplam :
Sorumlu Eylem Say s Kalan Eylem Say s ÖNCEKDÖNEMLEREL@KN EYLEMLER (PeriyodikEylemlerHariç)
Sorumlu Eylem Say s Kalan Eylem Say s
Gerçekle-tirme %
B R M:
Kod Genel @art Kod Eylem Sorumlu Ç kt Aç klama
18.2.1
(ç denetim raporlar uyar nca denetlenen birimler taraf ndan yap lacak i-lemler hakk nda takip edilecek yöntem ve i-leyi-in aç klanmas
(ç Denetim Birimi
Ba-kanl . Yönerge
ç Denetim Birimince Yönerge Tasla" birimlerin görüEüne yeniden sunulmuEtur. Birimlere görüE bildirmeleri için 31/10/2012 tarihinde kadar süre verilmiEtir. Yeni bir geliEme yoktur.
18.2.2 (ç denetim raporlar n n izlenmesi amac yla takip yönteminin geli-tirilmesi
(ç Denetim Birimi Ba-kanl .
Yönerge
ç Denetim Birimince Yönerge Tasla" birimlerin görüEüne yeniden sunulmuEtur. Birimlere görüE bildirmeleri için 31/10/2012 tarihinde kadar süre verilmiEtir. Yeni bir geliEme yoktur.
(S 18.2 (ç denetim sonucunda idare taraf ndan al nmas gerekli görülen önlemleri içeren eylem plan haz rlanmal , uygulanmal ve izlenmelidir.
18.2.3 (DKK'n n düzenlemesine uygun olarak iç denetim kalite güvence geli-tirme program n n olu-turulmas
(ç Denetim Birimi Ba-kanl .
Kalite Güvence Geli-tirme Program
Bildirim/çal Ema yoktur.
KOS 2.5(darenin ve birimlerinin organizasyon yap s , temel yetki ve sorumluluk da. l m , hesap verebilirlik ve uygun raporlama ili-kisini gösterecek -ekilde olmal d r.
2.5.2 Maliye Bakanl . birimleri aras ndaki görev çak -malar n n bir çal -ma grubu olu-turularak tespit edilmesi ve öneriler geli-tirilmesi
(sa CO1KUN (Müste-ar Yard mc s )
Görev Çak -malar
Tespit ve De.erlendirme
Raporu
Eylemle ilgili olarak; görev çak -mas oldu.u dü-ünülen hususlara ili-kin Bakanl k Merkez Birimlerinden intikal eden bildirimler tablo haline getirilerek 05.03.2013 tarihli ve 4386 say l yaz ile Bakanl k Merkez Birimlerine gönderilmi- olup, tabloda yer alan hususlar n yeniden gözden geçirilerek, birimlerinin di.er birimlerle görev çak -mas oldu.u dü-ünülen hususlar n bildirilmesi istenilmi-tir. Çal -malar devam etmektedir.
KFS 8.1 (dareler, faaliyetleri ile mali karar ve i-lemleri hakk nda
yaz l prosedürler belirlemelidir. 8.1.1 Birimlerin önemli faaliyetleri ile mali karar ve i-lemlerini
kapsayan yaz l prosedürler belirlenmesi (-lem
Yönergeleri
KFS 8.2
Prosedürler ve ilgili dokümanlar, faaliyet veya mali karar ve i-lemin ba-lamas , uygulanmas ve sonuçland r lmas a-amalar n kapsamal d r.
8.2.1 8.1.1'de öngörülen (-lem Yönergesinde bu hususlara da yer verilmesi
KFS 8.3 Prosedürler ve ilgili dokümanlar, güncel, kapsaml , mevzuata uygun ve ilgili personel taraf ndan anla- labilir ve ula- labilir olmal d r.
8.3.1 8.1.1'de öngörülen (-lem Yönergesinde bu hususlara da yer verilmesi
KFS 11.1
Personel yetersizli.i, geçici veya sürekli olarak görevden ayr lma, yeni bilgi sistemlerine geçi-, yöntem veya mevzuat de.i-iklikleri ile ola.anüstü durumlar gibi faaliyetlerin süreklili.ini etkileyen nedenlere kar- gerekli önlemler al nmal d r.
11.1.2
8.1.1'de öngörülen (-lem Yönergesinde faaliyetlerin süreklili.ini temin etmeye ve kurumsal haf za olu-turmaya yönelik düzenlemelere de yer verilmesi
2.6.2 Bakanl . m z ile birimlerinin hassas görevlerinin
belirlenmesi Tüm Birimler Birim Hassas
Görevler Listesi
2.6.3 Hassas görevlere ili-kin prosedürlerin belirlenmesi Tüm Birimler Her Hassas
Görev (çin Süreç Ak - 1emalar
2.6.4 Hassas görevlerin ilgili personele duyurulmas Birim
Yöneticisi Duyuru
RDS 6.1(dareler, her y l sistemli bir -ekilde amaç ve hedeflerine
yönelik riskleri belirlemelidir. 6.1.5
Her y l 1ubat ay nda tüm birimlerin hedeflerinin de.erlendirilip kar- la- labilecek risklerin ve f rsatlar n
belirlenmesi Tüm Birimler Birim Risk
Kay tlar
RDS 6.2Risklerin gerçekle-me olas l . ve muhtemel etkileri y lda
en az bir kez analiz edilmelidir. 6.2.1 Birimler taraf ndan belirlenen risklerin olas l klar ve
etkileri dikkate al narak analiz edilmesi Tüm Birimler Risk De.erlendirme
Tablosu RDS 6.3Risklere kar- al nacak önlemler belirlenerek eylem
planlar olu-turulmal d r. 6.3.1 Belirlenen önlemlere yönelik eylem plan haz rlanmas Tüm Birimler Risk Eylem Plan
KFS 7.1
Her bir faaliyet ve riskleri için uygun kontrol strateji ve yöntemleri (düzenli gözden geçirme, örnekleme yoluyla kontrol, kar- la-t rma, onaylama, raporlama, koordinasyon, do.rulama, analiz etme, yetkilendirme, gözetim, inceleme, izleme v.b.) belirlenmeli ve uygulanmal d r.
7.1.1
Risk eylem plan nda tespit edilen riskler için süreç ak - -emalar da göz önünde bulundurularak uygun kontrol
yöntemlerinin tespiti Tüm Birimler Risk Kontrol
Tablolar
KFS 7.2 Kontroller, gerekli hallerde, i-lem öncesi kontrol, süreç kontrolü ve i-lem sonras kontrolleri de kapsamal d r. 7.2.1
7.1.1'de öngörülen risk kontrol tablolar nda i-lem öncesi kontrol, süreç kontrolü ve i-lem sonras kontrolleri belirleyen esas ve usullere de yer verilmesi
KFS 7.3 Kontrol faaliyetleri, varl klar n dönemsel kontrolünü ve güvenli.inin sa.lanmas n kapsamal d r. 7.3.1
7.1.1'de öngörülen risk kontrol tablolar nda kontrollerin varl klar n dönemsel kontrolünü ve güvenli.inin sa.lanmas na yönelik düzenlemelere de yer verilmesi
KFS 7.4 Belirlenen kontrol yönteminin maliyeti beklenen fayday
a-mamal d r. 7.4.1 7.1.1'de öngörülen eylemle belirlenen kontrol yönteminin
fayda maliyet analizinin de yap lmas
KFS 7.2 Kontroller, gerekli hallerde, i-lem öncesi kontrol, süreç
kontrolü ve i-lem sonras kontrolleri de kapsamal d r. 7.2.2 Bilgi i-lem sistemlerine belirlenen hususlarla ilgili
otomatik kontrollerin yerle-tirilmesi Tüm Birimler Kontrol eklenecek alanlar listesi
5 birim (SGB, BAHUM, MGM, MAYEM ve (M(D) tamamlad . Di.er birimlerde çal -malar devam ediyor.
KFS 12.1Bilgi sistemlerinin süreklili.ini ve güvenilirli.ini sa.layacak kontroller yaz l olarak belirlenmeli ve uygulanmal d r.
12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenli.ine Yönelik Kalite Yönetim
Sistemleri Belgesi Al nmas (lgili Birimler ISO Sertifikas
KFS 12.2
Bilgi sistemine veri ve bilgi giri-i ile bunlara eri-im konusunda yetkilendirmeler yap lmal , hata ve usulsüzlüklerin önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini sa.layacak mekanizmalar olu-turulmal d r.
12.2.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenli.ine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi al nmas
KFS 12.3(dareler bili-im yöneti-imini sa.layacak mekanizmalar
geli-tirmelidir. 12.3.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenli.ine Yönelik
Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi Al nmas
KOS 2.7Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu
izlemeye yönelik mekanizmalar olu-turmal d r. 2.7.2 Operasyonel planlar olmayan birimlerin operasyonel
planlar n olu-turmas (lgili Birimler Operasyonel
Planlar
RDS 5.4
Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans program yla belirlenen amaç ve hedeflere uygunlu.unu sa.lamal d r.
5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu -arta yer verilmesi
RDS 5.5
Yöneticiler, görev alanlar çerçevesinde idarenin hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve
personeline duyurmal d r. 5.5.1 (dare Performans Program kapsam nda birimlerin özel
hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulmas Tüm Birimler
*Birim Özel Hedefleri Doküman
*Duyuru
KOS 3.1(nsan kaynaklar yönetimi, idarenin amaç ve hedeflerinin gerçekle-mesini sa.lamaya yönelik olmal d r. 3.1.2
Personel yönetiminden insan kaynaklar yönetimi yakla- m na geçi-in sa.lanmas ve insan kaynaklar
yönetimi süreçlerinin geli-tirilmesi PERGEN
* Rapor
* Düzenleme De.i-iklik Taslaklar
Söz konusu eylemin ç kt s olan rapor ve düzenleme de.i-iklik taslaklar na ili-kin çal -malarda son a-amaya gelinmi-tir.
(S 18.2
(ç denetim sonucunda idare taraf ndan al nmas gerekli görülen önlemleri içeren eylem plan haz rlanmal , uygulanmal ve izlenmelidir.
2012 Y l 2. Çeyre"inden Kalan Eylemler
2 birim (MASAK ve MGM) 2012 y l nda ve 1 birim (SGB) 2013/1.
Çeyrek döneminde tamamlam -t r. 3 birimde (BAHUM,BÜMKO
ve M(LE) çal -malar devam etmektedir.
Di.er birimler (GEP,PERGEN,MAYEM, ABD(D, (M(D ve B(D) SGB'nin rehberli.ini beklemektedir.
2012 Y l 4. Çeyre"inden Kalan Eylemler (darenin yöneticileri, faaliyetlerin yürütülmesinde hassas
görevlere ili-kin prosedürleri belirlemeli ve personele duyurmal d r.
3 birim (MAYEM, ABD(D ve B(D) 2012 y l nda, 2 birim (BÜMKO ve (M(D) 2013/1. çeyrek ve 4 birim (SGB, GEP, BAHUM, MGM ve M(LE) 2013/2. çeyrek döneminde tamamlam -t r. Di.er birimlerde (MASAK, PERGEN) çal -malar devam etmektedir.
GEP'in eylem plan henüz onaylanmam -t r.
2011 Y l 3. Çeyre"inden Kalan Eylemler
3 birim (MAYEM, ABD(D ve B(D) 2012 y l nda, 1 birim (BÜMKO) 2013/1. çeyrek döneminde ve 2 birim (BAHUM ve GEP) 2013/2.
çeyrek döneminde eylemi tamamlam -t r.
Di.er birimlerde çal -malar devam etmektedir.
2013 y l oprerasyonel planlar n 6 birim (SGB, MGM, MAYEM, ABD(D, (M(D ve B(D) 2012 y l nda, 4 birim (MASAK, BAHUM, BÜMKO ve GEP) 2013/1. çeyrek döneminde, M(LE 2013/2.
çeyrek döneminde tamamlam -lard r. PERGEN 5.5.1 eylemi ile ilgili bildirimde bulunmam -t r.
3 birim (MAYEM, ABD(D ve B(D) 2012 y l nda, 2 birim (BÜMKO ve (M(D) 2013/1. çeyrek ve 3 birim (SGB, BAHUM, MGM ve
M(LE) 2013/2. çeyrek döneminde tamamlam -t r.
(7.4.1 eylemindeki fayda maliyet analizini sadece MAYEM yapm -t r.) Di.er birimlerde (MASAK ve PERGEN'de) çal -malar devam etmektedir. GEP'te onay a-amas ndad r.
MAL YE BAKANLIGI Ç KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI ZLEME CETVEL (Nisan-Haziran 2013)
BAKANLIK GENEL
2010 Y l ndan Kalan Eylemler
Tüm Birimler
MAYEM çal -malar n tamamlam - ve yönergelerini 14/07/2011 tarihinde onaylayarak yürürlü.e koymu-tur. B(D de, Ba-kanl k (-lem Yönergesini 05/01/2012 tarihinde onaylamak suretiyle yürürlü.e alm -t r.
Ayr ca, (MGM, GEP, M(LE ve ABD(D) 2012/3. çeyrek döneminde ve PERGEN 2012/4. Çeyrek döneminde, BAHUM 2013/1. Çeyrek döneminde BÜMKO 2013/2. Çeyrek döneminde
eylemi gerçekle-tirmi-tir.
MASAK VE SGB'de çal -malar devam etmektedir.
2012 Y l 3. Çeyre"inden Kalan Eylemler
KOS 2.6
B R M:
Kod Genel @art Kod Eylem Sorumlu Ç kt Aç klama
MAL YE BAKANLIGI Ç KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI ZLEME CETVEL (Nisan-Haziran 2013)
BAKANLIK GENEL
KOS 3.1(nsan kaynaklar yönetimi, idarenin amaç ve hedeflerinin gerçekle-mesini sa.lamaya yönelik olmal d r. 3.1.1
Bakanl k organizasyon yap s n n gözden geçirilerek hizmet gereklerine uygun nitelik ve nicelikte personel
norm/standart kadrolar n n revize edilmesi PERGEN
* Rapor
* Düzenleme De.i-iklik Taslaklar
Eylemle (lgili B(M Müdürlü.ü taraf ndan 17/05/2013 tarihli ve 10567 say l yaz yla Strateji Geli-tirme Ba-kanl . na gerekli bildirim yap lm -t r. (Eylem tamamlanm -t r.)
3.4.2
Personelin ilerlemesi ve yükselmesine ili-kin düzenlemelerde bireysel performanslar n n da dikkate al nmas n sa.layacak -ekilde de.i-iklik yap lmas PERGEN
Düzenleme De.i-iklik Taslaklar
3.4.1 Personelin bireysel performans n n ölçülmesini
sa.layacak genel kriterlerin tespiti ve geli-tirilmesi PERGEN
KOS 3.6
Personelin yeterlili.i ve performans ba.l oldu.u yöneticisi taraf ndan en az y lda bir kez de.erlendirilmeli
ve de.erlendirme sonuçlar personel ile görü-ülmelidir. 3.6.1 Performans kriterlerine göre de.erlendirme sonuçlar n n personel ile görü-ülmesine yönelik düzenleme yap lmas PERGEN
KOS 3.7
Performans de.erlendirmesine göre performans yetersiz bulunan personelin performans n geli-tirmeye yönelik önlemler al nmal , yüksek performans gösteren personel için ödüllendirme mekanizmalar geli-tirilmelidir.
3.7.1
Maliye Bakanl . Personel Performans Ölçme ve De.erlendirmeYönergesinde performans yetersiz bulunan personelin performans n geli-tirmeye yönelik önlemler ile yüksek performans gösteren personel için ödüllendirme mekanizmalar na yer verilmesi
PERGEN
KOS 3.8
Personel istihdam , yer de.i-tirme, üst görevlere atanma, e.itim, performans de.erlendirmesi, özlük haklar gibi insan kaynaklar yönetimine ili-kin önemli hususlar yaz l olarak belirlenmi- olmal ve personele duyurulmal d r.
3.8.1
Personelin performans n n de.erlendirilme yöntemine ili-kin hususlar n yaz l olarak belirlemesi ve personele
duyurulmas PERGEN
KOS 1.1(darelerde, yatay ve dikey iç ileti-im ile d - ileti-imi kapsayan etkili ve sürekli bir bilgi ve ileti-im sistemi olmal d r.
1.1.1 Yöneticiler için periyodik bilgilendirme toplant lar
düzenlenmesi SGB
Periyodik Bilgilendirme
Toplant s Ça.r s
Stratejik düzeyde risklerin belirlenmesi için üst düzey yöneticiler ile yap lacak çal -tayda "(ç Kontrol" konulu bilgilendirmenin de yap lmas dü-ünülmektedir.
KOS 1.3Etik kurallar bilinmeli ve tüm faaliyetlerde bu kurallara
uyulmal d r. 1.3.4 Etik konusunda haftal k sloganlar belirlenmesi ve Maliye
Bakanl . personelinin e-posta adreslerine gönderilmesi PERGEN
Maliye Bakanl .
Etik Komisyonu
Etik Slogan e-postas
Maliye Bakanl . Etik Komisyonunun belirledi.i Haftal k Etik Sloganlar Her hafta Pazartesi günleri Bakanl k personeli e-posta adreslerine gönderilmektedir.
RDS 5.4
Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans program yla belirlenen amaç ve hedeflere
uygunlu.unu sa.lamal d r. 5.4.2 Faaliyetlerin 3'er ayl k dönemler halinde izlenmesinin
sa.lanmas Tüm Birimler
(zleme ve De.erlendirme
Raporu
2013 Y l 1. Çeyrek Raporunu, 10 birim tamamlad . GEP ve M(LE'de Rapor üretilmemi-tir.
RDS 6.1(dareler, her y l sistemli bir -ekilde amaç ve hedeflerine
yönelik riskleri belirlemelidir. 6.1.1 Bakanl k yöneticilerine yönelik düzenli (her y l)
bilgilendirme toplant lar düzenlenmesi SGB Toplant
Ça.r s
Stratejik düzeyde risklerin belirlenmesi için birimlerden görü-ler al nm -t r.
Toplant tarihi henüz netle-memi-tir.
B(S 13.3Bilgiler do.ru, güvenilir, tam, kullan -l ve anla- labilir
olmal d r. 13.3.1
Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin do.ru, güvenilir, tam, kullan -l ve anla- labilir olarak ayl k bazda internete konmas
Tüm Birimler (nternet Sayfas Tüm birimler eylemi gerçekle-tirmektedir.
B(S 13.6
Yöneticiler, idarenin misyon, vizyon ve amaçlar çerçevesinde beklentilerini görev ve sorumluluklar kapsam nda personele bildirmelidir.
13.6.1 Stratejik planda yer alan amaç, hedef ve faaliyetler ile
beklentilere ili-kin bilgilendirme toplant s yap lmas Tüm Birimler Toplant
Tutana. Eylem tüm birimlerce gerçekle-tirildi.
B(S 13.7(darenin yatay ve dikey ileti-im sistemi personelin de.erlendirme, öneri ve sorunlar n iletebilmelerini sa.lamal d r.
13.7.2 Personelle periyodik de.erlendirme toplant lar yap lmas Tüm Birimler Toplant
Tutana. Eylem tüm birimlerce gerçekle-tirildi.
17.3.1 Kontrol Öz De.erlendirme Çal -taylar Tüm Birimler Çal -tay Raporlar
17.3.2 Kontrol Öz De.erlendirme Anketleri Tüm Birimler Anket Raporlar
(S 17.1
(ç kontrol sistemi, sürekli izleme veya özel bir de.erlendirme yapma veya bu iki yöntem birlikte
kullan larak de.erlendirilmelidir. 17.1.1
(ç kontrol sistemi, sürekli izleme veya özel bir de.erlendirme yapma veya bu iki yöntem birlikte
kullan larak de.erlendirilmelidir. SGB
(S 17.2
(ç kontrolün eksik yönleri ile uygun olmayan kontrol yöntemlerinin belirlenmesi, bildirilmesi ve gerekli önlemlerin al nmas konusunda süreç ve yöntem belirlenmelidir.
17.2.1
(ç kontrolün eksik yönleri ile uygun olmayan kontrol yöntemlerinin belirlenmesi, bildirilmesi ve gerekli önlemlerin al nmas konusunda süreç ve yöntem belirlenmelidir.
SGB
17.4.1
Bakanl . m z Müste-ar Ba-kanl . nda merkez birim amirlerinin kat l m yla y lda en az bir kez olmak üzere de.erlendirme toplant lar yap lmas n n sa.lanmas
SGB
17.4.2 Maliye Bakanl . y ll k iç kontrol de.erlendirme
raporunun içerik ve format n n belirlenmesi SGB
(S 17.5
(ç kontrolün de.erlendirilmesi sonucunda al nmas gereken önlemler belirlenmeli ve bir eylem plan
çerçevesinde uygulanmal d r. 17.5.1 Ortaya ç kan eksikliklerin ve al nmas gereken önlemlerin
birimlere duyurulmas SGB Genelge
Maliye Bakanl . (ç Kontrol (zleme ve De.erlendirme Rehberi yay nlanmad . ndan, de.erlendirmeler de yap lamam -t r.
Eylem tarihinin revize edilmesine ihtiyaç bulunmaktad r.
Eylem gerçekle-tirilmi-tir. Çal -malar devam etmektedir. Eylem/Bildirim yok
Haziran 2013
Maliye Bakanl . (ç Kontrol (zleme
ve De.erlendirme
Rehberi
Eylemlerin tamamlanmas için Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlü.ü taraf ndan taslak olarak haz rlanan "Kamu (ç Kontrol Rehberi" nin yay nlanmas gerçekle-memi-tir. Bu nedenle, Maliye Bakanl . (ç Kontrol (zleme ve De.erlendirme Rehberi tasla. haz rlanm - olmas na ra.men görü-e/onaya sunulmam -t r.
(S 17.4
(ç kontrolün de.erlendirilmesinde, yöneticilerin görü-leri, ki-i ve/veya idarelerin talep ve -ikâyetleri ile iç ve d - denetim sonucunda düzenlenen raporlar dikkate al nmal d r.
Süreklilik Arzeden Eylemler
Nisan 2013
(S 17.3 (ç kontrolün de.erlendirilmesine idarenin birimlerinin kat l m sa.lanmal d r.
Maliye Bakanl . (ç Kontrol (zleme ve De.erlendirme Rehberi
yay nlanmad . ndan eylem gerçekle-tirilememi-tir.
Eylem tarihinin revize edilmesine ihtiyaç bulunmaktad r.
2013 Y l 1. Çeyre"inden Kalan Eylemler
Çal -malar devam etmekle birlikte eyleme konu hususlar çerçeve düzenleme gerektirmekte olup, konuya ili-kin çal -malar Çal -ma ve Sosyal Güvenlik Bakanl . ve Devlet Personel Ba-kanl . taraf ndan yürütülmektedir. Bu ba.lamda Kamu Kurum ve Kurulu-lar nda görev yapan Devlet Memurlar na performans sisteminin getirilmesi amac yla çal -malara ba-land . yaz l ve görsel medyada ç kan haberlerden izlenmektedir.Bu nedenle, kamuda henüz uygulanmaya ba-lanmayan performans sisteminin, Devlet Personel Ba-kanl . nca ç kar lacak ve tüm kurumlar için rehber kabul edilebilecek düzenlemeler (yasal düzenleme gerektiren konular n varl . da dü-ünüldü.ünde) sonras nda Maliye Bakanl . performans sisteminin olu-turulabilece.i ve söz konusu eylemin tamamlanabilece.i dü-ünülmektedir. Eylemin tamamlanma tarihinin Devlet Personel Ba-kanl . nca yürütülen çal -malar n sonland r lmas n müteakip kurumlarca yap lmas gerekecek ikincil düzenlemelerin a. rl . na göre belirlenmesi gerekti.i dü-ünülmektedir.
KOS 3.4
Personelin i-e al nmas ile görevinde ilerleme ve yükselmesinde liyakat ilkesine uyulmal ve bireysel performans göz önünde bulundurulmal d r.
Maliye Bakanl . Personel Performans
Ölçme ve De.erlendirme
Yönergesi
