pwc Revisionsrapport

(1)

Maria Strömbäck Revisionskonsult Jonas Wallin Revisionskonsult Mars2017

pwc

Revisionsrapport

(2)

Patientnämnden - ansvarsutövande 2016

Innehåll

1. Sammanfattning och revisionen bedömning ...... 2

2. Inledning ...... 3

2.1. Inledande information ............ 3

2.2. Bakgrund ......... 3

2.3. Syfte och revisionsfråga ...... 3

2.4. Kontrollmål ...... 3

2.5. Revisionskriterier ... 4

2.6. Avgränsning och metod ... 4

3. Iakttagelser och bedömningar ........... 5

3.L Patientnämndens styrning ......... 5

3.i.1. Iakttagelser vid granskning ....... 5

3.i.2. Patientnämndens verksamhetsplan ... 6

3.i.3. Bedömning av kontrollmål ...... 7

3.2. Uppföljning av ekonomiska mål och verksamhetsmäl ...... 8

3.2.1. Iakttagelser vid granskning ......... 8

3.2.2. Bedömning av kontrollmål ...... 9

3.3. Säkerställa en ändamålsenlig verksamhet ...... 10

3.3. ^i. Iakttagelser vid granskning ......... 10

3-4· Rapportering till landstingsfullmäktige och IVO ... 12

3.4.1. Iakttagelser vid granskning ...... 12

2017-03-22

:/1./ ^~

Marie Lindblad Uppdragsledare

Certifierad kommunal revisor

Mars 2017

Norrbottens läns landsting PwC

'A~~ ·

Maria Strömbäck Projektledare Revisionskonsult

1av13

(3)

1.

Sammanfattning och revisionell bedömning

Landstingets revisorer ska enligt kommunallag ärligen granska patientnämnden. PwC har på uppdrag av landstingets revisorer genomfört granskningen och denna tar

utgångspunkt från kommunallagens revisionskapitel. Syftet med årets granskning är att besvara följande revisionsfråga:

Har patientnämnden vidtagit aktiva åtgärder för att uppnå en tillräcklig styrning, uppföljning och intern kontroll över den verksamhet nämnden ansvarar för?

Mot bakgrund av nedanstående bedömningar av granskningens kontrollmål är vår sammantagna bedömning att patientnämnden i begränsad utsträckning vidtagit aktiva åtgärder för att uppnå en tillräcklig styrning, uppföljning och intern kontroll över den verksamhet nämnden ansvarar för.

• Har patientnämndens styrning en tydlig koppling till gällande lag, reglemente, och strategisk plan?

Vi bedömer att patientnämndens styrning till övervägande del har en tydlig koppling till gällande lag och strategisk plan. Styrning utifrån gällande reglemente bedöms inte vara tillräcklig gällande budget samt handlingsplan.

• Efterfrågar patientnämnden en uppföljning av såväl antagna ekonomiska mål som antagna verksamhetsmål?

Vår bedömning är att patientnämnden efterfrågat och erhåller en uppföljning av ekonomi och verksamhet. Samtidigt konstaterar vi att den löpande uppföljningen inte redovisas i förhållande till av nämnden antagna ekonomiska mål och antagna verksamhetsmål.

Härmed åskådliggörs inte vilken måluppfyllelse som finns av nämndens antagna mål.

Uppföljningen bedöms kunna vidareutvecklas vilket härigenom även stärker nämndens interna kontroll.

• Säkerställer patientnämndens styrning och uppföljning en ändamålsenlig verksamhet?

Mot bakgrund av att nämndens löpande uppföljning bedöms kunna vidareutvecklas gällande måluppfyllelse är vår bedömning att nämndens nuvarande styrning och uppföljning i en begränsad utsträckning säkerställer en ändamålsenlig verksamhet.

• Har rapportering skett till landstingsfullmäktige och IVO enlig reglemente?

Vår bedömning är att rapportering skett till IVO enligt gällande reglemente. Vi noterar att fullmäktige i reglementet inte anger när nämnden ska lämna sin verksamhetsrapport till fullmäktige.

Mars 2017

2 av 13

(4)

2.

Inledning

2.1. Inledande information

Vi inleder denna granskning med följande förtydligande information:

Riksdagen röstade i oktober 2016 igenom regeringens förslag att skriva in Norrbotten i den lag som reglerar det regionala utvecklingsansvaret. Norrbottens läns landsting bytte den 1 januari namn till Region Norrbotten. Detta innebär att från den 1januari 2017 betecknas landstingsfullmäktige och landstingsstyrelsen i stället regionfullmäktige och regionstyre/sen.

Denna granskning genomfördes inom ramen för 2016 ärs revision, innan ovan beskrivet lagrum trätt i kraft. Med anledning av detta används benämningen landsting, och inte region, i denna granskningsrapport.

2.2. Bakgrund

Enligt lag om patientnämndsverksamhet m.m. (1998: 1656) ska det i varje landsting eller kommun finnas en nämnd med uppgift att stödja och hjälpa patienter och anhöriga samt bidra till kvalitetsutveckling och hög patientsäkerhet i hälso-och sjukvård. Nämnden hjälper patienter att hitta kanaler att föra fram erfarenheter och mål är att aktuella

problem ska lösas i samverkan med vården, att förtroendet återskapas och erfarenheterna kommer andra patienter till godo.

Vid föregående års granskning uppmärksammade revisorerna nämnden om att utrymme fanns för att vidta fler åtgärder för att stärka nämndens styrning och interna kontroll. Mer konkretiserade övergripande mål efterfrågades som därigenom skulle bli mer möjliga att följa upp.

Revisorerna ska enligt kommunallag årligen granska patientnämndens ansvarsutövande.

Det innebär att revisorerna ska pröva om verksamheten patientnämnden ansvarar för sköts på ett ändamålsenligt sätt och från en ekonomisk synpunkt tillfredsställande sätt och om den interna kontrollen inom nämnden är tillräcklig.

Syfte och revisionsfråga

Granskningen syftar till att besvara följande revisionsfråga;

./ Har patientnämnden vidtagit aktiva åtgärder för att uppnå en tillräcklig styrning, uppföljning och intern kontroll över den verksamhet nämnden ansvarar för?

Kontrollmål

./ Har patientnämndens styrning en tydlig koppling till gällande lag, reglemente, och strategisk plan?

./ Efterfrågar patientnämnden en uppföljning av såväl antagna ekonomiska mål som antagna verksamhetsmål?

Mars 2017

3 av 13

(5)

./ Säkerställer patientnämndens styrning och uppföljning en ändamålsenlig verksamhet?

./ Har rapportering skett till landstingsfullmäktige och IVO enlig reglemente?

Revisionskriterier

./ Kommunallag 1991:900 6 kap, 7§ .

./ Lag om patientnämndsverksamhet m.m. (1998:1 656) . ./ Strategisk plan 2016 -2018

./ Reglemente för patientnämnden, Norrbottens läns landsting.

2.6. Avgränsning och metod

Granskningen omfattar patientnämndens verksamhet tillhörande verksamhetsår 2016.

Granskningen har genomförts genom intervju, hearing samt analyser av relevanta dokument.

Intervju har genomförts med ordförande för patientnämnden samt utredare. Vid denna intervju deltog även utsedda kontaktrevisorer.

Dokumentanalysen har omfattat landstingsfullmäktiges strategiska plan för 2016-2018, patientnämndens reglemente, patientnämndens verksamhetsplan och tidplan, samtliga sammanträdesprotokoll (tre) samt nämndens antagna verksamhetsrapport.

Hearing har genomförts med nämndens ledamöter inklusive ordförande samt utredarna.

Frågeunderlaget till revisorernas hearing med patientnämndens ledamöter baserades på genomförd dokumentanalys samt intervju med ordförande och utredare.

Intervjuade tjänstemän och ledamöter som deltog vid revisorernas hearing har erhållit möjlighet att sakgranska ett utkast till revisionsrapporten.

Mars 2017

4 av 13

(6)

3. Iakttagelser och bedömningar

Patientnämnden i Norrbotten består enligt reglementet av sju ordinarie ledamöter och sju ersättare och nämnden biträds i sitt arbete av utredare. Uppdraget är att finnas till för patienter, närstående och personal vid frågor, synpunkter eller klagomål gällande hälso- och sjukvård eller tandvård som bedrivs och/ eller finansieras av landstinget, eller den hälso- och sjukvård eller allmänna omvårdnad som bedrivs av kommunen. Samtliga av länets kommuner har genom avtal med patientnämnden uppdragit till nämnden att sköta patientnämndsverksamheten för kommunens räkning.

Utöver uppdraget ovan ingår även i patientnämndens verksamhet att rekcytera, utse, utbilda och arvodera stödpersoner till den som tvångsvårdas inom psykiatrin, rättspsykiatrin eller enligt smittskyddslagen.

Kommunallag (1982: 6 kap 7§) anger att en nämnd ansvarar att verksamheten bedrivs i enlighet med fullmäktiges mål och riktlinjer samt de föreskrifter som gäller för

verksamheten. Nämnden har även ett ansvar att den interna kontrollen är tillräcklig och att verksamheten bedrivs på ett i övrigt tillfredsställande sätt.

3.1. Patientnämndens styrning

I revisorernas uppdrag ingår att granska och pröva om den verksamhet patientnämnden ansvarar för bedrivs på ett ändamålsenligt sätt. Med detta begrepp avses till exempel att nämnder och verksamheter driver verksamheten i enlighet med interna riktlinjer, gällande lagar och föreskrifter.

3.1.1 Iakttagelser vid g1·a11skning

Gällande reglemente för patientnämnden

Landstingsfullmäktige har i februari 2015(LF150225 § 10) fastställt gällande reglemente för patientnämnden. Här framgår verksamhetsområde, arbetsformer samt ersättning för stödpersoner och följande:

./ Patientnämndens uppgift enligt lagstiftningen .

./ Att nämnden ska göra Inspektionen för vård och omsorg (IVO) "uppmärksam på förhållanden som omfattas av myndighetstillsyn" .

./ Att nämnden "ska informera allmänheten, hälso-och sjukvårdspersonal och andra berörda verksamheter" .

./ Att stödpersoner utifrån lagstiftning på området ska utses av nämnden . ./ Verksamhetsplan ska arbetas fram innehållande "verksamhetsinriktning och

handlingsplan för nästkommande år" samt "budget för nämnden" .

./ Verksamhetsrapport lämnas årligen till fullmäktige med "slutsatser och trender baserat på uppdraget och årets arbete" .

./ Rapport till Inspektionen för vård och omsorg (IVO) enligt gällande krav.

Mars 2017

5 av 13

(7)

./ "För att fullgöra sina uppgifter har nämnden rätt att från landstingets organ och anställda infordra de uppgifter samt få de upplysningar och det biträde

nämnden behöver."

./ Arbetsformerna för exempelvis sammanträden, kallelser och protokoll.

Strategisk plan 2016-2018

I landstingsfullmäktiges strategiska plan för 2016-2018 omnämns patientnämnden i form av tilldelad budget för 2016 (specifikation politisk verksamhet) samt en kortare skrivning gällande nämndens uppdrag.

312. Patientnämndens verksamhctsplan

Patientnämnden har antagit en verksamhetsplan för sin verksamhet - Verksamhetsplan

2016. Denna plan uppfattar vi utgör ett styrande dokument för den verksamhet nämnden ansvarar för och som nämnden antar för kommande verksamhetsår. En tidplan för nämndens verksamhetsår finns även utarbetad.

Nedan redogörs för hur denna verksamhetsplan förhåller sig till gällande lag, reglemente samt fullmäktiges strategiska plan. Iakttagelserna omfattar även de intervjuer och den hearing som genomförts inom ramen för vår granskning.

'3.1.2.1 Koppling till gällande lag för patientnämndsverksamhet

I verksamhetsplanen beskrivs bl. a. vilka lagar som reglerar nämndens verksamhet samt att patientnämnden har att fullgöra sitt uppdrag inom "länets all offentligt.finansierad hälso-och sjukvård, tandvård samt sådan privat verksamhet som är kopplad till landstinget genom samverkansavtal, vårdavtal, entreprenadavtal eller motsvarande". I planen noteras även nämndens uppgift att utse stödpersoner enligt lag på området.

Nämndens uppgifter enligt lag om patientnämndsverksamhet förtydligas ytterligare genom att det i punktform anges vilka dessa är. Sammanlagt räknas 11 punkter upp där nämndens uppgifter identifierats.

Skyldigheten att uppfylla de ingångna avtalen med kommunen framgår av verksamhetsplanen och där det anges att nämnden har uppdrag "att sköta patientnämndsverksamhetenför kommunernas räkning".

Vidare anger verksamhetsplanen att nämnden ska göra IVO medveten om förhållanden som myndigheten omfattas av.

Vi noterar även att ett avsnitt i nämndens styrande dokument omfattar skrivningar gällande klagomålsutredningen¹^,och vilka konsekvenser eventuella lagförändringar kan få för patientnämndens verksamhet.

3.i.2.2. Koppling till fullmäktiges strategiska plan

Norrbottens läns landstings vision, värdegrund och etiska plattform anges i nämndens verksamhetsplan vara utgångspunkt för patientnämndens verksamhet, och den för nämnden angivna värdegrund och etiska plattform.

1 SOU 2015: 14 - klagomålsutredning

Mars 2017

6 av 13

(8)

I fullmäktiges strategiska plan och i landstingets finansplan 2016-2018 anges att patientnämnden har en budget motsvarande 427 Tkr. Denna budgetsumma anges inte i nämndens verksamhetsplan (se vidare i avsnitt 3.2.u).

3.1.2.3. Koppling till reglemente för patientnämnden

Vi noterar att patientnämnden i sin verksamhetsplan anger felaktigt datum och paragraf för när fullmäktige antog patientnämndens reglemente; 2015-02-17 § 27. Det korrekta datum när fullmäktige antog reglementet är 2015-02-25 § 10.

Gällande reglemente för patientnämnden (som även finns på extern webb²) anger att verksamhetsplan ska innehålla (utöver det som berör lagstiftningen)

verksamhetsinriktning, handlingsplan samt budget.

Verksamhetsinriktning uppfattar vi utgörs av planens skrivningar om nämndens sammansättning, tillhörighet i landstinget samt uppgifter och ansvar enligt lagstiftning.

Rubrik handlingsplan saknas i verksamhetsplanen. Det framkommer vid intervju att de två sista sidorna i verksamhetsplanen är att betrakta som handlingsplan. Här anges identifierade mål för verksamheten, aktiviteter för att nå dessa mål samt identifierade mål för ekonomin. Läs mer om mål för ekonomi och verksamhet i avsnitt 3.2.

Under rubrik ekonomi i verksamhetsplan återfinns inte den budget som anges i

fullmäktiges strategiska plan. Det finns inte heller någon angiven internbudget som visar hur totala budgeten ska fördelas för den verksamhet patientnämnden ansvarar för.

Nämnden uppger vid hearing att de tilldelas en rambudget för sin verksamhet uppdelad för patientnämndsverksamhet och stödpersonverksamhet. Vi återfinner angiven budget för patientnämndens politiska verksamhet i fullmäktiges strategiska plan, 427 Tkr.

Nämnden uppger sig inte delta i själva budgetprocessen. Vi noterar att fördelningen mellan de två verksamheternas budget återfinns i nämndens protokoll 160427.

3.1.3 . Bedömning av kont1'ollmål

./ Har patientnämndens styrning en tydlig koppling till gällande lag, reglemente, och strategisk plan?

Vi bedömer att patientnämndens styrning till övervägande del har en tydlig koppling till gällande lag och strategisk plan. Styrning utifrån gällande reglemente bedöms endast i begränsad utsträckning vara uppfyllt gällande budget samt handlingsplan.

Patientnämndens styrning inom ramen av sin verksamhetsplan bedöms ha en tydlig koppling till lag och strategisk plan gällande värdegrund. Vår bedömning är dock att nämndens antagna verksamhetsplan för år 2016 inte motsvarar de krav som anges i reglemente vad gäller handlingsplan och framförallt vad gäller budget.

2 https:! /vis. nll. se/process/adm inistrativ/DokumenUdiv-lg-bas-

verk/Styrande/RegeldokumenUReglemente%20f%C3 %86r%20patientn%C3%A4mnden .pdf

Mars 2017

7 av 13

(9)

Uppföljning av ekonomiska mål och verksam- hetsmål

Revisorerna har ett uppdrag att granska och pröva om den interna kontrollen är tillräcklig. Med detta begrepp avses till exempel om det utövas rimlig styrning och kontroll på såväl politisk nivå såsom verksamhetsnivå. Formerna för den interna

kontrollen framgår inte av lagstiftningen men i God revisionssed i kommunal verksamhet

2014 stipuleras dock att en nämnd ska ha en tillräcklig intern kontroll och att denna innebär att:

./ "kontrollen är aktiv och ändamålsenlig, dvs. att den förebygger, upptäcker och åtgärdar

./ arbetet med den interna kontrollen är strukturerat samt integrerat i organisation, system och det löpande arbetet".

I bedömningen av detta kontrollmål utgår vi ifrån God revisionssed 2014 gällande att uppföljningen av målen för verksamheten och ekonomin ska ge förutsättningar för att förebygga, upptäcka och åtgärda, med andra ord ge nämnden tillräckligt med underlag för att löpande under året kunna fatta beslut för att nå måluppfyllelse avseende eventuella mål för ekonomin samt verksamheten.

3.2.1.

3.2.1.1

Iakttagelser vid granskning Mål gäl1ande ekonomi

Som tidigare angivits anges inte i nämndens verksamhetsplan den budget som återfinns i fullmäktiges strategiska plan, och det finns inte heller en antagen intern budget som redogör för hur tilldelade medel ska fördelas inom den verksamhet patientnämnden ansvarar för.

I verksamhetsplan finns däremot under rubrik ekonomi följande fyra punkter:

Patientnämnden måste ha en god ekonomi som ger utrymme för kort och långsiktig utveckling

Verksamheten ska bedrivas effektivt inom givna ekonomiska ramar

För att kunna utveckla nämndens arbete och möta framtida krav måste nämndens resurser ökas.

Intäkter och kostnader ska redovisas där de genereras

Utöver detta återfinns inga ytterligare skrivningar under rubrik ekonomi.

Som tidigare beskrivits uppges vid hearing att nämnden inte deltar i budgetprocessen utan tilldelas en rambudget.

3.2.1.2. Mål gällande verksamhet

Patientnämnden anger i sin verksamhetsplan elva framarbetade punkter samt fem strategiska mål särskilt gällande stödpersonverksamhet. Såväl punkter och strategiska mål uppges vid intervju sammantaget utgöra nämndens antagna mål för verksamheten. Vi uppfattar de elva punkterna mer av karaktär aktivitetslista utifrån att det mer är

skrivningar om vad nämnden ska göra än vad den ska uppnå med sina

Mars 2017

8 av 13

(10)

aktiviteter/verksamhet. Kopplat till de strategiska målen för stödpersonsverksamheten finns dock aktiviteter som nämnden ämnar genomföra under 2016 i syfte att nå

måluppfyllelse.

En förutsättning för att patientnämnden ska ha möjlighet att sätta relevanta och

ändamålsenliga mål för verksamheten är i grunden att nämnden har kännedom om och har tolkat det ansvar patientnämnden har enligt riktlinjer och föreskrifter. Vid hearingen framkommer att det finns osäkerhet kring vad som är patientnämndens ansvar. Det framgår även att nämndens ledamöter inte deltagit under året i någon utbildning eller insats för att klargöra nämndens ansvar. Vidare framgår vid hearingen att det finns svårigheter att inom ramen för tillgängliga resurser genomföra nödvändiga utbildningar.

3.2.i.3. Uppföljning m mal gällande ekonomi och verksar-1het Av sammanträdesprotokoll (ärende budgetuppföljning) framgår att det sker en kontinuerlig uppföljning av det ekonomiska utfallet i förhållande till tilldelad budget.

Budgetuppföljning sker för patientnämnden och stödpersonsverksamheten. I sammanhanget är det värt att notera att nämndens budget inte omfattar kostnader avseende det biträde (utredare) som nämnden använder sig av för att utföra sitt uppdrag.

Enligt intervju sker den huvudsakliga uppföljningen avseende mål för verksamheten vid halvårsavstämningen. Fokus ligger då på måluppföljning. Viss uppföljning av

verksamheten anges även ske månadsvis av ordförande och tjänstemän/utredarna.

I patientnämndens verksamhetsrapport för 2016 saknas skrivningar gällande nämndens ekonomi eller budgetuppföljning som redovisar grad av måluppfyllelse. Inte heller gällande de verksamhetsmål som finns redovisas måluppfyllelse.

Vi kan inom ramen för vår granskning inte finna en antagen uppföljningsplan avseende ekonomi och verksamhetsmål. Vi finner inte heller att riskbedömning skett för att

identifiera vilka områden som en ev. särskild uppföljning ska ske av. I sammanhanget bör noteras att patientnämnden har ett fåtal sammanträden (tre under år 2016).

Bedömning av kontrollmål

./ Efterfrågar patientnämnden en uppföljning av såväl antagna ekonomiska mål som antagna verksamhetsmål?

Vår bedömning är att patientnämnden efterfrågat och erhåller en uppföljning av ekonomi och verksamhet. Samtidigt konstaterar vi att den löpande uppföljningen inte redovisas i förhållande till av nämnden antagna ekonomiska mål och antagna verksamhetsmål och härmed åskådliggörs inte vilken måluppfyllelse som finns av antagna mål. Mot bakgrund av detta bedömer vi att patientnämndens löpande uppföljning har utrymme att

tydliggöras än mer. Allt för att redovisa om den verksamhet nämnden ansvarar för säkerställer att lagkrav och den önskvärda målsättning ansvarig nämnd har uppnås.

Samtidigt bör det poängteras att nämnden storleksmässigt är en liten verksamhet och det är en parameter som bör viktas i sammanhanget tillräcklig intern kontroll.

Mars 2017

9 av 13

(11)

3.3. Säkerställa en ändamålsenlig verksamhet

I kommunallagen är det fastlagt att:

"Nämnderna skall var och en inom sitt område se till att verksamheten bedrivs i enlighet med de mål och riktlinjer som fullmäktige har bestämt samt de foreskrifter som gäller for verksamheten, KL 6:7.

De skall också se till att den interna kontrollen är tillräcklig samt att verksamheten bedrivs på ett i övrigt tillfredsställande sätt, KL 6:7."

Ovanstående innebär att nämnden har ansvar för all verksamhet som bedrivs inom sitt område samt att verksamheten följer de av fullmäktige fastlagda målen. Lagen reglerar inte på vilket sätt nämnden styr, leder och kontrollerar verksamheterna. Möjligheterna för kommuner att ingå avtal med landstinget och överlåta uppgifterna gällande

patientnämndsverksamheten regleras i Lag (1998:1656) om patientnämndsuerksamhet.

Vidare framgår av denna lag att kommunen fär lämna bidrag till landstinget "som motiveras au överenskommelsen".

Revisorerna i landstinget har som tidigare angivits uppgift att granska och pröva om den verksamhet nämnden ansvarar för sköts på ett ändamålsenligt sätt och med en tillräcklig intern kontroll. Som tidigare nämnts i avsnitt 2.2 uppmärksammade revisorerna

nämnden vid fjolårets ansvarsutövande om att utrymme fanns för att vidta fler åtgärder för att stärka nämndens styrning och interna kontroll. Mer konkretiserade övergripande mål efterfrågades av revisorerna som därigenom skulle bli mer möjliga för nämnden att följa upp.

8·8·1· Iakttagelser· vid granskning

I avsnitt 3.1 framgår att nämndens styrning tydliggörs via antagen verksamhetsplan och tidsplan för nämndens arbete. I avsnitt 3.2 avhandlas den uppföljning som sker av antagna ekonomiska mål och antagna verksarnhetsmål. Nedan redovisas iakttagelser gällande kontrollmål om ändamålsenlighet.

Uppföljning av patientnämndsärenden

Nämnden erhåller enligt protokoll en kontinuerlig återrapportering och uppföljning gällande patientnämndsärenden. Antalet registrerade patientnämndsärenden för 2016 var 814, vilket motsvarar samma antal ärenden som föregående år. Av uppföljningen

framkommer även analys i förhållande till tidigare år och hur ärendena fördelar sig mellan olika verksamheter samt mellan kvinnor och män. Den uppföljning och rapportering patientnämnden erhåller gällande patientnämndsärenden uppger ledamöterna vara tillräcklig.

över tid har en ökning skett vad gäller antalet patientnämndsärenden. Det uppges för år 2005 inkommit och hanterats 300 ärenden och år 2015 hanterades 814 ärenden. Vi fär en bild av att personalresurser som bistår nämnden inte förändras över åren, och det anges förekomma övertid bland utredarna för att utföra det uppdrag som finns. Utöver att hantera patientnämndsärenden arbetar nämndens utredare även med att vägleda patienter och anhöriga som kontaktar dem kring problem i hälso- och sjukvården och tandvården. Detta renderar inte alltid i ett patientnämndsärende. Dessutom ingår stödpersonsverksamheten i utredarnas uppdrag. Vi uppfattar inte att det finns ett

Mars 2017

10 av 13

(12)

sammanställt underlag som redovisar hur verksamhetsuppdraget som patientnämnd och utredare har kontra tillgängliga personalresurser och hur dessa förändrats över tid.

Ansvarig chef för utredarna är landstingets kanslichef. Vid intervju framförs att nämnden uppfattar sig ha svårigheter att påverka det personella stödet (utredarresurs) de har att tillgå i sitt uppdrag. Vi kan inte spära nägot i protokollskrivningar för är 2016 gällande bristande tillgång till utredarresurs.

Patientnämnden fungerar som en länk mellan den klagande patienten/anhörige och verksamheten. Utredarna vägleder patienten och förmedlar kontakt till verksamheten utifrån de ärenden som inkommit till nämnden. Allt i syfte att den klagande ska få ett svar /uttalande från verksamheten gällande det som inträffat. Ansvar att lämna svar till den klagande åligger ansvarig verksamhetschef inom verksamheten. Rutinen uppges vara att patientnämndens utredare delges svaret som sedan genom nämndens missiv skickas till berörd patient. Det uppges förekomma att verksamheter inte lämnar ett svar. Vid granskningen framkommer att tillgång till personella resurser påverkar nämndens möjlighet att strukturerat följa upp andelen patienterna som f'ar svar inom en mänad av berörd verksamhet.

Patientnämnden och kommunerna

Som tidigare nämnts har länets kommuner tecknat avtal med patientnämnden. Antalet ärenden som inkommer frän kommunal verksamhet är få och uppges så varit över tid.

Nämnden har under år 2016 varit och besökt ansvarig nämnd i sju kommuner i länet. Det enligt intervju i syfte att synliggöra och informera om patientnämndens verksamhet samt föra dialog. Mot bakgrund av få kommunärenden uppges en fördjupad analys av

kommunärenden inte kunna vara möjlig och att det blir ett stort fokus på verksamhet inom landstinget. Dialog uppges även skett bl.a. gällande avvikelsehantering med

medicinskt ansvarig sjuksköterska (MAS) vid besök hos kommunerna. Det uppges vara ett nationellt fenomen vad gäller få kommunala patientnämndsärenden.

Patientnämnden har även ett uppdrag enligt lag att informera allmänhet, hälso-och sjukvärdspersonal och andra berörda om sin verksamhet. Gällande patientnämndens hemsida finner vi i protokoll en skrivning om att patientnämndens hemsida kommer att uppdateras och att översyn ska ske kontinuerligt. I sammanhanget uppges att arbete påbörjats gällande möjligheter för patienter att anmäla patientnämndsärenden via webben "Mina vårdkontakter". Detta menar intervjuade förväntas öka möjligheten och tillgängligheten att göra en anmälan till patientnämnden.

Av patientnämndens verksamhetsrapport för 2016 framgår att antalet ärenden från kommunerna har minskat från 42 ärenden 2015 till 26 ärenden 2016. Vidare lyfts i verksamhetsrapporten att det läga ärendeunderlaget inte ger förutsättningar för att bidra till ett systematiskt förbättringsarbete för kommunerna samt att det inte går att få fram tendenser och slutsatser på samma sätt som för landstinget.

Mars 2017

11 av 13

(13)

332 Bedömning av kontrollmål

./ Säkerställer patientnämndens styrning och uppföljning en ändamålsenlig verksamhet?

Vår bedömning är att nämndens styrning och uppföljning i en begränsad utsträckning säkerställer en ändamålsenlig verksamhet.

Ovanstående bedömning gör vi mot bakgrund av att patientnämndens styrning gällande ekonomi och verksamhet (utöver stödpersonsverksamheten) i form av antagna mål och önskad måluppfyllelse bedöms ha utvecklingsutryrnme.

Vidare bedömer vi att den löpande uppföljning som sker av verksamhetsmål har utrymme för ett tydliggörande utifrån måluppfyllelse. Gällande uppföljning av

patientnämndsärenden och den rapportering som sker till nämnden bedömer vi den som tillräcklig.

Samtidigt som vi konstaterar att nämnden erhåller en löpande uppföljning av utfall i förhållandet till tilldelad budget menar vi att det finns utrymme att utveckla nämndens arbete med ekonomi och budget (se även avsnitt 3.i.2.3 och 3.2.i.1). Allt för att nämnden i en än större utsträckning ska få möjlighet till en ändamålsenlig ekonomisk styrning.

Vi önskar även för nämnden lyfta att reglementet anger att nämnden har rätt till det biträde nämnden behöver.

Rapportering till landstings.fullmäktige och IVO

Iakttagelser vid g1'anskning

I gällande reglemente för nämnden anges under rubrik verksamhetsrapport (anges även nämndens verksamhetsplan) att patientnämnden årligen ska lämna två rapporter. En till Inspektionen för vård och omsorg (IVO) och en till fullmäktige. Rapporten som lämnas till fullmäktige ska innehålla slutsatser och trender baserat på uppdraget och årets arbete. Tidpunkt för när denna ska lämnas framgår inte i reglementet.

Nämndens verksamhetsrapport innehåller slutsatser och trender baserade på såväl uppdraget som årets arbete gällande patientnämndsärenden och stödpersonverksamhet.

Som vi nämnt i avsnitt 3.3.1 anges i nämndens rapport att ärendeunderlaget avseende kommunärenden för lågt till antalet för att ligga till grund för tendenser och slutsatser avseende kommunerna.

Nämndens verksamhetsrapport redogör inte för det arbete som patientnämndens ledamöter genomfört under året. T.ex i form av aktiviteter och insatser såsom besök hos länets kommuner och möten.

Efter genomförd hearing med nämnden framkommer att fullmäktige i april månad 2017 kommer behandla patientnämndens verksamhetsrapport. Detta är ett senareläggande i förhållandet till tidigare år när rapportering skett i februari månad. Beslut om detta har skett i dialog mellan patientnämnden och fullmäktiges presidium. En bidragande orsak till att ett senareläggande av rapportering till fullmäktige sker för år 2016 uppges vara att få med relevant statistik i rapporten.

Mars 2017

12 av 13

(14)

Vi har inom ramen för vår granskning även fått del av det underlag som enligt uppgift rapporterats till IVO.

3.4.2 . Bedömning av kontrollmal

./ Har rapportering skett till landstingsfullmäktige och IVO enlig reglemente?

Vår bedömning är att rapportering skett till IVO enligt gällande reglemente och föreskrift.

Vid tidpunkt för vår granskning planeras en rapportering ske till fullmäktige. Vi noterar att fullmäktige i reglementet inte anger när nämnden ska lämna sin verksamhetsrapport till fullmäktige.

Mars 2017

13 av 13

pwc Revisionsrapport

pwc

Revisionsrapport

Innehåll

:/1./ ~

'A~~ ·

Sammanfattning och revisionell bedömning

Inledning

3. Iakttagelser och bedömningar

:/1./ ^~