güçlü bir sermaye
piyasası için
İçindekiler
1 TSPAKB
4 Birlik Organizasyonu 5 Kilometre Taşları 6 Yönetim Kurulu 7 Denetleme Kurulu 7 Disiplin Komitesi 8 Çalışanlarımız 12 2012’ye Bakış
16 Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları 20 Yatırımcı Eğitimi
26 Araştırma ve Yayınlar 28 Toplantı ve Etkinlikler 34 Uluslararası İlişkiler 36 Uluslararası Etkinlikler 38 Eğitimler
39 Lisanslama ve Sicil Tutma 40 Bilgi Teknolojileri 41 Basınla İlişkiler 42 Üyelikler 43 İştirakler
44 Denetim ve Uyuşmazlık Çözümleri 44 Bilgi Edinme Başvuruları
45 Denetleme Kurulu Raporu 48 Mali Tablolar
58 Üyelerimiz
ar aştır an pa ylaşan
03
dest ekle yen g eliştir en
11
yönlendir en eğit en
15
güçlendir en tanıtan
25
anlatan k atılan
33
hesapla yan açıkla yan
47
TSPAKB faaliyet raporları için:
www.tspakb.org.tr
Birlik,
• Üyelerinin ortak ihtiyaçlarını karşılamayı,
• Üyelerinin mesleki faaliyetlerini kolaylaştırmayı,
• Mesleğin genel menfaatlere uygun olarak gelişmesini sağlamayı,
• Meslek disiplinini ve ahlâkını korumayı, amaçlamaktadır.
Misyonu
Çalışanları en üst derecede mesleki bilgi ile donatılmış, etik değerlere bağlı, rekabeti yatırımcılara daha kaliteli ürün ve hizmet sunumu şeklinde algılayan ve saygınlığına önem veren bir meslek mensupları kitlesi oluşturmak; sermaye piyasasını geliştirmek ve bu yolla ülkenin kalkınmasına katkıda bulunmaktır.
2001 yılında kurulan Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği, özdüzenleyici bir meslek kuruluşudur.
TSPAKB
Birliğin
• 100 aracı kurum,
• 1 vadeli işlemler aracılık şirketi,
• 41 banka,
olmak üzere toplam 142 üyesi vardır.
TSPAKB, çıkardığı yayınlar, yaptığı eğitimler, düzenlendiği
etkinlikler ve konferanslarla üyelerini bilgilendirmekte,
düzenlemelerin iyileştirilmesi çalışmalarıyla sektöre yön
vermektedir.
ar aştır an pa ylaşan
TSPAKB, sermaye piyasası üzerine yaptığı araştırmalar, hazırladığı yayınlarla
paydaş ihtiyaçlarının ve
piyasanın analizini yapmakta,
yayınlarını hem ulusal hem
de uluslararası mecralarda
paylaşmaktadır.
Birlik Organizasyonu
Kadromuzda yaş ortalaması 36, ortalama iş tecrübesi 12 yıldır. Çalışanlarımızdan 1’i doktora, 5’i yüksek lisans, 12’si lisans, 1’i de ön lisans derecesine sahiptir. Toplam çalışan
Genel Kurul
Yönetim Kurulu Birlik Başkanı Genel Sekreter
Araştırma ve İstatistik
Genel Sekreter
Yardımcısı Genel Sekreter Yardımcısı
Eğitim
Bilgi Teknolojileri Hukuk İşleri
Kurumsal İletişim İnceleme ve Gözetim
Personel, İdari ve Mali İşler
Kilometre Taşları
01 02 03 04 06 08 09 10 11 12
• TSPAKB kuruldu.
• İlk genel kurul toplantısı yapıldı.
• İlk üye toplantısı gerçekleştirildi.
• Lisans verme yetkisi alındı.
• Meslek Kuralları yayınlandı.
• Disiplin Yönetmeliği duyuruldu.
• İlk kitapçık yayınlandı.
• İlk panel düzenlendi.
• TSPAKB internet sitesi yayına açıldı.
• İlk yıllık rapor basıldı.
• İlk aylık dergi yayınlandı.
• Lisanslama sınavlarına hazırlık eğitimlerine başlandı.
• İlk basın toplantısı yapıldı.
• İlk lisans belgesi düzenlendi.
• Mesleki gelişim eğitimlerine başlandı.
• Tahkim Kuralları yayınlandı.
• TSPAKB, Uluslararası Sermaye Piyasaları Düzenleyicileri Örgütü’ne üye oldu.
• Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası eğitimlerine başlandı.
• İlk üniversite ziyaretleri gerçekleştirildi.
• Lisans yenileme eğitimlerine başlandı.
• TSPAKB, Uluslararası Menkul Kıymet Birlikleri Konseyi’ne üye oldu.
• TSPAKB internet sitesi yenilendi.
• İlk İngilizce yıllık rapor yayınlandı. • Kişisel gelişim eğitimlerine başlandı.
• TSPAKB, Asya Yatırımcı Eğitimi Forumu’na Kurucu Üye olarak katıldı.
• Lisanslama sınavları ilk kez TSPAKB tarafından düzenlendi.
• Aracı Kurum Finansal Tablo Hazırlama Rehberi yayınlandı.
• İlk uluslararası konferans düzenlendi.
• İlk yurt dışı etkinliği Güney Kore’de gerçekleştirildi.
• Sermaye Piyasasında Gündem’in 100.
sayısı yayınlandı.
• TSPAKB 10. faaliyet yılını tamamladı.
• Yıllık Türkiye Sermaye Piyasası Raporu’nun onuncu sayısı yayınlandı.
• Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL) kuruldu.
• Sosyal medyada yatırımcı eğitimi çalışmaları başladı.
• ICSA ve IOSCO SROCC Yarıyıl Toplantılarına ev sahipliği yapıldı.
• Üniversite öğrencilerine ücretsiz eğitim verilmeye başlandı.
• Kore Borsası ve Japonya Aracı Kuruluşları Birliği ile işbirliği anlaşmaları imzalandı.
• Lisans verme yetkileri SPL’ye devredildi.
• Aracı Kurumlar İçin Uyum Programı Hazırlama Rehberi yayınlandı.
• Birlik Felaket Kurtarma Merkezi devreye alındı.
• TSPAKB, Asya Menkul Kıymet Forumu’na, Avrasya Borsalar Federasyonu’na ve Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumu’na üye oldu.
Yönetim Kurulu
T. Metin Ayışık
Yönetim Kurulu Başkan Vekili 23 Mayıs 2011
Alternatif Yatırım A.Ş.
Genel Müdürü
Attila Köksal, CFA
Yönetim Kurulu Başkanı 23 Mayıs 2011
Ünlü Menkul Değerler A.Ş.
Yönetim Kurulu Murahhas Azası ve Genel Müdürü
Ahmet C. Yıldırım
Yönetim Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011
Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdürü
Bora Böcügöz
Yönetim Kurulu Üyesi 13 Kasım 2012 Denizbank A.Ş.
Genel Müdür Yardımcısı
Alp Tekince
Yönetim Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011
Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Genel Müdürü
Adnan Bahar
Yönetim Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011
Bahar Menkul Değerler Ticaret A.Ş.
Yönetim Kurulu Başkanı
Denetleme Kurulu
Disiplin Komitesi
Vesile Şarlıoğlu
Denetleme Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011
Meksa Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdürü
Dr. Serdar Satoğlu
Denetleme Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011
Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O.
Genel Müdür Yardımcısı
Recep Atakan
Denetleme Kurulu Üyesi 3 Eylül 2012
Anadolubank A.Ş.
Genel Müdür Yardımcısı
Ufuk Ümit Onbaşı
Disiplin Komitesi Üyesi 5 Mayıs 2010
İş Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Genel Müdür Yardımcısı
Haluk Türkölmez
Disiplin Komitesi Üyesi 6 Aralık 2010
Ak Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Genel Müdür Yardımcısı
Tolga Şenefe
Disiplin Komitesi Üyesi 9 Haziran 2011 Alternatif Bank A.Ş.
Genel Müdür Yardımcısı
Çalışanlarımız
Alparslan Budak Genel Sekreter Yardımcısı İlkay Arıkan Genel Sekreter
O. İlker Savuran Genel Sekreter Yardımcısı
Bilgi Teknolojileri
Sezgin Lafçı Müdür
Araştırma ve İstatistik
Ekin Fıkırkoca Müdür
Gökben Altaş Kıdemli Uzman
Bora Eralp Uzman Yardımcısı
Kurumsal İletişim
Tuğba Oğan Müdür Yardımcısı
Eğitim
Nazım Sevim Uzman Aslı Hondu İmamoğlu Kıdemli Uzman
Çağla Savuran Yardımcı Memur Dr. Gökhan Büyükşengür Müdür
İnceleme ve Gözetim
Esra Esin Savaşan Müdür
Hukuk İşleri
Süleyman Morbel Müdür
Personel, İdari ve Mali İşler
Engin Turan Müdür
Kerim Karakaya Müdür Yardımcısı
Hülya Yılmaz Şef
Gülcan Yalçıner Memur
Muzaffer Demirci Şoför
Şadiye Selek Hizmetli
des tekle yen geliştir en Sermaye piyasasının
gelişiminin finansal bilincin yerleşmesinden geçtiğine inanan TSPAKB, bu amaçla finansal alanda eğitimler
vermekte, finansal piyasaların daha sağlıklı bir şekilde
işlemesine ve gelişmesine
olanak sağlamaktadır.
2012’ye Bakış
Değerli Üyelerimiz, Sermaye Piyasası Kanunu tasarısı üzerindeki çalışmalarımız
2012 yılında piyasamızın geleceğini
şekillendirecek adımlar atıldı.
Sermaye Piyasası Kanunu ile ayrıca Birliğimizin adı ve üyelik yapısı değişecek. Aracı kurum ve bankalara ek olarak, Birliğimizin de arzu ettiği şekilde, portföy yönetim şirketleri de üyemiz olacak.
Piyasamızın geleceğini şekillendirecek bu kanunla; hem İstanbul’un finans merkezi olması yolunda önemli bir aşama kaydedileceğine, hem de bütün finansal sistemin daha etkin ve verimli çalışmasına katkıda bulunulacağına inanıyoruz.
Birlik yönetimi olarak 2012 yılında en fazla üzerinde durduğumuz konu yatırımcı eğitimi oldu. SPK öncülüğünde, “Yatırımcı Seferberliği İşbirliği Protokolü” kapsamında sürdürülen birçok faaliyete hem insan kaynağı açısından, hem de maddi olarak destek verdik. Sektörümüz için en önemli ihtiyacın iyi yetişmiş insan kaynağı olduğundan hareketle, paydaşlarımızla üniversite ziyaretlerine devam ettik. Ayrıca, mart ayında “Yatırımcı Eğitimi Arama Konferansı”
düzenledik. Konferansta, aracılık sektörünün konuyla ilgili projeleri sahiplenmesi ve geliştirme isteğini açıkça gördük. Sektörden gelen taleple, Birliğimiz bünyesinde, gönüllü finans sektörü çalışanlarının yer aldığı Finansal Eğitim aXiyon Takımı’nı oluşturduk. Halkımıza tasarruf ve yatırım bilincini aşılamak amacıyla, Aralık 2012 başında www.paramveben.org adresli blog ve Facebook’ta Param ve Ben (www.
facebook.com/ParamveBen) sayfalarını açtık.
Bir meslek örgütü olarak, halkımızın finansal konularda aydınlatılmasını uzun soluklu bir sosyal sorumluluk projesi olarak görüyoruz. Bu çabalarımızın sonuçlarını 2013 yılında değil, ama daha orta vadede alacağız.
Finans sektöründe küreselleşme, teknoloji ve iletişimdeki gelişmelere bağlı olarak büyük hız kazandı. Bu gelişmeler sonucunda, yeni piyasalar ve finansal ürünler oluştu. Benzer şekilde, ülkemizde de düzenlemelerin yenilenmesi ve ürün çeşitliliğinin artması, verilen eğitimlerin çeşitlenmesini zorunlu kıldı. Bu bilinçle, sektörün ihtiyaç duyduğu nitelikli meslek çalışanlarının yetiştirilmesi için eğitimlerimizi çeşitlendirdik.
2011 yılında eğitim verdiğimiz 4000 kişi sayısı, 2012’de iki katına çıkarak 8000’e ulaştı.
Ülkemizi ve sektörümüzü etkileyebilecek uluslararası gelişmeleri yakından takip etmek için yurt içinde yaptığımız birçok çalışmanın
Birlikleri Konseyi (ICSA) ile Uluslararası Menkul Düzenleyicileri Örgütü Özdüzenleyici Kurumlar Danışma Komitesi’nin (IOSCO SROCC) Yarıyıl Toplantılarına İstanbul’da ev sahipliği yaptık.
İkili ilişkilerimizi geliştirmek ve uluslararası tanınırlığımızı artırmak amacıyla Kore Borsası ve Japonya Aracı Kuruluşları Birliği ile işbirliği anlaşmaları imzaladık.
Sektörde ilgiyle takip edilen ve referans olarak değerlendirilen çalışmalarımızı 2012 yılında da sürdürdük. Yurt içinde referans kaynak haline gelen Türkçe ve İngilizce yayınlarımız, yabancı yatırımcılar tarafından da ilgiyle takip edildi.
Öte yandan, iştirakimiz olan Sermaye Piyasası Lisanslama, Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL) yapılanma sürecini tamamladı. Ardından, lisans belgesi verme ve sicil tutma yetkilerimizi SPL’ye devrettik.
Değerli Üyelerimiz,
2013 yılı, yatırımcılarımız, borsalarımız, kurumlarımız ve piyasalarımız açısından sonuçların orta vadede alınacağı pek çok çalışmanın ilk adımlarının atılacağı bir yıl olacak. Sermaye Piyasası Kanunu’ndaki değişikliklerin etkilerini hep birlikte bu yıldan itibaren yaşayacağız. Birliğimizin üyelik yapısı genişleyecek. İMKB’nin Borsa İstanbul olma çalışmaları tamamlanacak. Tüm bu değişikliklerin sonuçlarını hep birlikte göreceğiz.
2013 yılında biz de Birlik olarak finansal piyasaların gelişimi konusunda çalışmalarımıza aynı şevkle devam edeceğiz. Bu vesileyle, başta
SPK ve Borsa İstanbul olmak üzere, piyasamızı geliştirmek için yoğun çaba sarf eden tüm paydaşlarımıza teşekkürlerimi sunuyorum.
Ayrıca, bizden desteğini hiç esirgemeyen siz sayın üyelerimize, Yönetim ve Denetim Kurulumuzun değerli üyelerine ve Birliğimizin değerli çalışanlarına teşekkür ediyorum.
Saygılarımla,
2012 yılında yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve İMKB’nin
yeniden yapılandırılması sektörümüzün en önemli gündem
maddelerini oluşturdu.
yönlendir en eğit en TSPAKB, küresel trendlerin takibi konusunda sektör çalışanlarına yönelik
düzenlediği eğitim
programlarıyla piyasaların
gelişimine destek olmakta,
sektörün eğiticilerinden biri
olma rolünü başarıyla yerine
getirmektedir.
Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları
Sermaye piyasamızın geliştirilmesini en
temel misyonu olarak gören TSPAKB, bu
hedefi doğrultusunda çeşitli çalışmalar
yürütmektedir.
Sermaye Piyasası Kanunu Tasarısı
Sermaye Piyasası Kurulu tarafından
kamuoyunun görüşüne açılan Sermaye Piyasası Kanunu Tasarısı Taslağı hakkında, üyelerimizin görüşleri de dikkate alınarak oluşturulan Birliğimiz görüşleri 2012 yılı içinde SPK’ya iletilmiştir.
Birliğimiz, daha önce SPK’ya ilettiği ancak TBMM’ye sevk edilen kanun tasarısında yer bulmayan görüş ve önerilerinin hayata geçirilmesine yönelik girişimlerini ise başta TBMM olmak üzere ilgili merciler nezdinde sürdürmüştür.
6362 sayılı yeni Sermaye Piyasası Kanunu 30 Aralık 2012 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir.
TBMM Anayasa Uzlaşma Komisyonu ile Toplantı
TBMM Anayasa Uzlaşma Komisyonu, yeni anayasa taslak metnini hazırlamak ve anayasa yapım sürecini yürütmek üzere 19 Ekim 2011 tarihinde çalışmalarına başlamıştır. Bu
süreçte, sivil toplum kuruluşlarının katılımını sağlamak amacıyla meslek kuruluşları ve sendikaların öneri ve görüşlerini alacak bir alt komisyon oluşturulmuştur. Komisyona, Birliğimiz tarafından görüş yazısı gönderilmiştir.
1 Şubat 2012 tarihinde ise, Birliğimiz tarafından Komisyona iletilen görüşlerin ayrıntılı olarak ele alınması amacıyla Komisyon üyeleri ile Birliğimiz yetkilileri toplanmıştır.
İstanbul Tahkim Merkezi Genel Kurulu
İstanbul Uluslararası Finans Merkezi Stratejisi ve Eylem Planı’nda, bağımsız ve özerk yapıya sahip, uluslararası alanda rekabet edebilecek bir tahkim merkezinin oluşturulması hedeflenmiştir.
Birliğimizin, İstanbul Tahkim Merkezi genel kurulunda yer almasının söz konusu oluşuma
katkılar sağlayacağı düşüncesi ile Başbakanlık Kanunlar ve Kararlar Genel Müdürlüğü ile Adalet Bakanlığı Kanunlar Genel Müdürlüğü’ne başvuru yapılmıştır. Başvurumuzun olumlu karşılandığı yetkili kuruluşlarca bildirilmiştir.
Bireysel Emeklilik Sözleşmelerine Aracılık İçin Başvuru
Aracı kurumlar tarafından emeklilik
sözleşmelerine aracılık hizmeti sunulması için, Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı Sigortacılık Genel Müdürlüğü’ne başvuru yapılmıştır.
Repo Tebliği
Sermaye Piyasası Kurulu tarafından hazırlanan
“Menkul Kıymetlerin Geri Alma veya Satma Taahhüdü ile Alım Satımı Hakkında Tebliğ’de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ Taslağı” ile ilgili görüş ve önerilerimiz Kurul’a iletilmiştir.
Ayrıca, repo işlemlerinde öngörülen değişiklikleri görüşmek üzere 2 Şubat 2012 tarihinde
üyelerimizin ve Sermaye Piyasası Kurulu temsilcilerinin katılımıyla Birlik merkezinde bir toplantı düzenlenmiştir. SPK Aracılık Faaliyetleri
Dairesi Başkanı Tuncay Yıldıran’ın katılımıyla gerçekleştirilen toplantıda, ilgili tebliğ taslağına ilişkin sektör görüş ve önerileri paylaşılmıştır.
Yeni Gelir Vergisi Kanunu Çalışmaları
Yeni Gelir Vergisi Kanunu çalışmaları esnasında, sermaye piyasası araçlarının ve kurumlarının vergilendirilmesinde sektörümüzün sorunlarının çözüme kavuşturulması için çalışılmıştır.
BSMV Tebliğ Taslağına İlişkin Görüşlerimiz Maliye Bakanlığı’nda
Türev ürünlerin banka ve sigorta muameleleri vergisi (BSMV) yönünden vergilendirilmesine ilişkin olarak T.C. Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı’nca hazırlanan “Gider Vergileri Genel Tebliği” taslağına ilişkin Birliğimiz görüş ve önerileri Maliye Bakanlığı’na iletilmiştir.
Birliğimizin temel varlık sebeplerinden biri sektör sorunlarını
çözmek. Bu hedeften hareketle, her mecrada sektörümüzün
sorunları ve görüşlerini dile getirerek, çözüm önerileri arıyoruz.
Sertifikalardan Elde Edilen Gelirlerin Vergilendirilmesi
Sermaye piyasası mevzuatında varant benzeri bir ürün olarak kabul edilen sertifikaların, varantlarla eşdeğer nitelikte bir vergilemeye tabi tutulması beklenmektedir. Ancak bu konuda Gelir İdaresi Başkanlığı tarafından herhangi bir açıklama yapılmamıştır. Bu nedenle sertifikaların vergilendirilmesine ilişkin tereddütlerin
giderilmesi açısından bir açıklama yapılmasının yararlı olacağına ilişkin Birliğimiz görüşleri, Gelir İdaresi Başkanlığı’na iletilmiştir.
Defter ve Belgelerin Elektronik Ortamda Tutulması
Vergi Usul Kanunu ve Türk Ticaret Kanunu hükümleri çerçevesinde tutulan defter ve kayıtlar ile faturaların elektronik ortamda oluşturulması, kaydedilmesi, muhafazası ve ibrazına ilişkin Maliye Bakanlığı’nın
“Elektronik Defter Genel Tebliği (Sıra No:1)”
ile “397 Sıra No’lu Vergi Usul Kanunu Genel Tebliği” düzenlemeleriyle sermaye piyasası mevzuatımızın uyumlaştırılması konusundaki önerilerimiz SPK’ya iletilmiştir.
Birliğimiz önerisinde; aracı kurumlarca
İşlem Saatlerinin Düzenlenmesi
Birliğimiz, İMKB Hisse Senetleri Piyasası’ndaki işlem saatlerinin yeniden düzenlenmesi için İMKB’ye başvurmuştur. Bu aşamada, alternatif taleplerin belirlenmesi açısından üyelerimizin görüşleri alınmıştır. Birliğe iletilmiş olan, Hisse Senetleri Piyasasında 2011 yılı işlem hacminin
%79’unu gerçekleştiren 51 üyemizin görüşleri, bu kapsamda değerlendirilmiştir. Başvurumuz sonucunda İMKB, işlem saatlerinde değişikliğe gitmiştir.
Promosyon İlkelerinin Gözden Geçirilmesi
Üyelerimizin promosyon uygulamalarına ilişkin Birliğimizin incelemelerinde esas alınacak ilkeler, 2011 yılında sermaye piyasası faaliyeti olarak tanımlanan kaldıraçlı alım satım işlemleri de göz önüne alınarak gözden geçirilmiştir. Belirlenen ilkeler Sermaye Piyasası Kurulu’na iletilmiştir.
Bankaların Kampanyalarının Birliğe Bildirilmesi
Sermaye Piyasası Kurulu, 20 Ekim 2006 tarihinde aracı kurumlarca düzenlenecek promosyon kampanyalarını inceleme yetkisini Birliğimize devretmiştir. Ancak, bankaların,
Hızlı bir dönüşüm yaşayan
sermaye piyasamızın hak
ettiği seviyelere taşınması için
sektörün önde gelen aktörleri ile
birlikte çalışıyoruz.
Kurul, 2 Şubat 2012 tarihinde sermaye piyasası faaliyetlerine yönelik olarak banka ve aracı kurumlarca yapılacak tüm promosyon kampanyalarının Birliğimize bildirilmesine karar vermiştir.
2012 yılı içerisinde promosyon kampanyalarına ilişkin olarak 69 üye başvurusu incelenmiş ve değerlendirme sonuçları ilgililere bildirilmiştir.
Serbest Komisyon Uygulamasının İzlenmesi
Birliğimiz, 1 Ocak 2006 tarihinden itibaren geçerli olan serbest komisyon uygulaması konusundaki gelişmeleri düzenli olarak izlemektedir. Bu kapsamda, serbest komisyon uygulamasının aracı kurumların gelir yapıları ve sektör üzerindeki genel etkilerini izlemek amacıyla, komisyon gelirlerine ilişkin veriler her ay itibariyle üye bazında toplanmaktadır.
Bu veriler, üçer aylık dönemlerde,
değerlendirmelerimizi içeren bir rapor halinde SPK’ya da iletilmektedir.
MASAK Çalışma Grubu
MASAK tarafından yapılan uygulamaların değerlendirilmesi ve Birliğimiz ile MASAK Başkanlığı arasında işbirliği yapılabilecek faaliyetlerin planlanması amacıyla, Birlik bünyesinde MASAK Çalışma Grubu oluşturulmuştur. 50 üyeden oluşan çalışma grubu, çalışmaların etkin yürütülmesi
amacıyla kendi içinden 10 kişilik bir yürütme kurulu oluşturmuş olup çalışmalarına devam etmektedir.
Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Çalışma Grubu
Ülkemizde kaldıraçlı alım satım işlemleri, yeni düzenlenmiş olmasına rağmen, hızla artmaktadır. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin yürütülen faaliyetlerin tanıtımı, uygulamada karşılaşılan ortak sorunların ve tereddütlerin dile getirilmesi, çözüm arayışlarında ve görüş alışverişinde bulunulması için oluşturulan çalışma grubu 2012 yılı içerisinde çalışmalarına devam etmiştir.
TMS - TFRS Revizyon Çalışma Grupları
Birliğimiz, Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu önderliğinde yürütülen Türkiye Muhasebe Standartları ve Türkiye Finansal Raporlama Standartları revizyon çalışma gruplarında yer almıştır.
Halka Arz Çalışma Grubu
Halka arzlar konusunda sektör prensiplerini belirlemek amacı ile Birliğimiz nezdinde bir çalışma grubu oluşturulmuştur. Çalışma Grubunda, halka arzın dört ayağı olan; ihraççı, yatırımcı, aracı kuruluş ve düzenleyici bazında sorunlar ve çözüm önerileri paylaşılmakta olup nihai olarak, halka arzlar konusunda sektör prensiplerinin belirlenmesi amaçlanmaktadır.
Sektörümüze ışık tutacak, önümüzdeki yıllara
da olumlu etki edecek
çalışmalara imza atıyoruz.
Yatırımcı Eğitimi
Yatırımcı Seferberliği İşbirliği Protokolü
Sermaye Piyasası Kurulu, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası, Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası, Takasbank, Merkezi Kayıt Kuruluşu, İstanbul Altın Borsası, Türkiye Kurumsal Yatırımcı Yöneticileri Derneği, Sermaye Piyasası Lisanslama, Sicil ve Eğitim Kuruluşu ve Birliğimizin taraf olduğu “Sermaye Piyasası
Yatırımcı Seferberliği Arama Konferansı
Birliğimiz, 10 Mart 2012 tarihinde Çırağan Palace Kempinski Oteli’nde “Yatırımcı Seferberliği Arama Konferansı” düzenlemiştir. Etkinliğe, SPK Başkanı Vedat Akgiray, İMKB Başkanı Dr.
M. İbrahim Turhan, TCMB Başkan Yardımcısı Doç. Dr. Mehmet Yörükoğlu’nun yanı sıra, üyelerimiz, çeşitli sermaye piyasası kurumlarının
Birliğimiz, finansal eğitime verdiği destekle,
halkımızın finansal konularda bilinçlenmesine,
finansal piyasaların daha sağlıklı bir şekilde
işlemesine ve finansal istikrarın sağlanmasına
katkıda bulunmaktadır.
Finansal Eğitim aXiyon Takımı
Yatırımcı Seferberliği Arama Konferansı’nda, aracılık sektörünün konuyla ilgili projeleri sahiplenmesi ve geliştirme isteği açıkça ortaya çıkmıştır. Sektörden gelen bu taleplerle, Birliğimiz bünyesinde, gönüllü finans sektörü çalışanlarının yer aldığı Finansal Eğitim aXiyon Takımı oluşturulmuştur.
ING Portföy Yönetimi A.Ş. Grup Müdürü Murat Ergin liderliğinde oluşturulan ve gönüllü finans sektörü çalışanları ile Birliğimiz yetkililerinden oluşan Finansal Eğitim aXiyon Takımı, kapsamlı bir yatırımcı eğitimi programı geliştirmek üzere çalışmalar yürütmektedir.
Hedef kitlelere verilmek istenilen mesajların hızlı ve etkili bir şekilde iletilmesi için ilk aşamada sosyal medya üzerinden bir kampanya başlatılmıştır. Bu kapsamda, tasarruf ve yatırım konularında yayın yapan www.paramveben.org adresinde bir blog ve Facebook sitesinde “Param ve Ben” isimli sayfa Aralık 2012 başında yayına açılmıştır.
Kurumlar Üniversitelerde Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor
SPK, İMKB ve Birliğimiz tarafından 2011 yılında başlatılan “Kurumlar Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor” başlıklı seminerlere 2010- 2011 akademik takvim yılında 10, 2012-2013 akademik takvim yılında 11 olmak üzere toplam 21 üniversite ile devam edilmiştir.
Kurumlar Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor
2011-2012 Akademik Takvim Yılı
Niğde Üniversitesi 5 Mart 2012
Giresun Üniversitesi 6 Mart 2012 Süleyman Demirel Üniversitesi 13 Mart 2012 Çanakkale Onsekiz Mart
Üniversitesi
21 Mart 2012
Uşak Üniversitesi 27 Mart 2012
Aksaray Üniversitesi 5 Nisan 2012 Balıkesir Üniversitesi 11 Nisan 2012 Bilecik Üniversitesi 18 Nisan 2012 Dumlupınar Üniversitesi 27 Nisan 2012 Harran Üniversitesi 30 Nisan 2012 2012-2013 Akademik Takvim Yılı
Recep Tayyip Erdoğan Üniversitesi
16 Ekim 2012 Bayburt Üniversitesi 19 Ekim 2012
Ordu Üniversitesi 31 Ekim 2012
Namık Kemal Üniversitesi 14 Kasım 2012 Cumhuriyet Üniversitesi 28 Kasım 2012 Gaziantep Üniversitesi 4 Aralık 2012 Gediz Üniversitesi 6 Aralık 2012 Osmangazi Üniversitesi 12 Aralık 2012 Nevşehir Üniversitesi 12 Aralık 2012 Çağ Üniversitesi 14 Aralık 2012 Afyon Kocatepe Üniversitesi 19 Aralık 2012
Düzenlenen seminerlerde, Türkiye sermaye piyasalarını tanıtıcı bilgiler verilmiştir. Ziyaret edilen üniversitelerde öğrencilerin etkinliklere katılımı ve ilgisi yoğun olmuştur. 21 üniversitede düzenlenen seminerlere yaklaşık 4.500 öğrenci katılmıştır. Her seminer sonrası öğrenciler arasında yapılan çekilişlerde, 2 öğrenci SPK’da staj, 2 öğrenci İMKB’de eğitim/staj ve 2 öğrenci de Birliğimizde düzenlenen mesleki gelişim eğitimlerinden herhangi birine ücretsiz katılım hakkı elde etmiştir.
7 Bölge 7 Üniversite
SPK’nın organizasyonu ile Türkiye’nin yedi coğrafi bölgesindeki yedi üniversitede lisans düzeyindeki öğrencilere yönelik olarak “Yedi Bölge Yedi Üniversite” eğitim seminerleri düzenlenmiştir.
Düzenlenen sertifika programına katılan öğrencilere üç gün boyunca sermaye piyasaları
yapılan çekiliş sonrasında her üniversiteden 4 öğrenciye Birliğimizde lisanslama sınavlarına hazırlık veya mesleki gelişim eğitimlerinden birine katılma hakkı sağlanmıştır.
7 Bölge 7 Üniversite
2011-2012 Akademik Takvim Yılı
Ege Üniversitesi 13-15 Şubat 2012 Dicle Üniversitesi 15-17 Şubat 2012 Kırıkkale Üniversitesi 22-24 Şubat 2012
Finansal eğitim konusunda atılacak her adımın
sektörümüzü ve ülkemizi ileriye götüreceğine
inanıyoruz.
Üniversite Öğrencilerine Ücretsiz Eğitim
Birliğimiz, 2012 yılından itibaren sermaye piyasasına yönelik farkındalığın artırılması amacıyla üniversitelerin ilgili fakültelerinde okuyan öğrencilere, eğitimlerimize ücretsiz katılma imkânı tanımıştır. Kişisel gelişim, mesleki gelişim ve lisanslama sınavına hazırlık eğitimlerinde açılan kontenjanlar, her eğitim için 5 öğrenci ile sınırlandırılmıştır. Öğrenciler ilgili bölümde okumak kaydıyla, başvuru önceliğine göre eğitimlere alınmıştır. 2012 yılında toplam 65 öğrenci, düzenlediğimiz eğitimlere ücretsiz olarak katılmıştır.
İstanbul Finans Merkezi Yolunda Hedef 20.000 Kadın Projesi
Aile ve Sosyal Politikalar Bakanlığı, İstanbul Büyükşehir Belediyesi Sanat ve Meslek Eğitim Kursları (İSMEK) ve Doğuş Holding işbirliğinde, 2011 yılında başlayan “İstanbul Finans Merkezi Yolunda 20.000 Kadın Projesi” 2012 yılında devam etmiştir. Birliğimiz, stand kurarak ve yayınlarını paylaşarak projeye destek vermiştir.
İlk ve Ortaöğretim Öğrencileri Arası Kompozisyon Yarışması
SPK’nın koordinasyonunda, 2011 yılında ilk ve orta öğretim öğrencileri arasında ilk kez yapılan kompozisyon yarışması, 4 Nisan 2012 tarihinde Child and Youth Finance International tarafından düzenlenen uluslararası yarışmada ikinciliğe layık görülmüştür. SPK öncülüğündeki 2.
Kompozisyon Yarışması 6-8 Mayıs 2012 tarihleri arasında yapılmıştır. Birliğimiz, kompozisyon yarışmasının ödül töreni için misafirlerin konaklama, ulaşım, sosyal gezi ve ödüllerden oluşan organizasyonunu yapmıştır. Ayrıca, uluslararası ödül almış bu projeye, Yatırımcı Seferberliği İşbirliği Protokolü’nde yer alan tüm sermaye piyasası kurumları maddi katkı sağlamıştır.
Piyasamızı, daha çok tasarruf yapabilecek bir
nesil bekliyor. Bu amaçla, genç neslin sermaye
piyasaları konusunda bilgilendirilmesine önem ve
destek veriyoruz.
güçlendir en tanıtan
İnsan kaynağı kadar teknolojik altyapısını da geliştirerek
paydaşlarına verimli ve kaliteli hizmetin yolunu açan TSPAKB, hizmetlerini, yayınlarını,
faaliyetlerini ve görüşlerini
çeşitli kanallar aracılığıyla
kamuoyuyla paylaşmaktadır.
Araştırma ve Yayınlar
Genişletilen İngilizce ve Türkçe yayınlarımız;
yurt içi ve yurt dışındaki çeşitli kurumlarla,
üniversitelerle, üyelerimizle ve kamuoyuyla
paylaşılmaktadır.
Türkiye Sermaye Piyasası 2011
Her yıl düzenli olarak yayınladığımız “Türkiye Sermaye Piyasası” raporumuzun 2011 yılı sayısı, 2012 yılının Mayıs ayı içerisinde kamuoyuna sunulmuştur. Raporda, 2011 yılına dair makroekonomik gelişmelerle birlikte sermaye piyasamızın finansal sistem içindeki yeri, uluslararası alandaki pozisyonu, büyüklüğü, aracı kurum sektörünün faaliyetleri; örgütsel ve insan gücü kaynakları ile mali tabloları incelenmiştir.
Raporda ayrıca yatırımcı tercihlerindeki gelişmelere yer verilmiştir.
Sermaye Piyasasında Gündem Dergisi
Aylık dergimiz Sermaye Piyasasında Gündem’de, Birliğimizin faaliyetlerine, sektördeki gelişmelere ve çeşitli inceleme konularına yer verilmektedir.
2012 yılında, Birlik tarafından derlenen aracı kurum verilerinin analizinin yanı sıra, aşağıdaki konularda çalışmalara yer verilmiştir.
• Altyapı Yatırımlarının Finansmanı
• Avrasya Borsaları
• Borçlanma Araçları
• Borsaların Gelir ve Gider Yapıları
• Davranışsal Finans
• Gelişmekte Olan Ülkelerde Özel Sektör Borçlanma Araçları Piyasası
• Gelişmekte Olan Ülkelerde Türev Piyasaları
• Opsiyon Sözleşmeleri
• Satın Alma Amaçlı Şirketler
• Türk Borçlar ve Ticaret Kanununda Faiz
• Türkiye ve Dünyada Özel Sektör Borçlanma Araçları
• Türkiye’de Tasarruflar
• Türkiye’de Yatırım Kulüplerinin Hukuksal Statüsü
• Yatırım Araçlarının Karşılaştırmalı Getirileri
• Yatırım Kulüpleri
• Yatırım Yapılabilir Ülke Notunun Sermaye Piyasalarına Etkileri
Sektörel Veri Bankası
2012 yılında da aracı kurumlardan üçer aylık faaliyet ve finansal verileri alınmıştır. İlgili veriler, ilk defa Eylül 2012 döneminde Birlik bünyesinde geliştirilen Üye Yönetim Sistemi üzerinden alınmıştır.
Elde edilen veriler, internet sitemizde “Veriler”
başlığı altında yayınlanmaktadır. İnternet sitemizin bu bölümünde, sermaye piyasası özet verileri, aracı kurumların toplulaştırılmış finansal tabloları ve faaliyet verileri, karşılaştırmalı aracı kurum verileri ile yatırımcı profili gibi bilgiler yer almaktadır.
Ayrıca bazı veriler, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankasına, Takasbank’a ve Türkiye İstatistik Kurumuna gönderilmektedir. Birliğimizce derlenen veriler, bu kurumların yanı sıra BDDK gibi kurumlarca da referans olarak
The Handbook of the Turkish Capital Markets 2012
Türkiye sermaye piyasasının yapısını ve mevcut düzenlemelerini konu alan İngilizce “The Handbook of the Turkish Capital Markets 2012”
raporumuz, Mart ayında yayınlanmıştır.
Brokerage Industry Review 2011
Sermaye piyasası ve aracılık sektöründeki 2011 yılı gelişmelerinin değerlendirildiği “Brokerage Industry Review 2011” isimli İngilizce raporumuz 2012 Mayıs ayında yayınlanmıştır.
Brokerage Industry 2012 Semi-Annual Review
Aracı kurumların 2012 yılının ilk yarısındaki faaliyetlerini değerlendiren “Brokerage Industry 2012 Semi-Annual Review” raporumuz Eylül ayında yayınlanmıştır.
Forex Trading in Turkey
Piyasamızı uluslararası platformlarda tanıtmak üzere hazırladığımız İngilizce bilgilendirme notlarımıza 2012 yılında bir yenisi eklenmiştir.
“Forex Trading in Turkey” broşüründe, ülkemizdeki kaldıraçlı işlemlere ilişkin bilgi verilmektedir.
Licensing of Brokerage Firms in Turkey
Yeni düzenlemeler ışığında ülkemizde aracı kuruluşların faaliyetlerini açıklayan “Licensing of Brokerage Firms in Turkey” broşürü güncellenmiştir.
12. Olağan Genel Kurul Toplantısı
12. Olağan Genel Kurul Toplantısı, 25 Mayıs 2012 tarihinde yapılmıştır. Toplantının açılışı Birlik Başkanı Attila Köksal tarafından yapılmıştır. Genel Sekreter İlkay Arıkan’ın Birliğin bir yıllık faaliyetlerini özetlediği sunumunun ardından, Genel Kurul gündemi görüşülmüştür.
23. Üye Toplantısı
23. Üye Toplantısı, 12 Ekim 2012 tarihinde yapılmıştır. Toplantıda sermaye piyasasındaki son gelişmeler değerlendirilerek görüş alışverişinde bulunulmuştur.
24. Üye Toplantısı
24. Üye Toplantısı, 29 Kasım 2012 tarihinde yapılmıştır. Toplantıda halka arzlara yönelik sektör prensiplerinin belirlenmesi konusunda görüş alışverişinde bulunulmuş ve konuyla ilgili bir çalışma grubunun oluşturulmasına karar verilmiştir.
13. Olağanüstü Genel Kurul Toplantısı
Birliğimizin 13. Olağanüstü Genel Kurul Toplantısı 11 Aralık 2012 tarihinde yapılmıştır.
Açılış konuşmasını Birlik Başkanı Attila Köksal’ın yaptığı Genel Kurul’da, 2013 yılı bütçesi kabul edilerek üye aidat ve gider payları belirlenmiştir.
TSPAKB, düzenlediği
toplantılar ve etkinliklerle sermaye piyasası paydaşlarının ihtiyaçlarını, sorunlarını ve
çözüm önerilerini paylaşmalarını hedeflemektedir.
Toplantı ve
Etkinlikler
İMKB Uzman Yardımcılarını Bilgilendirme Toplantısı
Birliğimiz 14 Haziran 2012 tarihinde İMKB’de yeni göreve başlayan uzman yardımcılarını ağırlamıştır. Düzenlenen eğitim programı kapsamında Birliğimizi ziyaret eden İMKB çalışanlarına “Türkiye Sermaye Piyasası ve Aracılık Faaliyetleri” konulu bir sunum yapılmıştır.
Sertifikalar Semineri
27 Ekim 2012 tarihinde, İMKB Kurumsal Ürünler Pazarı’nda işlem görmeye başlayan sertifikalara yönelik ücretsiz bir seminer düzenlenmiştir.
Üyelerimizin yoğun ilgi gösterdiği seminerde İMKB’den Murat Bulut, MKK’dan Atilla Gürses, Erste Securities İstanbul Menkul Değerler A.Ş.’den Müge Türkkan ve vergi danışmanı Berna Bayındır, sunumları ile üyelerimizi bilgilendirmiştir.
Interest Rate Derivatives Semineri
Birliğimiz ve International Capital Market Association (ICMA) işbirliği ile 2 Kasım 2012 tarihinde faiz türevlerini konu alan ücretsiz bir seminer düzenlenmiştir. ICMA eğitmenlerinden
Neil Schofield tarafından verilen “Interest Rate Derivatives” seminerine üyelerimizden yaklaşık 70 kişi katılmıştır.
Sermaye Piyasası Kanunu Bilgilendirme Toplantısı
6362 sayılı yeni Sermaye Piyasası Kanunu hakkında, 21 Aralık 2012 tarihinde İMKB Konferans Salonu’nda üyelerimize yönelik bir bilgilendirme toplantısı düzenlenmiştir. 200’ün üzerinde üyemizin katılımıyla gerçekleşen toplantıda, Birlik Hukuk Danışmanı Av. İbrahim Haselçin, kanun hakkında detaylı bir sunum yapmıştır.
Bilişim Hukuku Eğitimi
28 Aralık 2012 tarihinde, Birlik personeline yönelik olarak Bilişim Hukuku eğitimi düzenlenmiştir. Yrd. Doç. Dr. Mete Tevetoğlu tarafından verilen eğitimde, yeni e-ticaret yasasının neler getirdiği, internette kişisel ve ticari itibarın korunması, içerik, yer, erişim sağlayıcıların yükümlülükleri, internet reklamcılığı gibi konularda çalışanlarımız bilgilendirilmiştir.
Seminerlerimizi çeşitlendirerek,
yatırımcılara doğrudan hizmet
veren sektör çalışanlarının bilgi
düzeyini artırmaya çalışıyoruz.
MASAK Eğiticilerinin Eğitimi
Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) tarafından, suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı ile mücadele konusunda, sektör çalışanlarına verilecek eğitimlerde eğitici olarak görev yapacaklara yönelik bir eğitim düzenlenmiştir. 9-10 Ocak 2012 tarihlerinde gerçekleştirilen “Eğiticilerin Eğitimi” programına Birliğimiz temsilcileri katılmıştır.
Halka Arzlarda Sorunlar ve Çözüm Önerileri Paneli
İMKB, SPK ve Birliğimiz öncülüğünde 21 Şubat 2011 tarihinde İMKB’de “Halka Arzlarda Sorunlar ve Çözüm Önerileri” konulu bir panel düzenlenmiştir. Panelde İMKB, SPK ve aracı kurum temsilcileri yer almıştır. Çeşitli yönleriyle halka arzın ve bu süreçte yaşanan sorunların ele alındığı, çözüm önerilerinin tartışıldığı paneli Birlik Başkanı Attila Köksal yönetmiştir.
İzmir Halka Arz Zirvesi
SPK, Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği (TOBB), İMKB ve TSPAKB tarafından yürütülen “Halka Arz Seferberliği“ çalışmaları kapsamında, şirketleri halka arz konusunda bilgilendirmek ve teşvik etmek amacıyla, 31 Ekim 2012 tarihinde İzmir Halka Arz Seferberliği Zirvesi düzenlenmiştir.
Zirvede açılış konuşmalarını İMKB Başkanı Dr. M. İbrahim Turhan, TSPAKB Başkan Vekili T. Metin Ayışık ve İTO Başkanı Ekrem Demirtaş yapmıştır.
Halka Arz Seferberliği Denizli Toplantısı
Halka Arz Seferberliği Denizli Toplantısı, 1 Kasım 2012 tarihinde düzenlenmiştir. Denizli Ticaret Odası’nın (DTO) ev sahipliğinde düzenlenen toplantının açılışını; İMKB Başkanı Dr. M. İbrahim Turhan, Denizli Ticaret Odası Başkanı Necdet Özer, Denizli Sanayi Odası Başkan Yardımcısı İsmail Yılmaz, TSPAKB Yönetim Kurulu Üyesi Alp Tekince, KOSGEB Kobi Finansmanı Daire Başkanı Mehmet Ömerbeyoğlu ve Sermaye Piyasası Kurulu İkinci Başkanı M. Emin Özer yapmıştır. Toplantıda ayrıca “Şirketlerin Geleceği İçin Başarının Anahtarı: Halka Arz” konulu bir panel düzenlenmiştir.
Yurt içi ve yurt dışında
piyasalarımızın gelişimi
konusunda bilgilendirme
toplantıları, paneller ve
seminerler düzenliyoruz.
Marmara Üniversitesi EBAT FEST
Marmara Üniversitesi Ekonomi Bilimleri Araştırma Topluluğu tarafından, 18-19 Aralık 2012 tarihlerinde öğrencilerin kariyer seçimlerine katkıda bulunmak amacıyla EBAT FEST adıyla bir festival düzenlenmiştir.
Üniversitenin daveti üzerine festivale, Birliğimiz Eğitim ve Tanıtım Bölüm Müdürü Dr. Gökhan Büyükşengür katılarak öğrencileri aracı kurumlarda kariyer olanakları konusunda bilgilendirmiştir.
Marmara Üniversitesi 2. Finans Günleri
Marmara Üniversitesi Ekonometri Kulübü 25 Aralık 2012 tarihinde “Sermaye Piyasası Kurumları Üniversitemizde” konulu bir seminer düzenlemiştir. Seminere, İMKB, İAB ve Birliğimiz uzmanları katılmıştır. Birliğimiz Eğitim ve Tanıtım Bölümü Müdürü Dr. Gökhan Büyükşengür seminerde; TSPAKB, aracı kurumlar ve aracı kurumlarda iş olanakları konularında bilgi vermiştir.
İstanbul Ticaret Üniversitesi Öğrencilerinin Birliğimizi Ziyareti
İstanbul Ticaret Üniversitesi bünyesinde bulunan Bankacılık ve Finans Kulübü öğrencilerinden 30 kişilik bir grup, 24 Nisan 2012 tarihinde Birliğimizi ziyaret etmiştir. Öğrencilere; Türkiye sermaye piyasasının işleyişi, Birliğin faaliyetleri, lisanslama sınavları ve iş olanakları konularında bilgi verilmiştir.
Sektörün gelişim ve
devamlılığının iyi yetişmiş insan gücüyle mümkün olduğunun bilinciyle, paydaşlarımızla
birlikte üniversitelerde gençleri
bilgilendiriyoruz.
anlatan k atılan
TSPAKB küresel alanda katıldığı ve düzenlediği
etkinliklerle sektöre yenilikçi bir bakış açısı getirerek,
üyelerinin dünyadaki
gelişmeleri yakından takip
etmesine olanak vermektedir.
Uluslararası İlişkiler
TSPAKB ve KRX İyi Niyet Anlaşması
Birlik Başkanı Attila Köksal ile Kore Borsası (KRX) Başkanı Bongsoo Kim, 15 Şubat 2012 tarihinde Türkiye ve Kore sermaye piyasalarının işbirliği için bir İyi Niyet Anlaşması imzalamıştır.
TSPAKB ve Kore Borsası arasında imzalanan anlaşma, iki ülkenin genel durumu ve pazarın gelişimi ile ilgili bilgilerin karşılıklı olarak
13-17 Mayıs 2012 tarihleri arasında Çin’in başkenti Pekin’de düzenlenmiştir. Toplantıya Birliğimizi temsilen katılan Genel Sekreter İlkay Arıkan ve Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak, kasım ayında İstanbul’da Birliğimiz tarafından düzenlenecek Özdüzenleyici Kurumlar Danışma Komitesi Yarıyıl Toplantısı hakkında bilgi vermiştir. Komitenin 2012 yarıyıllık toplantısı ise 6 Kasım 2012 tarihinde İstanbul’da
Birliğimiz, uluslararası alanda kurduğu güçlü
ilişkiler sayesinde, global sermaye piyasalarının
gelişimine yönelik çalışmalarını ve önerilerini
küresel aktörlerle paylaşmaktadır.
TSPAKB, uluslararası etkinliklerde Türkiye’yi
Federation of Euro-Asian Stock Exchanges (FEAS)
Üyesi olduğumuz Avrasya Borsalar
Federasyonun (Federation of Euro-Asian Stock Exchanges-FEAS) Çalışma Komitesi toplantısı 25 Mayıs 2012 tarihinde yapılmıştır. FEAS Aracı Kuruluş Birlikleri Çalışma Grubu (Dealers’
Associations Task Force) başkanlığını yürüten Birliğimiz, FEAS üyesi ülkelerde yatırımcı şikâyetleri ve çözüm yöntemlerine yönelik yaptığı anketin geçici sonuçlarını bu platformda katılımcılarla paylaşmıştır.
FEAS 18. Genel Kurulu 20-21 Eylül 2012 tarihlerinde Bulgaristan’ın Sofya kentinde düzenlenmiştir. Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak ile Araştırma ve İstatistik Bölümü Müdürü Ekin Fıkırkoca tarafından temsil edilen Birliğimiz, toplantıda FEAS üyesi ülkelerdeki yatırımcı şikâyetleri ile üye ülkelerdeki piyasalara ilişkin yürüttüğü iki ayrı anketin sonuçlarını katılımcılarla paylaşmıştır.
Ayrıca, Birlik temsilcilerimiz Bulgaristan Aracı Kuruluşlar Birliği ile toplantı yaparak iki ülke sermaye piyasalarının gelişimine yönelik fikir alışverişinde bulunmuştur.
International Council of Securities Associations (ICSA)
Birliğimiz, Şubat 2011’den itibaren Uluslararası Menkul Kıymet Birlikleri Konseyi’nin
(International Council of Securities
Associations-ICSA) Gelişmekte Olan Piyasalar Komitesi Başkanlığını yürütmektedir. Komitenin
Birliğimiz koordinasyonundaki ikinci çalışması olan “Gelişmekte Olan Piyasalardaki Türev Piyasaları” raporu Mayıs ayında yayınlanmıştır.
Birliğimiz ayrıca, ICSA’nın 11 Haziran 2012 tarihinde Kopenhag’da düzenlenen 35. Genel Kurul toplantısına katılmıştır. Konseyin 2012 yarıyıllık toplantısı ise 5 Kasım 2012 tarihinde Birliğimiz ev sahipliğinde İstanbul’da düzenlenmiştir.
TSPAKB-JSDA İyi Niyet Anlaşması
Birlik Başkanı Attila Köksal ile Japonya Aracı Kuruluşları Birliği (Japan Securities Dealers Association-JSDA) Başkanı Tetsuo Mae, 12 Haziran 2012 tarihinde Kopenhag’da düzenlenen toplantıda Türkiye ve Japonya Aracı Kuruluş Birlikleri arasındaki işbirliğini artırmak üzere bir İyi Niyet Anlaşması imzalamıştır.
Anlaşma, uluslararası platformlarda iki Birlik arasındaki işbirliğinin artırılması, iki ülkede faaliyet gösteren finansal kurumların karşılıklı faaliyetlerinin geliştirilmesine destek olunması ile yasal düzenlemeler ve yatırımcı eğitimi konularında bilgi paylaşımını içermektedir.
Diğer Uluslararası Faaliyetler
Birliğimiz 2012 yılında farklı ülkelerden, finansal kurum ve medya temsilcilerini ağırlamış, katılımcılara aracılık sektörü ve piyasalardaki gelişmeler hakkında bilgi vermiştir.
Uluslararası Etkinlikler
İstanbul Finans Merkezi Paneli
Finans piyasalarının önde gelen kurumlarının yer aldığı uluslararası bir platform olan City Week tarafından 6-8 Şubat 2012 tarihleri arasında Londra’da “International Financial Services Forum” konulu bir konferans düzenlenmiştir.
İngiltere hükümetinin de desteklediği Forum kapsamında, İstanbul Finans Merkezi projesinin ele alındığı “Opportunities for Foreign Financial Institutions in the New Istanbul Financial
Avrasya Yatırımcıları Zirvesi
24 Mayıs 2012 tarihinde İstanbul Menkul Kıymetler Borsası ve Avrasya Borsalar Federasyonu (FEAS) işbirliğiyle Avrasya Yatırımcılar Zirvesi düzenlenmiştir. Zirveye FEAS üyesi borsalar, takas, saklama kuruluşları ve aracı kuruluş birliklerinin yanı sıra, yerli ve yabancı aracı kurum ve bankalar ile portföy yönetim şirketleri katılmıştır. Zirvede Birliğimiz standında, Birlik faaliyetleri tanıtılarak, sektöre yönelik yayın
TSPAKB’nin uluslararası arenada katıldığı ve düzenlediği etkinlikler, sektör çalışanları ve yatırımcıların dünya sermaye piyasalarındaki
gelişmeleri yakından takip etmesini sağlamaktadır.
Toplantıda global piyasalarda yapılan
düzenlemelerin gelişmekte olan ülkelere etkileri, küresel finansal istikrarda Uluslararası Sermaye Piyasası Düzenleyicileri Örgütünün (IOSCO) rolü, borsalar ve küresel rekabet gibi çeşitli konularda görüş alışverişinde bulunulmuştur.
IOSCO SROCC 2012 Yarıyıl Toplantısı
Uluslararası Sermaye Piyasası Düzenleyicileri Örgütü Özdüzenleyici Kurumlar Danışma Komitesinin (International Organisation of Securities Commissions, Self-Regulatory Organisations Consultative Committee-IOSCO SROCC) 2012 Yarıyıl Toplantısı 6 Kasım 2012’de Birliğimizin ev sahipliğinde yapılmıştır.
Toplantıya çeşitli ülkelerden 70’in üzerinde temsilci katılmıştır.
Toplantı kapsamında IOSCO SROCC
bünyesindeki çalışma grupları faaliyet raporlarını sunarken, önümüzdeki dönemde ele alınacak çalışma konuları üyelerce görüşülmüştür.
IOSCO Genel Sekreteri David Wright ile IOSCO Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı ve SPK Başkanı Vedat Akgiray toplantıda konuşmacı olarak yer almıştır.
IOSCO SROCC 5. Uluslararası Eğitim Programı
Birliğimiz 7-9 Kasım 2012 tarihleri arasında IOSCO SROCC’nin yıllık eğitim programına ev sahipliği yapmıştır. 2006 yılından itibaren yapılan eğitimler sermaye piyasası düzenleyicileri, borsalar, özdüzenleyici kurumlar ve piyasa altyapısı kurumlarındaki temsilcilere yönelik olarak düzenlenmektedir.
Eğitim programına, çeşitli ülkelerden uzman konuşmacılar ile 32 ülkeden 90 civarında temsilci katılmıştır.
Eğitim programında kredi derecelendirme, yüksek frekanslı alım satım işlemleri, piyasa suçları ve yaptırımları gibi çeşitli konulardaki IOSCO prensiplerini kapsayan paneller düzenlenmiştir. Panellerin ardından yapılan vaka çalışmaları ile tüm katılımcılar görüş ve önerilerini dile getirme fırsatı bulmuştur.
Korea Investment Forum
Birliğimiz, Kore Aracı Kuruluşları Birliği’nin (Korea Financial Investment Association- KOFIA) işbirliğiyle, 6 Kasım 2012 tarihinde
“Korea Investment Forum” adlı bir toplantı düzenlemiştir. Toplantıda, Kore ve Türkiye’den 30’un üzerinde aracı kurum ve portföy yönetim şirketinin üst düzey yöneticileri bir araya gelmiştir.
Kore sermaye piyasası ve yatırım fırsatları konusunda KOFIA Uluslararası İlişkiler Direktörü Sung-Uk Yang, Türkiye sermaye piyasası ve yatırım fırsatları konusunda ise Birlik Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak birer sunum yapmıştır. KOFIA Başkanı Jong Soo Park ve Birlik Başkanı Attila Köksal iki ülke piyasaları arasındaki işbirliği çalışmalarının giderek yoğunlaşacağını dile getirmiştir.
Taiwan Investment Forum
Birliğimiz, 6 Kasım 2012 tarihinde Tayvan ve Türkiye sermaye piyasası kurumları temsilcilerinin katıldığı “Taiwan Investment Forum” adlı bir toplantı düzenlemiştir.
Toplantının açılış konuşmaları SPK Başkanı Vedat Akgiray ve Tayvan Finansal Hizmetler Komisyonu Başkan Yardımcısı Tang-Chieh Wu tarafından yapılmıştır. Tayvan sermaye piyasasının yapısı konusunda Tayvan Finansal Hizmetler Komisyonu Direktörü You-Mei Wu, Türkiye sermaye piyasasının yapısı hakkında ise Birlik Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak birer sunum yapmıştır.
Tayvan Menkul Kıymet Borsası, Tayvan Türev Borsası, Gre-Tai Menkul Kıymet Borsası, Tayvan Aracı Kuruluşlar Birliği temsilcilerinden oluşan 14 kişilik heyet, SPK, İMKB ve TSPAKB temsilcileriyle iki ülke arasındaki işbirliği olanaklarını değerlendirme fırsatı bulmuştur.
Turkish Derivatives Konferansı
Birlik Başkanı Attila Köksal, 13-14 Kasım 2012 tarihlerinde düzenlenen “Turkish Derivatives” konferansında açılış konuşması yapmıştır. Konferansta 300’ü aşkın katılımcı yer almıştır. Etkinlikte gümüş sponsor olarak yer alan Birliğimiz, stand açarak katılımcıları bilgilendirmiştir.
Eğitimler
Lisanslama Sınavına Hazırlık Eğitimleri
1-2 Eylül ve 15-16 Aralık 2012 tarihlerinde Sermaye Piyasası Lisanslama, Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL) tarafından lisanslama sınavları yapılmıştır. Birliğimiz, Temel Düzey, İleri Düzey ve Türev Araçlar lisanslama sınavlarına hazırlık eğitimleri düzenlemiştir. 2012 yılında toplam 42 eğitim yapılmış olup eğitimlere 894 kişi katılmıştır.
Lisans Yenileme Eğitimleri
2011 yılı Haziran ayında SPL’nin kuruluşu ile birlikte lisans yenileme eğitimleri düzenleme yetkisi SPL’ye devredilmiştir. Ancak, SPL ile Birliğimiz arasında imzalanan bir protokol ile lisans yenileme eğitimleri 2012 yılı Mayıs ayından Aralık ayı sonuna kadar Birliğimiz tarafından düzenlenmiştir. Düzenlenen toplam 173 eğitime toplam 6.002 kişi katılmıştır.
2013 yılından itibaren lisans yenileme eğitimleri SPL tarafından düzenlenecektir.
İngilizce Konuşma ve Sunum Teknikleri Eğitimleri
Birliğimiz, British Side İngilizce Dil Okulu işbirliği ile 20 Şubat-7 Mayıs 2012 tarihleri arasında toplam 12 hafta süren İngilizce Konuşma Teknikleri Sertifika Programı düzenlemiştir.
Bu eğitimin ardından üyelerimizden gelen talep doğrultusunda, 14-15 Nisan 2013 tarihlerinde İngilizce Sunum Teknikleri eğitimi yapılmış, eğitim 13 kişinin katılımı ile tamamlanmıştır.
Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası Eğitimleri
2012 yılında aşağıdaki 4 farklı başlıkta Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası eğitimleri düzenlenmiştir.
• VOB-Bilgisayarlı Yeni Alım Satım Sistemi ve Yeni Ürünler Uygulama eğitimi,
• VOB-Portföy Bazında Teminatlandırma: Span,
• Temel Düzey Opsiyon Piyasaları,
• VOB-Üye Temsilcisi ve VOB-Uygulama.
2012 yılında Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası eğitimleri kapsamında düzenlenen 15 eğitime toplam 224 kişi katılmıştır.
Mesleki Gelişim Eğitimleri
2012 yılında vergi, denetim, bilişim, ekonomi, finans ve sosyal medya gibi farklı konularda mesleki gelişim eğitimleri düzenlenmiştir.
Eğitimler düzenlenirken, hem sektörün eğitim ihtiyaçları ve talepleri göz önünde bulundurulmakta hem de piyasanın ve sektör çalışanlarının gelişimine katkıda bulunulması hedeflenmektedir. 2012 yılında 60 mesleki
Türkiye sermaye piyasasının gelişmesinin
sektör çalışanlarının uluslararası düzeyde bilgi
sahibi olması ile mümkün olduğunun bilincinde
olan Birliğimiz, düzenlediği eğitim programları
ile sektörün bilgi seviyesinin artmasına katkıda
bulunmaktadır.
Lisanslama ve Sicil Tutma
Lisans Verme ve Sicil Tutma Yetkilerimiz Devredildi
Sermaye Piyasası Kurulunun 1 Haziran 2012 tarihli kararıyla, Birliğimizin lisans belgesi verme ve sicil tutma yetkileri, 1 Temmuz 2012 tarihinden itibaren Sermaye Piyasası Lisanslama, Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.ye (SPL) devredilmiştir.
Lisans Başvuruları
Birliğimize 2012 yılının ilk 6 ayı içinde (01 Ocak 2012-30 Haziran 2012) 2.433 adet lisans başvurusu gelmiştir. Başvuruların %98’i sonuçlandırılmış, lisans belgeleri adaylara teslim edilmiştir.
Eylül 2002’den itibaren yapılan lisanslama sınavlarında başarılı olan adaylardan 30.703’ünün lisans başvurusu Birliğimize ulaşmış, başvuruların 29.919 adedi sonuçlandırılmıştır. İlk lisans belgesinin düzenlendiği 10 Nisan 2003 tarihinden 30 Haziran 2012 tarihine kadar lisans bazında başvuruların durumu aşağıda yer alan tabloda sunulmaktadır.
Sicil Bildirimleri
Lisanslama ve Sicil Tutma Sisteminde kayıtlı kişi sayısı, Birliğimizin sicil tutma yetkisinin sonlandığı 30 Haziran 2012 tarihi itibariyle 58.242’ye ulaşmıştır.
Sermaye piyasası kurumlarında çalışmayan veya çalıştığı halde çeşitli nedenlerle sicil bildirimi yapılmayan kişi sayısı 35.181 olup bu kişilere ait toplam 21.426 lisans bulunmaktadır.
Sermaye piyasası kurumlarında çalışan ve Birliğe sicil bildirimi yapılan kişi sayısı 23.061’e ulaşmıştır.
01 Ocak 2012-30 Haziran 2012 tarihleri arasında Birliğimize toplam 7.332 adet sicil bildirimi yapılmıştır. Bu bildirimlerin;
• 2.516’sı işe giriş,
• 1.545’i işten ayrılma,
• 2.556’sı personel görev değişikliği,
• 223’ü şube açma,
• 59’u şube faaliyeti durdurma,
• 433’ü adres değişikliği, konularında olmuştur.
Lisans Başvuruları
Lisans Türü Başvurulan
Lisans Onaylanan
Lisans Sonuçlanan Başvuru (%)
Temel Düzey 13.632 13.437 99
İleri Düzey 6.009 5.923 99
Türev Araçlar 2.538 2.495 98
Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı 2.158 2.033 94
Takas ve Operasyon 1.100 998 91
Kredi Derecelendirme 667 633 95
Kurumsal Yönetim Derecelendirme 823 764 93
Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim 2.236 2.194 98
Konut Değerleme 225 208 92
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği 766 731 95
Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği 424 386 91
Birlik, Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde takip edilen sermaye piyasası kurumları
ve çalışanlarına dair bilgileri yayınlayarak
sermaye piyasasındaki aktörlerin tanıtımını
kolaylaştırmaktadır.
Bilgi Teknolojileri
Doküman Yönetim Sistemi
Dönemsel sürüm geçişlerine ek olarak, performans artışı için yeni sunucu altyapısı oluşturulmuş, uygulama, veri tabanı ve belge sunucuları ayrılarak tekil sunucu yapısından ikili sunucu yapısına geçirilmiştir.
Eğitim Yönetim Sistemi
Eğitim Yönetim Sistemi üzerinde yazılım geliştirme ve Lisans Yenileme Eğitimleri için var olan entegrasyon üzerinde iyileştirme ve geliştirmeler yapılmıştır.
Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi
Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi (LSTS) üzerinde yeni geliştirmeler ve iyileştirmeler yapılmıştır. LSTS’nin SPL’ye devri ile ilgili çalışmalar başlatılmıştır. Dönemsel sınav sonuç verileri sisteme aktarılmıştır.
Kurumsal İnternet Sitesi
Kurumsal İnternet Sitesi üzerinde çok sayıda içerik güncellemeleri yapılmış, dönemsel rapor gereksinimleri kapsamında genel erişim ve belge bazında erişim istatistikleri üretilerek raporlanmıştır.
Yazılım Proje Yönetimi ve Kullanıcı Yardım Masası Sistemi
Yazılım projelerinin yönetimi için bir proje yönetimi ve kullanıcı yardım masası sistemi devreye alınmıştır. Üretilen tüm yazılım projelerinin takip edilebilmesi, dışarıda veya içeride geliştirilen yazılımların proje ve hata yönetimi kayıtları yeni sistem üzerine taşınmıştır.
Konu ile ilgili olarak iç ve dış kullanıcılara eğitim verilmiştir.
Toplu E-posta Gönderimi
Kurumsal iletişim listelerine toplu eposta gönderimi yapılabilmesi amacıyla profesyonel hizmet veren bir firma ile anlaşılmıştır. Yıl içinde başta yayınlar ve eğitimler olmak üzere Birlik duyurularının toplu e-posta gönderimleri yapılmıştır.
Felaket Kurtarma ve İş Sürekliliği
Felaket Kurtarma Çalışmaları kapsamında felaketten dönme senaryosunun testleri yapılmış, testler başarı ile sonuçlandırılmıştır.
Altyapı Güncellemeleri
Altyapı güncellemeleri kapsamında sunucu, sanallaştırma, replikasyon ve güvenlik
Birlik, faaliyetlerini daha verimli yürütmek,
üyelerine ve kullanıcılara daha iyi hizmet üretir
hale gelmek için teknoloji altyapısını sürekli olarak
güçlendirmektedir.
Basınla İlişkiler
Birliğimiz, 2012 yılında biri İngilizce olmak üzere 13 bilgi notu ve 19 basın bülteni yayınlamıştır.
2012 yılı içinde Birliğimizle ilgili yazılı basında 545, televizyonda 86, internette 806 haber yer almıştır. Yapılan basın açıklamaları ve yazılı basında yer alan belli başlı haberler, internet sitemizin “Basın Odası” bölümünden takip edilebilmektedir.
TSPAKB; yayınlarının, etkinlik ve toplantılarının
tanıtımları için basın bültenleri oluşturmakta,
sermaye piyasasındaki sorunlara, ihtiyaçlara
ve gelişmelere yönelik görüşlerini, açıklama ve
röportajlarla kamuoyuna aktarmaktadır.
Üyelikler
DEİK
Dış Ekonomik İlişkiler Kurulu (DEİK), 1988 yılında özel sektörün dış ekonomik ilişkilerini yürütmek amacıyla kurulmuştur. Birliğimiz, sektörümüzü uluslararası platformlarda daha etkin olarak tanıtmak üzere 2008 yılında DEİK’e
“kurucu üye” statüsünde üye olmuştur.
AFIE
Asya Yatırımcı Eğitimi Forumu (Asia Forum for Investor Education-AFIE), Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumu’nun (International Forum for Investor Education-IFIE) bölgesel bir alt komitesi olarak 2010 yılında kurulmuştur. Asya-Pasifik bölgesinde yatırımcı eğitimi programlarını geliştirme ve üyeler arasında bilgi ve tecrübe paylaşımı için bir platform olmayı hedefleyen Foruma, Birliğimiz kurucu üye olarak katılmıştır.
Birliğimiz, Forumun Yönetim Kurulunda yer almaktadır.
ASF
Asya Menkul Kıymetler Forumu (Asia Securities Forum-ASF), Asya-Pasifik bölgesinde menkul kıymet piyasalarını geliştirmek, ekonomik gelişime katkıda bulunmak ve üyeleri arasında bilgi alışverişinde bulunmak amacıyla 1995 yılında kurulmuştur. Bu bölgeden aracı kuruluş
2009’da “yardımcı üye” statüsünde katılmıştır.
2010 yılından itibaren Birliğimiz, FEAS Aracı Kuruluş Birlikleri Çalışma Grubu Başkanlığını yürütmektedir.
ICSA
Uluslararası Menkul Kıymet Birlikleri Konseyi (International Council of Securities Associations-ICSA), aracı kuruluş birliklerini temsil eden bir oluşumdur. 1988 yılında kurulan Konseyin amacı, üye birlikler arasında işbirliği sağlayarak sermaye piyasasının gelişimine katkıda bulunmaktır. Birliğimiz, 2006 yılından bu yana Konseyin üyeleri arasında yer almaktadır.
Birliğimiz, ICSA’nın Yönetim Kurulu Üyesi olup Gelişmekte Olan Ülkeler Komitesi Başkanlığını da yürütmektedir.
IFIE
2005 yılında bağımsız bir organizasyon olarak kurulan Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumu’nun (International Forum for Investor Education-IFIE) hedefi, global çapta yatırımcı eğitimini geliştirerek, yatırımcıların bilinçli kararlar verebilmesini sağlamaktır.
Özdüzenleyici, düzenleyici ve kâr amacı gütmeyen çeşitli kuruluşların üye olduğu Foruma Birliğimiz Eylül 2009’da katılmıştır. Birliğimiz
Üye olduğu yurt içi ve yurt dışı kurumlarda aktif rol alarak önemli görevler üstlenen
TSPAKB, yaptığı çalışmalar, hazırladığı raporlar,
sunduğu görüşlerle uluslararası uygulamalara
yön vermekte, global standartların belirlenmesine
katkıda bulunmaktadır.
İştirakler
Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş.
Birliğimiz, Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş.’de %6 oranında paya sahiptir.
Şirketin 9.000.000 TL olan sermayesinde Birliğimizin 540.000 TL tutarında iştirak payı bulunmaktadır. Birlik, 2012 yılında da VOB Yönetim Kurulunda iki üye ile temsil edilmeye devam etmiştir.
Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.
Birliğimiz, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’de %5 oranında paya sahiptir. Şirketin 6.000.000 TL olan sermayesinde Birliğimizin 300.000 TL tutarında iştirak payı bulunmaktadır. Birlik, 2012 yılında da MKK Yönetim Kurulunda bir üye ile temsil edilmeye devam etmiştir.
Sermaye Piyasası Lisanslama, Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.
Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL), Sermaye piyasası alanında çalışanlara eğitim programları düzenlemek, çalışanların lisanslamasını yapmak, sicilini tutmak ve denetimini yapmak üzere 16 Haziran 2011 tarihinde kurulmuştur.
Şirketin 2.000.000 TL olan sermayesinde Birliğimizin 800.000 TL tutarında iştirak payı bulunmaktadır. Birlik, 2012 yılında SPL Yönetim Kurulunda üç üye ile temsil edilmektedir.
Birliğimiz, sermaye piyasasının geliştirilmesi
hedefi doğrultusunda, çeşitli sermaye piyasası
kurumlarına ortak olmakta ve yönetimlerinde yer
almaktadır.
Denetim ve Uyuşmazlık Çözümleri
Denetim Faaliyetleri
Birliğimiz, mevzuatla kendisine bırakılan veya SPK tarafından belirlenen konularda düzenleme yapma, yürütme ve denetlemede bulunma yetki ve görevine sahiptir. Bu çerçevede, gereken durumlarda çeşitli denetleme faaliyetlerinde bulunulmakta, düzenlemelere aykırı işlemler hakkında mevzuat hükümleri uygulanmaktadır.
Uyuşmazlık Çözümleri
Yatırımcıların aracı kuruluşlarla ilgili başvuruları, Birliğimizin, “üyeleri arasında veya üyeleri ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak” görev ve yetkisi çerçevesinde incelemeye alınmakta ve üyelerimiz ile müşterileri arasındaki ihtilafların yargıya taşınmaksızın çözümü için çaba harcanmaktadır.
Bilgi Edinme Hakkı Kanunu çerçevesinde Birliğimize, 2012 yılında toplam 84 adet bilgi edinme başvurusu yapılmıştır. Bunlardan 80 başvuru olumlu yanıtlanarak başvuru sahiplerinin bilgi ve belgelere erişimleri
sağlanmıştır. 1 başvuru kısmen olumlu cevaplanarak, kısmen de reddedilerek bilgi ve belgeye erişim sağlanmış, 3 başvuru reddedilmiştir.
Bilgi Edinme Başvuruları
Denetleme Kurulu Raporu
TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ GENEL KURULU’NA
DENETÇİ RAPORU 26.03.2013
Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği Statüsü’nün 20’nci maddesi uyarınca Birliğin hesap ve işlemleri aylık olarak incelenmiştir.
Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliğinin kayıtlarının ilgili düzenlemelere ve muhasebe kurallarına uygun tutulduğu ve belgelerin gerçek durumu yansıttığı tespit edilmiştir.
31/12/2012 tarihinde sonra eren döneme ait bilanço, gelir tablosu ve kesin hesap cetveli ile denetim raporunun onaylanmasını ve Yönetim Kurulunun aklanmasını takdirlerinize arz ederiz.
DENETLEME KURULU
Dr. Serdar SATOĞLU Vesile ŞARLIOĞLU Recep ATAKAN
DENETÇİ DENETÇİ DENETÇİ
