AŞAMA 1 DENETİM RAPORU. DENETİM RAPOR No. A O 1 K Y S ISO 9001:2008 Standardına Göre Kalite Yönetim Sisteminin Denetimi

(1)

,

DENETİM RAPOR No.

A O 1 K Y S 2 0 0 0

ISO 9001:2008 Standardına Göre Kalite Yönetim Sisteminin Denetimi

Denetim tipi

(uygun birini işaretleyiniz):

Belgelendirme Denetimi Yeniden Belgelendirme Denetimi

Birleşik Denetim Ortak Denetim Entegre Denetim

Denetim Hedefi:ISO 9001:2008 Yönetim sisteminin uygunluğunun doğrulanması, gereksinimleri karşılama kabiliyeti ve yönetim sistem etkinliğinin değerlendirilmesi ile yönetim sisteminin potansiyel gelişme alanlarının belirlenmesi

Denetim Kriterleri : ISO 9001:2008 Kuruluş yönetim sistemi dokümantasyonu, tanımlanmış prosesleri, uygulanabilir yasal ve düzenleyici şartlar, sektöre özgü standartlar.

Kuruluş Adı:

Adresi:

ALKİM SAN. VE TİC. LTD. ŞTİ.

Cengaver Sok. Kapıcı Han No:7 Meskenler /BURSA

Kapsam:

EA/NACE:

Hidrolik, Mekanik Makine ve Aksamları Üretimi

18-28.12 18-28.15

Denetim tarihi:

Denetim süresi:

Denetim :

24.08.2016

0,5 adam/gün

Ofis

Saha

(2)

SİSTEMER ULUSLARARASI BELGELENDİRME LTD. ŞTİ. 2/8 F-080/01 (Rev.9, 01.10.2016) DENETİM EKİBİ:

Adı- Soyadı EA/NACE Kodu

Baş denetçi EREN İŞMAN 18-28.12 18-28.15

Denetçi

Teknik Uzman

Aday denetçi

Kuruluşun tanımlanması:

Üst yönetim: Mehmet Ali Kara

Yönetim Temsilcisi / Ilgili Kişi – Pozisyonu :

Salih Ata

Toplam Çalışan Sayısı:

(Sürekli, geçici/ taşeron, part-time) 8

Toplam Efektif Çalışan Sayısı (Kapsamla ilgili personel) :

8

Denetim gerçekleştirilecek adresler:

(Sürekli Saha, Şube / Şubeler) Beyaz Sok. no:7 Yıldırım /BURSA

Kuruluşun varsa diğer adresleri:

(Geçici Sahalar) -

ISO 9001:2008 standart şartlarına gore uygulanamayan maddeler (hariç tutma) : YOK

(3)

DOKÜMAN GÖZDEN GEÇİRME FORMU

ISO 9001:2008

Kalite Yönetim Sistem Şartları

Ref. edilmiş mi?

(E, H veya N/A)

Yeterli mi?

(E, H veya N/A)

Uygunsuzluk No

4. Kalite Yönetim Sistemi E E

4.2.3 Doküman Kontrol E E

4.2.4 Kayıt Kontrol E E

5. Yönetimin Sorumluluğu E E

6. Kaynak Yönetimi E E

7. Ürün Gerçekleştirme E E

7.1 Ürün Gerçekleştirmenin Planlanması E E

7.2 Müşteri ile İlişkili Prosesler E E

7.3 Tasarım ve Geliştirme E H NC

7.4 Satınalma E E

7.5 Üretim ve Hizmet Sağlama E E

7.5.1 Üretim ve Hizmet Sağlamanın Kontrolü E E

7.5.2 Üretim ve Hizmet Sağlama için Pr. Geç. Kılınması E E

7.5.3 Tanımlama ve İzlenebilirlik E E

7.5.4 Müşteri Mülkiyeti E E

7.5.5 Ürünün Muhafazası E E

7.6 Ölçme ve izleme cihazlarının kontrolü E E

8. Ölçme Analizi ve İyileştirme E E

8.2 İzleme ve Ölçme E E

8.2.1 Müşteri Memnuniyeti E E

8.2.2 İç Tetkik E E

8.2.3 Proseslerin İzlenmesi ve Ölçülmesi E E

8.2.4 Ürünün İzlenmesi ve Ölçülmesi E E

8.3 Uygun Olmayan Ürün Kontrolü E E

8.4 Veri Analizi E E

8.5 İyileştirme E E

*E: Evet, H: Hayır, N/A: Non-Applicable, uygulaması yok, kapsam dışı demektir.

(4)

SİSTEMER ULUSLARARASI BELGELENDİRME LTD. ŞTİ. 4/8 F-080/01 (Rev.9, 01.10.2016)

GÖZLEM FORMU

Sıra No Std. No

Bulgular

Organizasyon şemasındaki departman isimlerinin Organizasyon El Kitabında tanımlanan personel görev tanımları ile uyuşması daha uygun olacaktır.

1. 5.5

Baş Denetçi Yönetim Temsilcisi / İlgili Kişi

Adı soyadı EREN İŞMAN Adı soyadı Mehmet Ali Kara

İmza İmza

(5)

UYGUNSUZLUK FORMU

Firma Adı ALKİM SAN. VE TİC. LTD. ŞTİ. Denetim Tarihi 24.08.2016 Yönetim Temsilcisi /

İlgili Kişi Mehmet Ali Kara Baş denetçi Eren İŞMAN

Uygunsuzluk Çeşidi  MAJÖR  MİNÖR Bölüm Kalite Yönetimi

Standart ISO 9001:2008 Madde no 7.3

SİSTEMER DENETİM EKİBİ TARAFINDAN TESPİT EDİLEN UYGUNSUZLUĞUN AÇIKLANMASI

Tasarım faaliyeti kapsamda, firma faaliyetleri içinde ve Kalite El Kitabında ilgili bölümde tasarım genel olarak geçmesine rağmen, ilgili prosedürde tasarım alt maddelerinin nasıl takip edileceği tanımlanmamış.

Takip Denetimi :  Evet (Takip Denetim Formuna bakınız) Baş Denetçi imza:

DENETLENEN KURULUŞ TARAFINDAN DOLDURULACAKTIR KÖK NEDEN ANALİZİ (Uygunsuzluk Neden/Nasıl oluşmuş)

DÜZELTME DÜZELTİCİ FAALİYET

(Uygunsuzluğun tekrarını önlemek için yapılan faaliyet)

Planlanan Tarih:

Gerçekleşen Tarih:

Yönetim Temsilcisi / İlgili Kişi (İmza)

SİSTEMER DENETİM EKİBİ TARAFINDAN UYGUNSUZLUK KAYDININ KAPATILMASI Cevabın kabulü :  Evet  Hayır (Nedeni: )

Baş Denetçi (İmza) Tarih :

ETKİNLİĞİN SONRAKİ TETKİKDE DOĞRULANMASI

Düzeltici/Önleyici faaliyet(ler)in etkinliği :  Kabul Edilir  Kabul Edilemez (Uygunsuzluk belirt)

Doğrulayan (İmza) Tarih :

(6)

SİSTEMER ULUSLARARASI BELGELENDİRME LTD. ŞTİ. 6/8 F-080/01 (Rev.9, 01.10.2016)

UYGUNSUZLUK MATRİSİ

KALİTE YÖNETİM SİSTEMİ ŞARTLARI Standart-Yıl: ISO 9001:2008

Not: Majör uygunsuzluk daire içinde gösterilmiştir.

Örnek : 2 Majör Uygunsuzluk - ② 3 Minör Uygunsuzluk - 3

Kuruluş Bünyesindeki Denetim Alanları

Üst Yönetim Kalite Yönetimi İmalat Satınalma Satış Depo

T O P L A M 4. Kalite Yönetim Sistemi

4.2.3 Doküman Kontrol 4.2.4 Kayıt Kontrol 5. Yönetim Sorumluluğu 6. Kaynak Yönetimi 7. Ürün Gerçekleştirme

7.1 Ürün Gerçekleştirmenin Planlanması 7.2 Müşteri ile İlişkili Prosesler

7.3 Tasarım ve Geliştirme 1 1

7.4 Satınalma

7.5 Üretim ve Hizmet Sağlama

7.6 İzleme ve Ölçme Cihazlarının Kontrolü 8. Ölçme, Analiz ve İyileştirme

8.2 İzleme ve Ölçme 8.2.1 Müşteri Memnuniyeti 8.2.2 İç Tetkik

8.2.3 Proseslerin İzlenmesi ve Ölçülmesi 8.2.4 Ürünün İzlenmesi ve Ölçülmesi 8.3 Uygun Olmayan Ürün Kontrolü 8.4 Veri Analizi

8.5 İyileştirme

Toplam 1 1

(7)

AŞAMA 1 DENETİMİ

I. Kuruluş

Denetim Tipi □ İlk Belgelendirme □ Yeniden Belgelendirme Ref. No. T-KYS-2000 Kuruluş İKTİSAT OTO SAN. VE TİC. LTD. ŞTİ. Yetkili Mehmet Ali Kara

Adres

Cengaver Sok. Kapıcı Han No:7

Meskenler /BURSA Şube Sayısı

Belge Kapsamı

EA/NACE Kodu 18-28.12 18-28.15

Hidrolik, Mekanik Makine ve Aksamları Tasarımı ve Üretimi

Toplam Çalışan Sayısı

Sürekli : 8 kişi Geçici: - Taşeron: - Part-time: -

Toplam Efektif Çalışan

Sayısı

Sürekli : 8 kişi Geçici: - Taşeron: - Part-time: -

Vardiyalardaki Faaliyetler ve Çalışan Sayısı

1.Vard: Tasarım ve Üretim faaliyetleri , 8 kişi 2.Vard: -

3.Vard:- 4.Vard:-

II.Aşama 1

Denetim Günü 24.08.2016 Tabi Olunan Yasal

ve Mevzuat Şartları

4857 Sayılı İş Kanunu, 506 Sayılı SSK Kanunu, Türk Ticaret Kanunu, İşçi Sağlığı ve iş Güvenliği Yönetmeliği

Sahaya Özgü Koşulların Gözden

Geçirilmesi

Tasarım ve Üretim faaliyetleri için firma merkez ve üretim sahasının uygun ekipman, makine parkına , faaliyetleri gerçekleştirmek için yeterli personele sahip olduğu görülmüştür.

Üretim gerçekleştirme için gerekli kaynağın sağlanmış olduğu görülmüştür. Çalışma ortamında gerekli güvenlik önlemleri alınmış, çalışma şartları sağlanmıştır.

Detaylar için Aşama1 Not Formuna bakınız.

Ana Proses, Kalite Amaç, Hedef ve Politikasının Gözden

Geçirilmesi

Ana Proses; Hidrolik, mekanik makine ve aksamları tasarımı ve üretimidir.

Yıllık Hedefler standart gereklerine uygun şekilde- ölçülebilir olarak oluşturulmuştur.

YGG toplantı çıktısı olarak 15.08.2016 tarihinde Genel Mdr tarafından imzalanarak personele duyurulmuş.

Hariç tutulan /Uygulanamayan

maddeler ve gerekçeleri

Uygulanmayan madde bulunmamaktadır.

İç Tetkik / Yönetim Gözden Geçirme

En son yapılan İç tetkik : 07.08.2016 YGG : 15.08.2016 İç tetkik 07.08.2016 tarihinde yapılmış ve uygundur.

Yönetim gözden geçirme 15.08.2016 tarihinde yapılmış ve uygundur.

Kapsama ilişkin uygulanan kontrol seviyesi (özellikler çok şubeliler için) :

“Makine ve Aksamları Tasarımı ve Üretimi” Kapsamında Tasarım, Satın alma ve Satış faaliyetlerinin sadece Merkezden takip edilmekte, ancak üretim,depolama faaliyetlerinin Merkez ve Üretimde takip edilmektedir. Üretim yeri ve Merkez olarak planlı tarihlerde ortak iç tetkik, planlı eğitimler, proses takip raporları, hedef takipleri ile performans değerlendirmesinin yapıldığı görülmüştür.

(8)

SİSTEMER ULUSLARARASI BELGELENDİRME LTD. ŞTİ. 8/8 F-080/01 (Rev.9, 01.10.2016) Adam Gün Sayısının

Gözden Geçirilmesi (gerekirse sözleşme

değiştirilecek)

AŞAMA1 0,5 adam/gün , AŞAMA2 1,5 adam/gün : Uygundur

Aşama 1 Genel Gözden

Geçirme

 Yönetim sisteminin önemli yönleri, süreçleri, hedefleri ve çalışmalarıyla ilgili standardın şartlarına ilişkin anlayışın gözden geçirilmesi

 Aşama 2’ye ilişkin kaynakların tahsisinin gözden geçirilmesi ve müşteri ile Aşama 2 detaylarına ilişkin fikir birliğine varılması

 Yönetim sistemini etkileyebilecek herhangi bir önemli değişiklikler ve Aşama 1 tekrarı gerektiren durumlar hakkında Müşteri Bilgilendirme

 Aşama 1 sonuçlarının Aşama 2’nin ertelenmesi veya iptaline yol açabileceği hususunda Müşteri bilgilendirme

Aşama 2 gerçekleştirilebilir mi? □ Evet □ Hayır (Sebebi ve Takip edilecek adım) Aşama 1 denetimi sonucunda Firma altyapı ve kalite sistem uygulamaları olarak uygun yeterliktedir. Aşama 2’ye ilişkin kaynakların tahsisi gözden geçirilmiş ve müşteri ile Aşama 2 detaylarına ilişkin fikir birliğine varılmıştır. Aşama 1 tekrarı gerektiren herhangi bir durum mevcut değildir.

Aşama-2 denetiminde denetlenmek üzere seçilen vardiyanın

gerekçesi

Firmada 1 vardiya mevcuttur. Aşama 2 denetiminde de mevcut vardiyada denetim gerçekleştirilecektir.

Aşama 2 denetiminde dikkat edilecek

hususlar

Kurum içi iletişim portalı üzerinden bilgi akışı her iki adreste de sorgulanmalı.

Bu raporun içeriği, kuruluşun kendisi ve SİSTEMER dışında gizlidir. Bu raporun tamamı veya bir kısmının kuruluşun çalışanları veya SİSTEMER dışında çoğaltılması ve dağıtılması, dağıtımdan önce yazılı mutabakat ile mümkündür( TÜRKAK gibi akreditasyon kurumları dâhil).

Bu raporda yer alan uygunsuzluklar, örnekleme usulü yapılan çalışma sonucunu yansıtır ve bu sebeple başka uygunsuzluk olmadığı anlamını taşımaz.

Baş Denetçi : (İmza)