1)Vadeli işlem ve opsiyon piyasasında üyenin garanti fonu katkı payının yatırması gereken tutarın % kaçının altına düşmesi durumunda üyeye garanti fonu katkı payı tamamlama çağrısı yapılır?
A)50 B)60 C)90 D)75 E)80
2)Borçlanma araçları piyasasında yurtdışı sermaye piyasası araçlarına ilişkin temerrüde düşen üyenin valör günü itibariyle gerçekleşmemiş işlemine ait takas talimatını ne zamana kadar iptal etmesi zorunludur?
A)Valör+Bir günü saat 17:00'a kadar B)Valör günü saat 17:00'a kadar C)Valör+1 günü saat 09:30'a kadar D)Valör günü saat 16:30'a kadar E)Valör+1 günü saat 12:00'a kadar
3)Vadeli işlem ve opsiyon piyasasında başka bir ihbara gerek kalmaksızın ilgili üyenin temerrüde düştüğü durumlara ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğru bilgi değildir?
A)Fiziki teslimata konu sözleşmelerde,takas yükümlülüğünün işlem gününü takip eden işlem günü saat 16:30'a kadar yerine getirilmemesi
B)Takasbank tarafından açık pozisyonlara ilişkin hesap güncellemesi yapılmasından sonra oluşan teminat tamamlama yükümlülüklerinin süresi içerisinde yerine
getirilmemesi
C)Yatırılmış garanti fonu katkı payları tamamlama yükümlülüklerinin gerekli süreler içerisinde yerine getirilmesi
D)Yatırılmış ilave garanti fonu katkı payları tamamlama yükümlülüklerinin gerekli süreler içerisinde yerine getirilmemesi
E)Üyenin yükümlülüklerinin Takasbank tarafından kapatılmasına karar verilmesi
4)Borsa İstanbul Pay Piyasası'nda gerçekleştirdikleri işlemlerin sonucunda doğan menkul kıymet ve nakit yükümlülüklerini yerine getirme zamanı aşağıdakilerden hangisidir?
A)T+1 16:30 B)T+1 16:00 C)T+2 16:00 D)T+1 16:45 E)T+2 16:45
5)Aşağıdakilerden hangisi MKT üyelerinde aranan şartlardan değildir?
A)Müşterilerine ve diğer üyelere karşı iyi niyet ve dürüstlük ilkelerine uygun davranmak
B)Müşterilerine ve diğer üyelere karşı doğabilecek mali ve hukuki sorumluluğu teminat altına almak üzere TMSF tarafından öngörülebilecek sigortaları yaptırmak
C)Ortaklık yönetim yapısı ve mali durumu ile ilgili olarak önemli her türlü değişikliği gerçekleştiği tarihte derhal MTK'ya bildirmek
D)Yasal olarak tutmakla yükümlü oldukları defter ve kayıtlara ek olarak MTK tarafından kararlaştırılan diğer kayıtları tutmak bilgi ve belgeleri usulüne göre düzenlemek
E)Periyodik olarak veya MTK'nın istediği zamanlarda yasal defter,bilgi,belge ve kayıtları MTK'ya iletmek ve MTK tarafından belirlenen süre boyunca saklamak 6)Aşağıdakilerden hangisi takas ve saklama işlemlerini düzenleyen mevzuata dahil değildir?
A)Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğleri B)BİST Kotasyon Yönetmeliği
C)BİST Takas ve Saklama Merkezleri Yönetmeliği D)BİST Yönetmeliği
E)Merkezi Kayıt Kuruluşu Yönetmeliği
7)Vadeli işlem ve opsiyon piyasasında her bir üyenin yatırması gereken garanti fonu katkı payının hesaplanmasında aşağıdakilerden hangisi kullanılır?
A)Üyelerin son üç ay içerisindeki maksimum bulunması gereken teminat tutarları dikkate alınarak belirlenen risk katsayısı ile çarpılması suretiyle hesaplanan garanti fonu risk tutarı
B)Üyelerin son ay içerisindeki maksimum bulunması gereken teminat tutarlarının ortalaması dikkate alınarak hesaplanan garanti fonu risk tutarı
C)Üyelerin son altı ay içerisindeki maksimum bulunması gereken teminat tutarları dikkate alınarak belirlenen risk katsayısı ile çarpılması suretiyle hesaplanan garanti fonu risk tutarı
D)Üyeleri son altı ay içerisindeki maksimum bulunması gereken teminat tutarları dikkate alınarak belirlenen risk katsayısı ile çarpılması suretiyle hesaplanan garanti fonu risk tutarı
E)Üyelerin son üç ay içerisindeki maksimum bulunması gereken teminat tutarlarının ortalaması dikkate alınarak hesaplanan garanti fonu risk tutarı
8)Aşağıdakilerden hangisi temel takas prensiplerinden değildir?
A)Netleştirme B)Kaydi takas
C)Teslim karşılığı ödeme D)Merkezi takas
E)Farklı gün valörlü ödeme
9)Merkezi takas uygunlanmasında disiplin cezalarından üyeliğin askıya alınmasının kapsamı aşağıdakilerden hangisidir?
A)Üyenin işlemlerinin bir yıl için durdurulmasıdır.
B)Üyenin işlemlerinin bir yılı aşmamak üzere durdurulmasıdır.
C)Üyenin işlemlerinin altı ayı aşmamak üzere durdurulmasıdır.
D)Üyenin işlemlerinin üç ayı aşmamak üzere durdurulmasıdır.
E)Üyenin işlemlerinin bir ay için durdurulmasıdır.
10)Merkezi Takas Yönetmeliğine göre aşağıdakilerden hangisi üyelerin takas işlemlerinden kaynaklanan yükümlülüklerin yerine getirilmesi amacıyla piyasalar itibariyle belirlenecek tutarda yatırmak zorunda oldukları teminattır?
A)Başlangıç teminatı B)Sürdürme teminatı C)Üyelik teminatı D)Garanti fonu E)İşlem teminatı
11)Borçlanma Araçları Piyasası'nda gerçekleştirilen işlemlere ait takas süreleri ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A)TL cinsinden işlemlerin takası T+1 gününde gerçekleştirilir
B)Döviz cinsinden yapılan işlemlerin takası T+2 gününde gerçekleştirilir C)Döviz cinsinden yapılan işlemlerin takası T+1 gününde gerçekleştirilir D)TL cinsinden yapılan işlemlerin takası T+2 gününde gerçekleştirilir E)Döviz cinsinden yapılan işlemlerin takası valör tarihinde gerçekleştirilir
12)Nakit dışı teminatlar içindeki pay ve hisse senedi yoğun yatırım fonu teminatlarının toplam oranı toplam nakit dışı teminatın yüzde kaçını aşamaz?
A)%5 B)%25 C)%20 D)%50 E)%30
13)Borçlanma Araçları Piyasası Vadeli İşlemler Piyasası'nda işlem teminatı olarak verilen sabit getirili menkul kıymetlerin saklandığı depo hesabı aşağıdakilerden hangisidir?
A)VİOP Teminat Deposu
B)VİOP Güvence Fonu Teminat Deposu C)SPK Bloke Deposu
D)Repo Bloke Depo
E)Kaydi Serbest Depo Hesabı
14)Borçlanma araçları piyasasında temerrüt faizi hesaplarında repo değer düşüş ve artış ve limit aşım karşılığı ilave teminat yükümlülükleri için saat 17:00'den sonra aynı gün valörüyle yerine getirilmesi durumunda uygulanacak katsayı aşağıdakilerden hangisidir?
A)1 B)1.50 C)0.50 D)0.25 E)3
15)Takasbank üyeliğine başvuru için üyelik başvuru formu ile birlikte Takasbank'a gönderilmesi gereken bilgi ve belgeler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A)Türkiye Ticaret Sicil Gazetesi'nde yer alan kuruluş ilanı
B)İçeriği Takasbank tarafından belirlenen ve kurumu temsil etme yetkisine haiz kişilerce imzalanmış sözleşme ve taahhütnameler
C)Üyelik şartlarının yerine getirildiğini tevsik edici bilgi ve belgeler D)Yönetici kadrosuna ait özgeçmişler
E)Ana sözleşme örneği
16)Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası'nda işlem teminatına kabul edilen DİBS'ler itfasına kaç iş gününden daha az kaldığında teminat özelliğini kaybeder?
A)10 B)20 C)5 D)15
E)İtfadan önceki gün
17)Merkezi Takas Yönetmeliğine göre aşağıdakilerden hangisi üyelik teminatına ilişkin yanlış bilgidir?
A)Takasbank üyelerin Takasbank'a olan aidat,ücret,komisyon ve diğer
yükümlülüklerini kendilerine verilen süre içerisinde yerine getirmemesi halinde zararını karşılayabilmek amacıyla maktu tutarda üyelik teminatı talep eder B)Üyeliğe bağlı olan üyelik teminatının iadesi söz konusu değildir
C)Üyelik teminatı nakit olarak yatırılır.
D)Üyelerin Takasbank'a olan yükümlülüklerini yerine getirmemeleri durumunda Takasbank ilgili tutarı üyelik teminatından tahsil eder
E)Üyelik teminatı seviyesi düşen üye üyelik teminatını 5 iş günü içerisinde olması gereken tutara tamamlar
18)Borçlanma Araçları Piyasası'nda yatırım fonlarının saat 14:00'dan sonra Borsa İstanbul'da gerçekleştirdikleri (takasa dahil edilmeyen) işlemler sonucunda ters repo ile aldıkları kıymetleri saklamaları amacıyla kullanılan depo hesabı aşağıdakilerden hangisidir?
A)Borsa dışı Ters Repo Teminat Deposu B)Borsa içi Müşteri Ters Repo Bloke Deposu C)Repo Emanet Bloke Deposu
D)Ters Repo Emanet Bloke Deposu E)Borsa İçi Ters Repo Bloke Depo
19)Merkezi Takas Kuruluşları'nın Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Genel
Yönetmeliğe göre aşağıdakilerden hangisi MTK'ların genel kuruluşlarına ilişkin doğru bilgi değildir?
A)Genel Kurul gündemi ve davet mektubu gündemde görüşülecek hususlara ilişkin her türlü bilgi,belge ve ek ile birlikte pay sahiplerine ve kurula toplantı tarihinden en az üç hafta önce iadeli taahhütlü gönderilir
B)Genel Kurul tutanakları başkanlık divanı tarafından imzalandıktan sonra izleyen üç iş günü içinde Kurul'a gönderilir
C)Gündemde görüşülen hususlara ilişkin her türlü bilgi belge ve ekler ile genel kurulda yönetim kurulu üyesi seçilmesi durumunda,yönetim kurulu üyelerinin gereken
nitelikleri taşıdıkları tevsik edici bilgi ve belgeler toplantı tarihinden itibaren en geç 5 iş günü içerisinde kurula iletilir
D)Kurulca gerekli görülmesi hallerinde genel kurul gerekliliğin belirlendiği tarihten itibaren kurul tarafından 15 iş günü içinde olağanüstü toplantıya çağırılır
E)Kurul temsilcisi oy hakkı olmaksızın genel kurula katılabilir
20)Borçlanma Araçları Piyasası'nda blokelendirme işleminin yapılışındaki sıralama aşağıdakilerden hangisinde doğru verilmiştir?
A)Vadesi en uzak kıymetten başlanır
B)Portföy içinde en ağırlıklı olan kıymetten başlanır C)Portföy içinde en az payı olan kıymetten başlanır
D)Hangi kıymetten başlanacağı alacaklı müşteri tarafından belirlenir E)Vadesi en yakın kıymetten başlanır
21)Geçmiş belli bir dönemdeki tarihi piyasa koşullarını cari piyasa portföyüne tatbik etmenin sonucunda doğacak değer kaybı veya kazancını analiz eden yaklaşım
aşağıdakilerden hangisidir?
A)Tarihsel benzetim yaklaşımı B)Monte Carlo simulasyonu C)Geriye dönük test
D)Senaryo analizi E)Uç değer yaklaşımı
22)Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası'nda Net Opsiyon Değeri ne şekilde hesaplanmaktadır?
A)Uzun Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri/Kısa Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri B)Uzun Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri*Kısa Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri C)Uzun Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri-Kısa Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri D)Uzun Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri+Kısa Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri E)(Uzun Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri-Kısa Opsiyon Pozisyonları Toplam
Değeri)/Uzun Opsiyon Pozisyonları Toplam Değeri
23)Borçlanma Araçları Piyasası'nda yurtdışı sermaye piyasası araçları işlemlerinde
uygulanacak temerrüt cezasının belirlenmesinde kullanılacak temerrüt faizi hesaplaması ne şekildedir?
A)Temerrüt cezası hesaplamasında aylık LIBOR oranının 2 katı temerrüt faizi uygulanır
B)Temerrüt cezası hesaplamasında haftalık LIBOR oranının 2 katı temerrüt faizi uygulanır
C)Temerrüt cezası hesaplamasında aylık LIBOR oranının 1.25 katı temmerrüt faizi uygulanır
D)Temerrüt cezası hesaplamasında haftalık LIBOR oranının 1.25 katı temerrüt faizi uygulanır
E)Temerrüt cezası hesaplamasında aylık LIBOR oranının 1.5 katı temerrüt faizi uygulanır
24)Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası'nda toplam kar zarar ne şekilde hesaplanmaktadır?
A)Vadeli İşlem Sözleşmelerinin Kar/Zararı+Net Opsiyon Primi±Kullanım Kar/Zararı B)Vadeli İşlem Sözleşmelerinin Kar/Zararı±Kullanım Kar/Zararı
C)Vadeli İşlem Sözleşmelerinin Kar/Zararı-Net Opsiyon Primi D)Vadeli İşlem Sözleşmelerinin Kar/Zararı+Net Opsiyon Primi
E)Vadeli İşlem Sözleşmelerinin Kar/Zararı-Net Opsiyon Primi±Kullanım Kar/Zararı
25)Aşağıdakilerden hangisi Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak
Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliğine göre bir kollektif yatırım kuruluşu portföyüne saklama hizmeti vermek üzere belirlenmiş olan portföy saklayıcısının, kollektif yatırım kuruluşuna verebileceği diğer hizmetlerden değildir?
A)Denetim
B)Portföy değerleme C)Operasyon
D)Muhasebe hizmetleri
E)Katılma payı alım satımına aracılık
CEVAP ANAHTARI 1-C
2-E 3-A 4-E 5-B 6-B 7-A 8-E 9-D 10-E 11-C 12-D 13-A 14-C
15-D 16-E 17-B 18-D 19-B 20-E 21-A 22-C 23-C 24-E 25-A
