YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş

(1)

YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'NİN

31/12/2021 TARİHLİ

BANKALAR TARAFINDAN DÜZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş. YÖNETİM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN İLAN TARİHİ İTİBARİ İLE YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.’NİN SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ İLE SINIRLI OLMAK ÜZERE FORM KAPSAMINDAKİ HUSUSLARA İLİŞKİN CARİ DURUMUNU TAM VE DOĞRU OLARAK YANSITTIĞINI TASDİK EDER VE YATIRIMCILARIN YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.’NİN SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ İLE HUKUKİ DURUMU HAKKINDA BİLGİLENMESİNİ TEMİN EDECEĞİNİ MEVZUAT UYARINCA TAAHHÜT EDER.

KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BİLGİLERİN

DOĞRULUĞUNDAN BANKA YÖNETİM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AÇIKLANMASI, FORMDAKİ BİLGİLERİN SERMAYE PİYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFÜLÜ ANLAMINA GELMEZ.

(*) 31/12/2021 tarihli Kamuyu Aydınlatma Formu, Sermaye Piyasası Kurulu’nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan Seri:V, No:77 sayılı Aracı Kuruluşların Kamuyu Aydınlatma Esaslarına İlişkin Tebliği uyarınca YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.

tarafından düzenlenmiştir.

(2)

İÇİNDEKİLER

TAAHHÜTNAME

A. TANITICI BİLGİLER Tablo I.

Fiilen Sermaye Piyasası Faaliyetlerinin Yürütüldüğü Banka Şubelerine İlişkin Bilgiler

Tablo II/a. Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler Tablo II/b.

Borsa Üyelik Tarihi ve Borsa İstanbul'da Faaliyet Gösterilen Pazar/Piyasalara İlişkin Bilgiler

Tablo III/a. Acentesi Olarak Faaliyet Gösterilen Aracı Kurumlar Tablo III/b. Acente Sıfatıyla Yetkili Olunan Faaliyetler

Tablo IV. Kurucusu ve/veya Yöneticisi Olunan Yatırım Fonu/Fonları Tablo V. Ortaklık Yapısı

Tablo VI/a. Yönetim Kurulu Üyeleri ve Genel Müdür

Tablo VI/b. Sermaye Piyasası Faaliyetleri ile İlgili İmza Yetkisine Sahip Şahıslar

B. HUKUKİ DURUMA İLİŞKİN BİLGİLER

1- Tablo VII/a.

YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş. ve YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Hakkında SPK, Borsa İstanbul ve TSPB Tarafından Son İki Yıl Zarfında Uygulanan İdari Para Cezaları

Tablo VII/b.

YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'ne Borsa İstanbul ve TSPB Tarafından Son İki Yıl Zarfında Uygulanan Diğer Disiplin Cezaları

2- Tablo VIII. Sermaye Piyasası Kurulu Tarafından YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş. ve YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Aleyhine Açılan Ceza Davaları

3- Bankanın Sermaye Piyasası Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarına İlişkin Bilgiler C. BANKANIN SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ İLE SINIRLI OLARAK

AÇIKLANMASINI İSTEDİĞİ DİĞER HUSUSLAR

BEYAN VE İMZA

(3)

A. TANITICI BİLGİLER

1. Bankanın Ticaret Unvanı : YAPI VE KREDİ BANKASI A.Ş.

2. Kuruluş Tarihi :

07.07.1944 (kuruluş tarihi)

09.09.1944 (bankacılık faaliyetlerine fiilen başlama tarihi)

Ticaret Siciline Tescil Edildiği Yer : İstanbul Ticaret Sicili Tescil No : 32736

3. Merkez Adresi : YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş. Genel Müdürlüğü Yapı Kredi Plaza D Blok Levent 34330 İstanbul 4. İletişim Bilgileri

Telefon No : (212) 339 70 00

Faks No : (212) 339 60 00

Çağrı Merkezi : 444 0 444

5. İnternet Adresi : www.yapikredi.com.tr

6. E-posta Adresi : talepiletisimkuryehizmetleri@yapikredi.com.tr 7. Kayıtlı Olunan Vergi Dairesi : Büyük Mükellefler Vergi Dairesi

(4)

8. Fiilen Sermaye Piyasası Faaliyetlerinin Yürütüldüğü Banka Şubelerine İlişkin Bilgiler:

Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasası Faaliyetlerinin Yürütüldüğü Banka Şubelerine İlişkin Bilgiler

Şube Adı Adres

Tüm Şubeler (Aşağıda isimleri belirtilen serbest bölge ve yurt dışı şubeler hariç)

Serbest Bölge Şubeleri İstanbul İhtisas Serbest Bölge

Şubesi / İstanbul İstanbul İhtisas Serbest Bölge Yeşilköy Mahallesi Havalimanı Caddesi No:1/A Bakırköy / İstanbul

Yurtdışı Şubeleri

Bahreyn Şubesi

Wind Tower 10th Floor, Suite:101, Building No:403, Road No:1705, Block No:317, Diplomatic Area, Manama, Kingdom of Bahrain

(5)

9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve İzin Verilen Yatırım Hizmet ve Faaliyet İzinleri ile Borsa İstanbul'da Faaliyet Gösterilen Pazar/Piyasalar:

Tablo II/a - Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler

Veriliş

Tarihi Sayısı Sahip Olunan Yetki Belgelerinin

01.02.2016

BNK-038 (043) İzin Verilen Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri

İ. Emir İletimine Aracılık Faaliyeti Yurt İçinde Yurt Dışında

i. Paylar İzin var. -

ii. Diğer Menkul Kıymetler İzin var. -

iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri - -

iv. Paya Dayalı Türev Araçlar İzin var. -

v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar İzin var. -

vi. Diğer Türev Araçlar İzin var. -

İİ. İşlem Aracılığı Faaliyeti Yurt İçinde Yurt Dışında

i. Paylar - -

ii. Diğer Menkul Kıymetler İzin var. izin var.

iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri - -

iv. Paya Dayalı Türev Araçlar - -

v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar - -

vi. Diğer Türev Araçlar İzin var. izin var.

İİİ. Portföy Aracılığı Faaliyetleri Yurt İçinde

i. Paylar -

ii. Diğer Menkul Kıymetler İzin var.

iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri -

iv. Paya Dayalı Türev Araçlar -

v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar İzin var.

vi. Diğer Türev Araçlar İzin var.

İV. Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti -

V. Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti -

Vİ. Halka Arza Aracılık Faaliyeti -

6.1. Aracılık Yüklenimi -

6.2. En İyi Gayret Aracılığı -

Vİİ. Saklama Hizmeti

7.1. Sınırlı Saklama Hizmeti İzin var.

7.2. Genel Saklama Hizmeti İzin var.

Tablo II/b - Borsa Üyelik Tarihi ve BİAŞ'da Faaliyet Gösterilen Pazar/Piyasalara İlişkin Bilgiler Borsa Üyesi Olunmasına İlişkin Borsa İstanbul Yönetim Kurulu'nun Karar

Tarihi : 20.11.1984

Fiilen Faaliyet Gösterilen Pazar ve Piyasalar

Tahvil ve Bono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarı

Yabancı Menkul Kıymetler Piyasası Uluslararası Tahvil Pazarı

(6)

10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gösterilen Aracı Kurumlar ve Acente Sıfatıyla Yetkili Olunan Faaliyetler:

Tablo III/a - Acentesi Olarak Faaliyet Gösterilen Aracı Kurumlar

Acentesi Olunan Aracı Kurumun Ticaret Unvanı Acentelik İzin Tarihi

YAPI KREDİ PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. -

Tablo III/b - Acente Sıfatıyla Yetkili Olunan Faaliyetler

Yapı Kredi Portföy Yönetimi'nin faaliyetlerinin tanıtımını yapmak, Portföy Yöneticiliği ile ilgili sadece tahsil ve tediye işlemlerini yürütmek, Yatırım danışmanlığı faaliyeti kapsamında Yapı Kredi Portföy Yönetiminden gelen doküman ve bilgileri acentelik hizmeti verilen kişilere açıklamak, Sermaye Piyasası Kurulu'nun ilgili mevzuat kapsamında acentelik faaliyeti kapsamında izin verdiği hizmetleri yerine getirmek.

(7)

11. Kurucusu ve/veya Yöneticisi Olunan Yatırım Fonu/Fonlarına İlişkin Bilgiler:

Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yöneticisi Olunan Yatırım Fonu/Fonları

Yatırım Fonunun Ünvanı Fon Kurucusunun Ünvanı Fon Yöneticisinin Ünvanı

BULUNMAMAKTADIR. BULUNMAMAKTADIR. BULUNMAMAKTADIR.

(8)

12. Ortaklık, Yönetim Yapısı ve Bankada Sermaye Piyasası Faaliyetleri İle İlgili Olarak İmza Yetkisine Sahip Şahıslara İlişkin Bilgiler:

Tablo V - Ortaklık Yapısı

Ortağın Ticaret Ünvanı/Adı Soyadı Pay Tutarı (TL) Oran (%)

KOÇ FİNANSAL HİZMETLER A.Ş. 3.459.065.642,23 40,95

UNICREDIT S.p.A. 1.520.469.231,00 18,00

KOÇ HOLDİNG A.Ş. 762.197.343,00 9,02

DİĞER 2.705.319.067,77 32,03

Toplam 8.447.051.284,00 100

Tablo VI/a - Yönetim Kurulu Üyeleri ve Genel Müdür

Adı ve Soyadı Görevi

Yıldırım Ali Koç Başkan

Levent Çakıroğlu Başkan Vekili

Gökhan Erün Murahhas Üye ve Genel Müdür Ahmet Fadıl Ashaboğlu Üye

Aykut Ümit Taftalı Üye

Melih Poyraz Üye

Mehmet Tırnaklı Üye (Bağımsız)*

Nevin İpek Üye (Bağımsız)*

Ahmet Çimenoğlu Üye (Bağımsız)*

Virma Sökmen Üye (Bağımsız)

* Denetim Komitesi’nde görev aldığından SPK’nın Seri II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliğinin 6. Maddesinin (3)a fıkrası çerçevesinde Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi sayılmaktadır.

Tabloya İlişkin Açıklama: Yönetim Kurulu Üyelerinin Atanmasına İlişkin

25 Mart 2021 Tarihli Olağan Genel Kurul Tescil Tarihi

TTSG İlan Tarihi

TTSG Sayısı

31.03.2021 31.03.2021 10299

Tablo VI/b - Sermaye Piyasası Faaliyetleri ile İlgili İmza Yetkisine Sahip Şahıslar

Adı ve Soyadı Görevi

Saruhan Yücel

Genel Müdür Yardımcısı

Defne Rabia Dilber Sayman Grup Direktörü

İdil İnkaya Direktör

Cüneyt Zeytinci Direktör

Fatoş Ebru Başcı Direktör

Levent Çavdar Direktör

Atilla Başar Ergün Grup Direktörü

(9)

Murat Altun Direktör

Raif Çağlar Argın Direktör

Aycan Özden Yeşilbayır Müdür

Pınar Bölgen Direktör

Emin Evren Kutlu Direktör

Vahit Sabri Nuhoğlu Direktör

Yılda Güngör Yıldırım Direktör

Tabloya İlişkin Açıklama (1) : İmza Sirkülerinin Tescil ve İlanı İmza Sirkülerinin Tescil Tarihi

TTSG İlan Tarihi

TTSG Sayısı

26.07.2018 1.08.2018 9633

7.04.2008 10.04.2008 7039

5.11.2010 11.11.2010 7688

7.04.2008 10.04.2008 7039

27.07.2011 2.08.2011 7871

10.04.2012 16.04.2012 8049

10.10.2017 30.10.2017 9441

28.02.2014 5.03.2014 8521

22.05.2014 28.05.2014 8578

18.04.2016 22.04.2016 9060

22.03.2019 28.03.2019 9797

21.01.2020 27.01.2020 10002

Tabloya İlişkin Açıklama (2) :

(10)

1. Son İki Yıl Zarfında SPK, Borsa İstanbul ve Türkiye Sermaye Piyasası Birliği (TSPB) Tarafından YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'ne ve YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanlarına Uygulanan İdari Para Cezaları ile Borsa İstanbul ve TSPB Tarafından YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'ne Uygulanan Diğer Disiplin Cezaları

Tablo VII/a – YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş. ve YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Hakkında SPK, Borsa İstanbul ve TSPB Tarafından Son İki Yıl Zarfında Uygulanan İdari Para Cezaları

Uygulayan Kurum

Uygulanan Gerçek/Tüzel Kişi

Gerekçe ve İdari Para Cezası Uygulanmasına

İlişkin Karar Tarihi

İdari Para Cezası

Tutarı (TL) Son Duruma İlişkin Açıklama

YOKTUR

Tablo VII/b – YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'ne Borsa İstanbul ve TSPB Tarafından Son İki Yıl Zarfında Uygulanan Diğer Disiplin Cezaları

Uygulayan

Kurum Konusu

Disiplin Cezası Uygulanmasına İlişkin Karar

Tarihi

SPK Nezdinde İtiraz Edilip

Edilmediği Nihai Karar

YOKTUR

2. Son İki Yıl Zarfında Sermaye Piyasası Kurulu Tarafından YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş. ve YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Aleyhine Açılan Ceza Davaları

Tablo VIII - Sermaye Piyasası Kurulu Tarafından YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş. ve YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Aleyhine Son İki Yıl Zarfında Açılan Ceza Davaları

Hakkında Suç Duyurusunda

Bulunulan Gerçek/Tüzel Kişi

Hakkında Suç Duyurusunda

Bulunulan Gerçek/Tüzel Kişinin Bankayla

Olan İlişkisi

Suç Duyurusuna Konu Fiil

Kurul Karar Tarihi

Davada Gelinen Son Aşamanın Özetlenmesi

YOKTUR

3. Bankanın Sermaye Piyasası Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarına İlişkin Bilgiler:

Bankamızın sermaye piyasası faaliyetleri nedeniyle 31.12.2021 tarihi itibarı ile;

a) Davalı olduğu davaların sayısı 3'dür ve bunların toplam değeri 191.715,96 TL'dir.

b) Davacı olduğu davaların sayısı 0'dır ve bunların toplam değeri 0 TL'dir.

(11)

C. YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.'NİN SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ İLE SINIRLI OLARAK AÇIKLANMASINI İSTEDİĞİ DİĞER HUSUSLAR

1.) Bankanın Yatırım Hizmetleri ve Yatırım Kuruluşları Tebliğleri uyarınca faaliyet izinleri Sermaye Piyasası Kurulu'nun 17.12.2015 tarih ve 35 sayılı toplantısında yenilenmiş olup bu kapsamda Bankanın emir iletimine aracılık, işlem aracılığı ve portföy aracılığı ile sınırlı ve genel saklama faaliyetlerinde 01.01.2016 tarihinden itibaren bulunmasına izin verilmiştir. Faaliyet izinlerinin yenilenmesi nedeniyle Bankanın sahip olduğu Borsa Dışı Alım Satım Aracılığı Yetki Belgesi ile Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi ve Yapı Kredi Yatırım Menkul

Değerler A.Ş. ile olan acentelik sözleşmesi 31.12.2015 tarihi itibariyle iptal edilmiştir.

2.) Yapı ve Kredi Bankası A.Ş. ile Yapı Kredi Portföy Yönetimi A.Ş. arasındaki acentelik

sözleşmesi yenilenmiştir. Acente sıfatıyla yetki olunan faaliyetler aşağıda belirtilmiştir.

Yapı Kredi Portföy Yönetimi'nin faaliyetlerinin tanıtımını yapmak, Portföy Yöneticiliği ile ilgili sadece tahsil ve tediye işlemlerini yürütmek, Yatırım danışmanlığı faaliyeti kapsamında Yapı Kredi Portföy Yönetiminden gelen doküman ve bilgileri acentelik hizmeti verilen kişilere açıklamak, Sermaye Piyasası Kurulu'nun ilgili mevzuat kapsamında acentelik faaliyeti kapsamında izin verdiği hizmetleri yerine getirmek.

(12)

YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.’NİN SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ İLE SINIRLI BİLGİLERİNİ İÇEREN BU FORMDA YER ALAN BİLGİLERİNİN GERÇEĞE UYGUN OLDUĞUNU VE FORMUN ŞİRKETİN FORM KAPSAMINDAKİ HUSUSLARA İLİŞKİN CARİ DURUMUNU TAM VE DOĞRU OLARAK YANSITTIĞINI BEYAN EDERİZ.

Yetkili İmzalar

YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş. YAPI ve KREDİ BANKASI A.Ş.

Genel Müdür Yönetim Kurulu Üyesi

Adı Soyadı Gökhan ERÜN Adı Soyadı Nevin İPEK

Görevi Murahhas Üye ve Genel Müdür Görevi Yönetim Kurulu Üyesi

İmza

Ünvan Murahhas Üye ve Genel Müdür Ünvan Yönetim Kurulu Üyesi Adres Yapı Kredi Plaza D Blok Levent-

İSTANBUL Adres Yapı Kredi Plaza D Blok Levent-

İSTANBUL