Habitat III Hazırlık Çalışmaları
3.2.1.11. İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI Denetim Faaliyetleri
2015 yılı İç Denetim Programı kapsamında denetime tabi tutulan hizmet birimlerine ve ilgili süreçlere aşağıdaki tabloda yer verilmiştir.
Tablo 27. İç Denetim Programı Kapsamında Yapılan Denetimler No Denetlenen Birim Denetimin Konusu
1 Altyapı ve Kentsel Dönüşüm Hizmetleri Genel Müdürlüğü
Riskli alan ilanı ve ihale işlemleri,
Kentsel dönüşüm ve gelişim alanlarının ilan edilmesi, Yenileme alanlarının ilan edilmesi
2 AB Yatırımları Dairesi
Başkanlığı Çevre altyapı projelerine ait ihaleler 3 Ankara Çevre ve Şehircilik İl
Müdürlüğü Seyyar görev tazminatı işlemleri 4 Çevre Yönetimi Genel
Müdürlüğü Derin deniz deşarjı proje onayı
5 Hukuk Müşavirliği
Bakanlığın taraf olduğu adli ve idari davalarda, tahkim yargılamasında ve icra işlemlerinde
Bakanlığın temsil edilmesi, dava ve icra işlemlerinin takip edilmesi
6 Mekânsal Planlama Genel
Müdürlüğü Bütünleşik kıyı alanlarının planlanması 7 Mekânsal Planlama Genel
Müdürlüğü Satın alma işlemleri
8 Mesleki Hizmetler Genel Müdürlüğü
Gider paylaşımı yapacak şirketlerin yetkilendirilmesi (sertifika verme);
9 Mesleki Hizmetler Genel Müdürlüğü
İmar mevzuatına ilişkin uygulamalarda inceleme ve denetim yapma
10 Strateji Geliştirme Başkanlığı İç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi
11 Tabiat Varlıklarını Koruma Genel Müdürlüğü
Etütlerin yapılması ile imar planlarının yapılması, yaptırılması, değiştirilmesi ve onaylanması
12 Taşra Teşkilatı
ÇED Yönetmeliği Ek-2 listesinde yer alan faaliyetlere ilişkin ÇED kararlarının değerlendirilmesi
(İstanbul, İzmir, Antalya, Konya, Aydın, Manisa, Afyon, Kütahya, Mersin)
13 Taşra Teşkilatı
Laboratuvar Denetimleri
(Antalya, Bursa, Adana, Eskişehir, Denizli, Sakarya, Aydın, Tekirdağ)
Denetim neticesinde tespit edilen hususlar ve yapılması gerekenlere ilişkin denetim ekibi tarafından hazırlanan İç Denetim Raporları Müsteşarlık Makamına arz edildikten
Danışmanlık Faaliyetleri 132
2015 yılı İç Denetim Programı kapsamında danışmanlık hizmeti verilen birimlere ve danışmanlık konusuna aşağıdaki tabloda yer verilmiştir.
Tablo 28. İç Denetim Programı Kapsamında ve Program Dışı Danışmanlık Hizmetleri No Danışmanlık Verilen Birim Danışmanlık Konusu
1 Personel Dairesi Başkanlığı Terfi ve Emeklilik İşlemleri
2 Çevre Yönetimi Genel Müdürlüğü
Atık pil ve akümülatörlerin kontrolü yönetmeliği kapsamında, “üretici
sorumluluğu” çerçevesinde gerçekleştirilen uygulamalar ile ambalaj atıklarının kontrolü yönetmeliği kapsamında gerçekleştirilen
“Belgelendirme” işlemleri 3 Avrupa Birliği Yatırımları Dairesi
Başkanlığı İç Kontrol faaliyetlerinin geliştirilmesi 4 Strateji Geliştirme Başkanlığı
Bakanlığımız Merkez Teşkilatı bünyesinde TS EN ISO 9001-2008 Kalite Yönetim Sisteminin kurulması ve belgelendirilmesi
Danışmanlık neticesinde tespit edilen hususlar ve yapılması gerekenlere ilişkin olarak hazırlanan Danışmanlık Raporu Müsteşarlık Makamına arz edildikten sonra, danışmanlık hizmeti sunulan birime gönderilmektedir.
İzleme Faaliyetleri
2015 yılı İç Denetim Programı kapsamında, önceki yıllarda (2014 yılı hariç) yürütülen denetim faaliyetleri sonucunda düzenlenmiş olan 39 adet iç denetim raporunda yer alan ve denetlenen birim tarafından düzeltici işlem yapılacağına dair eylem planı ve takvimi verilmiş olan bulguların gereğinin yerine getirilip getirilmediği izlenmiştir.
Tablo 29. İç Denetim Programı Kapsamında Yürütülen İzleme Görevleri İzleme Faaliyeti Yapılan Birim İzlemeye Tabi Tutulan Süreç
Ankara Çevre ve Şehircilik İl Müdürlüğü
Tehlikeli atık geçici depolama izninin verilmesi süreci, Özel atık geçici depolama izni verilmesi.
Avrupa Birliği Yatırımları Dairesi Başkanlığı
Çevre altyapı projelerinin yerinde izlemesi süreci, Çevre Operasyonel Programı hazırlanması ve güncellenmesi süreci.
Avrupa Birliği Yatırımları Dairesi Başkanlığı
İhale işlemleri,
Yapım, kontrollük ve ödeme işlemleri (Sözleşmenin uygulanması, hak edişlerin onayı ve ödeme), Yatırım projeleri başvuru hazırlık ve onay işlemleri.
Bakanlık Merkez Teşkilatı Bilgi edinme - BİMER süreci.
Müdürlüğü
Bakanlık Merkez Teşkilatı Yolluk-avans işlemleri (Yurt içi ve yurt dışı).
Balıkesir Çevre ve Şehircilik İl Müdürlüğü
İl Yapı Denetim Komisyonunca yürütülen işlemler, Denetçi belgelerinin vize işlemi süreci,
Büro ve şantiye denetimi süreci.
ÇED, İzin ve Denetim Genel Müdürlüğü
ÇED yeterlik belgesi alan kurum/kuruluşların takibi ve denetimi,
Çevre danışmanlık yeterlik belgesi vermek, ÇED yeterlik belgesi vermek,
Çevre görevlisi belgesi vermek,
Çevre danışmanlık firmalarının/çevre yönetim birimlerinin takibi ve denetimi.
ÇED, İzin ve Denetim Genel Müdürlüğü
Çevre izin belgesi verilmesi, Çevre lisans belgesi verilmesi, Geçici İzin ve Lisans verilmesi.
ÇED, İzin ve Denetim Genel Müdürlüğü
ÇED Ek-I kapsamında verilen ÇED Olumlu kararlarının izlenmesi işlemleri,
ÇED Ek-II kapsamında verilen ÇED Önemsizdir (gerekli değildir), kararlarının izlenmesi işlemleri,
Denetimi yapacak personelin yetkilendirilmesi.
ÇED, İzin ve Denetim Genel Müdürlüğü
Endüstriyel yatırımlarına ilişkin ÇED kararı verilmesi işlemleri (Atık ve Kimya, Tarım ve Gıda, Sanayi, Petrol ve Madencilik), Altyapı yatırımlarına ilişkin ÇED kararı verilmesi işlemleri (turizm ve konut, ulaşım ve kıyı, enerji).
ÇED, İzin ve Denetim Genel Müdürlüğü
Özel veya kamuya ait Laboratuvarların yetkilendirilmesi ve denetlenmesi,
Her türlü izin, izleme ve denetimlere esas teşkil eden ölçüm ve analizlerin gerçekleştirilmesi,
Özel laboratuvarlara izin belgesi verilmesi ve denetim işlemleri
İnşaatlarda kullanılan yapı malzemelerinin muayene ve deneyleri,
Kamu ve özel inşaatlarda beton kalitesinin test ve kontrolü.
Çevre Yönetimi Genel Müdürlüğü
Özel atıkların ithalat, ihracat veya transit geçişinde gerekli izinlerin verilmesi, izleme ve denetim işlemleri.
Çevre Yönetimi Genel Müdürlüğü
Çevre katkı payı, idari para cezası takip ve tahsil işlemleri süreci.
Çevre Yönetimi Genel Müdürlüğü
Atık yönetimi konusunda kuruluşların yetkilendirilmesi ve denetlenmesi süreci.
Çevre Yönetimi Genel Müdürlüğü
Yasaklanacak ve kısıtlanacak yakıtlara ilişkin kontrol ve uygunluk belgesi,
Yerli ve ithal katı yakıtlara ilişkin kontrol ve uygunluk belgesi taleplerinin değerlendirilmesi.
Enerji teşviki geri ödemesi ve atık su arıtma tesisi belgesi 134
Mal ve hizmet alımları süreci ,
DMO üzerinden mal ve hizmet alımları süreci.
İzmir Çevre ve Şehircilik İl Müdürlüğü
İl Yapı Denetim Komisyonunca yürütülen işlemler, Denetçi belgelerinin vize işlemi süreci,
Büro ve şantiye denetimi süreci.
Kocaeli Çevre ve Şehircilik İl Müdürlüğü
İl Yapı Denetim Komisyonunca yürütülen işlemler, Denetçi belgelerinin vize işlemi süreci,
Büro ve şantiye denetimi süreci.
Konya Çevre ve Şehircilik İl Müdürlüğü
Yapı malzemelerinin yıllık rayiç ve birim fiyat piyasa araştırması süreci,
Piyasa gözetimi ve denetimi süreci.
Manisa Çevre ve Şehircilik İl Müdürlüğü
Yapı malzemelerinin yıllık rayiç ve birim fiyat piyasa araştırması süreci,
Piyasa gözetimi ve denetimi süreci.
Mekânsal Planlama Genel
İmar planlarının incelenmesi ve onaylanması.
Mersin Çevre ve Şehircilik İl Müdürlüğü
Yapı malzemelerinin yıllık rayiç ve birim fiyat piyasa araştırması süreci,
Piyasa gözetimi ve denetimi süreci.
Mesleki Hizmetler Genel Müdürlüğü
Gerçekleştirilen piyasa gözetimi ve denetimi faaliyetleri süreci,
Yıllık piyasa gözetimi ve denetimi programı hazırlanması ve takibi süreci.
Mesleki Hizmetler Genel Müdürlüğü
Yapı kooperatiflerinin kuruluş işlemlerinin gerçekleştirilmesi,
Kooperatifler ile ilgili uygulamaların e-kooperatif sistemine kaydedilmesi işlemlerinin izlenmesi ve güncellemelerin yapılması,
Kooperatif ve üst birliklerine ilişkin bilgi ve belge taleplerinin karşılanması,
Yapı kooperatifleri ile ilgili iş ve işlemlere ait görüş ve taleplerin karşılanması, öneri ve değerlendirmelerde bulunulması.
Personel Dairesi Başkanlığı Maaş işlemleri ve yolluk giderleri.
Sakarya Çevre ve Şehircilik İl Müdürlüğü
İl Yapı Denetim Komisyonunca yürütülen işlemler, Denetçi belgelerinin vize işlemi süreci,
Büro ve şantiye denetimi süreci.
Strateji Geliştirme Başkanlığı Kamu zararının takibi.
Tabiat Varlıklarını Koruma Tabiat varlıkları ve doğal sit alanları ile özel çevre
Satış, kiralama, tahsis ve irtifak hakkı tesisi,
Tabiat varlıkları ve sit alanları içerisinde yapılaşmaya ilişkin izin süreci,
Tabiat varlıklarının tescil, onay ve ilan süreci, Doğal sit alanlarının tescil, onay ve ilan süreci.
Yapı İşleri Genel Müdürlüğü İş deneyim belgelerinin düzenlenmesi.
Yapı İşleri Genel Müdürlüğü İmalat değişiklikleri ile ilgili görüş verilmesi.
Yapı İşleri Genel Müdürlüğü Kırsal alanda fiziksel yerleşimin düzenlenmesi, Yatırım programının hazırlanması,
Kırsal alanda fiziksel yerleşimin düzenlenmesi işlerinde hak sahibi ailelerle sözleşme yapılması,
Kırsal alanda fiziksel yerleşimin düzenlenmesi işlerinde devam eden işlerin izlenmesi ve ödeneklerin revize edilmesi,
Kırsal alanda fiziksel yerleşimin düzenlenmesi işlerinde hak sahibi ailelerin borçlandırılması,
Kırsal alanda fiziksel yerleşimin düzenlenmesi işlerinde hak sahibi ailelerin borçlarının takibi ve tahsili.
Yapı İşleri Genel Müdürlüğü
Yapı denetim kuruluşlarının belgelendirme ve sonrası işlemleri,
Yapı denetim kuruluşu denetçilerinin belgelendirilmesi ve sonraki süreçler.
Yapı İşleri Genel Müdürlüğü Mesleki kontrollük hizmetleri ihalesi.
Yapı İşleri Genel Müdürlüğü Yasaklama işlemleri,
Borçlu müteahhitlerin tespit, takip ve haciz işlemleri.
Yapı İşleri Genel Müdürlüğü
Devlet eliyle iskân işlerinde göçmenlerin iskânına ilişkin işlemler,
Devlet eliyle iskân işlerinde göçebelerin iskânına ilişkin işlemler,
Devlet eliyle iskân işlerinde hak sahibi ailelerle sözleşme yapılması, hak sahibi ailelerin borçlandırılması, takip ve tahsil işlemleri,
Devlet eliyle iskân işlerinde 5543 sayılı İskân Kanununun 9/1-ç maddesi uyarınca yapılan işlemler,
Devlet eliyle iskân işlerinde yerleri kamulaştırılanların iskânına ilişkin işlemler,
5543 sayılı İskân Kanunu gereğince yapılan göçmen işlemleri.
İzleme görevi neticesinde “Bulgu Takip Formu” düzenlenerek, üst yazı ekinde Başkanlığımıza sunulmuştur. Açık olduğu görülen bulgular tekrar izlenmek üzere 2016 yılı İç Denetim Programına alınmıştır.
Eğitim Faaliyetleri
Aşağıda belirtilen konularda eğitimler verilmiştir:
Kamu Görevlileri Etik Davranış İlke ve Kuralları, Zaman ve Performans 136 Yönetimi, Etkili İletişim, İşyerinde Mobbingin Önlenmesi, Çalışma Huzuru, İç Denetim, İç Kontrol ve Kurumsal Risk Yönetimi,
İç Denetim, İç Kontrol, Etik Değerler, Etkili İletişim ve Zaman Yönetimi,
İç Denetim, İç Kontrol, Kurumsal Risk Yönetimi, Etik Değerler, Etkili İletişim ve Zaman Yönetimi, İş Yerinde Mobbingin Önlenmesi ve Çalışma Huzuru,
İç Denetim, İç Kontrol, Kurumsal Risk Yönetimi ve Kalite Yönetim Sistemi,
Meslek Etiği Eğitimi,
Etik Davranış İlkeleri.