İstanbul, 30 Mart 2017 2017/776
GENEL MEKTUP No: 777
İlgili: Aracı Kurumlar Bilgi: Bankalar
Portföy Yönetim Şirketleri Yatırım Ortaklıkları
Konu: İrtibat Bürosu Personeli Hk.
SAYIN ÜYEMİZ
Birliğimizin başvurusu üzerine, Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) 10.03.2017 tarih ve 10 toplantısında, aracı kurum irtibat bürolarında çalışacak ihtisas personeli ile ilgili olarak; bir büro sorumlusu ve en az bir ihtisas personeli istihdam edilmesi uygulamasına devam edilmesi; bununla birlikte büro sorumlusu dışındaki ihtisas personeli için Kurul karar tarihi itibariyle lisans şartı aranmaması yönünde alınan karara ilişkin açıklamalar içeren Kurul’un 30.03.2017 tarih ve 32992422-045.01-E.4031 sayılı yazısını Genel Mektubumuz ekinde gereği için bilgilerinize sunarım.
Saygılarımla,
İlkay ARIKAN Genel Sekreter
Ek: Kurul’un 30.03.2017 tarih ve 32992422-045.01-E.4031 sayılı yazısı.
Eskişehir Yolu 8. km No:156 06530 ANKARA, Tel: (312) 2929090, Faks: (312) 2929000
Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 Şişli 34367 İSTANBUL, Tel: (212) 3345500, Faks: (212) 3345600 İnternet: http://www.spk.gov.tr Bu belge e0aacac9-d89c-415a-92e3-
44ade04dc214 belge numarası ile elektronik imzalamayla üretilmiştir. https://dogrulama.spk.gov.tr adresinden belge numarası ile doğrula tabilirsiniz.
T.C.
Başbakanlık Sermaye Piyasası Kurulu Aracılık Faaliyetleri Dairesi
TÜRKİYE SERMAYE PİYASALARI BİRLİĞİ Büyükdere Caddesi No:173 1.Levent Plaza
A Blok Kat:4 34394 Levent/İSTANBUL
İlgi: (a) 27.12.2016 tarih ve 25805 sayı ile kayda alınan yazınız.
(b) 03.02.2017 tarih ve 3177 sayı ile kayda alınan yazınız.
İlgi (a) ve (b) yazılarınızda özetle, yatırım kuruluşlarının irtibat bürolarında personel olarak Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansına sahip bir irtibat bürosu sorumlusunun III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ kapsamında yeterli görülmesi konusunda Kurul görüşü talep edilmiştir.
Konuyu 10.03.2017 tarih ve 10 sayılı toplantısında görüşen Kurulumuz; aracı kurum irtibat bürolarında çalışacak ihtisas personeli ile ilgili olarak; bir büro sorumlusu ve en az bir ihtisas personeli istihdam edilmesi uygulamasına devam edilmesine; bununla birlikte, büro sorumlusu dışındaki ihtisas personeli için Kurul karar tarihi itibariyle lisans şartı aranmamasına karar vermiştir.
Bilgi edinilmesini ve Kurul kararı hakkında üyelerinize duyuru yapılması konusunda gereğini rica ederim.
e-imzalıdır
Ali İhsan GÜNGÖR Daire Başkanı
Sayı : 32992422-045.01-E.4031 30.03.2017
Konu : İrtibat Bürosu Personeli Hakkında
