RİSK BELİRLEME RİSK NO

(1)

RİSK NO Anahtar Risk Göstergesi Detaylı Risk Açıklaması Risk Kategorisi

Manuel Manuel Manuel Açılır Liste

1

Geciken ve eksik yapılan veya hiç yapılmayan yazışmalar nedeniyle oluşacak kişi ve kurum mağduriyetleri

Süreli yazıların zamanında hazırlanmaması ve ilgili birim ve

kuruluşlara gönderilmemesi.

Operasyonel

2

Kamu ve kişi hak ve çıkarlarının zedelenmesi Gizli yazıların yazılması, takibi ve gizlilik ilkelerine uyulmaması

nedeniyle kamu ve kişi hak ve çıkarlarının zedelenmesi

Operasyonel ve Yasal

3

Haksız suçlamalar ve yanlış kararlar nedeniyle ortaya çıkacak mağduriyetler

Personel ve öğrenci disiplin cezaları ile ilgili soruşturmaların usule

uygun yürütülmemesi nedeniyle ortaya çıkacak mağduriyetler

Operasyonel

4

Hatalı işlemlerden doğan hak kayıpları, kaynak israfı, soruşturma ve cezai yaptırımlarla karşılaşılması.

Kanun, Yönetmelik ve diğer mevzuatların güncel takibinin

yapılmaması ve uygulanmaması.

5

Zaman, itibar ve güven kaybı, hesap verme, soruşturma riski. Fakülte Kurulu, Yönetim Kurulu, disiplin kurulu kararlarının geç

yazılması ve ilgililere zamanında tebliğ edilmemesi

6

Evrak kaybından doğacak bilgi ve belgelere erişimin sağlanamaması nedeniyle zarar ve mağduriyetler

Birim evrak sorumlusu ve ilgili birimlere havale edilen tüm evrakın

usülüne uygun arşivlenmemesi.

Operasyonel

7

Özlük işlerinin zamanında ve düzgün yapılmamasından doğan hak kaybı

Akademik ve İdari Personelin atama, nakil, görevlendirme, terfi, intibak, kayıt işlemleri ve görev sürelerinin takip edilmemesi nedeniyle hak kayıplarının ortaya çıkması

Operasyonel

8

Maaş ve ders yükleri hesaplamasında hata yapılması

Akademik ve İdari Personelin her türlü izin işlemlerinin takibinde aksaklık yaşanması nedeniyle maaş ve ders yükü hesaplarının hatalı yapılması

Operasyonel

9

İdari iş yüklerinin verimli ve adil bir şekilde sürdürülememesi İdari kadro ihtiyaçlarının tespitinin yapılmaması, kadro talebinin

yapılmaması veya talebin karşılanmaması

^Stratejik

10

Bütçe yetersizliği Bütçe planının uygun yapılamaması ve istenen bütçenin verilmemesi

nedeniyle gerekli bütçenin sağlanamaması

Operasyonel ve Finansal 11

Eksik bilgi nedeniyle paydaşların yanıltılması, fakültenin itibar

kaybı

Fakülte web sayfasının güncellenmemesi, haber ve duyuruların zamanında ve doğru bir şekilde yayınlanmasında aksaklıklar yaşanması

RİSK BELİRLEME

(2)

RİSK BELİRLEME

12

İletişim kanallarına ulaşılamaması ve hatalı yönlendirme nedeniyle paydaşların mağdur olması, itibar ve güven kaybı

Fakülte iletişim kanallarına ulaşımın sağlanamaması, dönüşlerin hızlı

yapılmaması, randevuların takip edilmemesi

Operasyonel

13

Mali zarara uğrama Birim harcamalarının etkili, ekonomik ve verimli yapılmamasından

doğan mali zararlar

^Finansal

14

Mali zarara uğrama Ödenek üstü harcama ödemelerinin birime zamanında

yapılmamasından doğan mali zararlar

^Finansal

15 Mali zarara uğrama

Ödeme emri belgesinin usulüne

uygun düzenlenmemesi ve Ödeme emri belgesi üzerinde ön mali kontrol yapılmaması

Finansal

16 Maaş, ek ders, mesai, yolluk, satın alma, telefon faturaları v.b. ile ilgili ödeme evraklarının eksik ya da hatalı hazırlanması

Maaş, ek ders, mesai, yolluk, satın alma, telefon gibi ödemelerin zamanında yapılmamasından doğan mali zararlar, hatalı ödemeler nedeniyle oluşabilecek cezai yaptırımlar ve mağduriyetler

Finansal

17 SGK işlemleri; Kesenek Bildirimi, İşe Başlama ve İşten Ayrılış bildirgelerinin süresi içerisinde yapılmaması.

SGK işlemleri; Kesenek Bildirimi, İşe Başlama ve İşten Ayrılış bildirgelerinin süresi içerisinde yapılmaması durumunda kurumun cezai duruma düşme ve kişi mağduriyetleri

Operasyonel ve Finansal

18 Kamuyu zarara uğratma

Doğrudan temin yoluyla satın almanın kamu yararı doğrultusunda yapılmaması nedeniyle haksız rekabet, menfaat sağlama, itibar kaybı, ihtiyaçların zamanında karşılanamaması, idari ve adli yaptırımlar ile karşılaşma

Yasal/Uygunluk

19 Belirli gün ve haftalarda yapılması gereken ödeme evraklarının zamanında hazırlanamaması

Mutemetin izinli, raporlu vs. olması gibi durumlarda yerine vekalet edecek

personelin yeterli derecede mutemetlik bilgisine sahip olmaması Operasyonel

20 İcra daireleri adına yapılacak tahsilatların süresi içinde ilgili icra

daireleri hesaplarına aktarılmaması Maaştan yapılacak icra kesintilerinin süresi içinde ilgili daireye aktarılmaması Finansal

21 Uygulama yapan öğrencilerin iş kazası ve meslek hastalıkları primlerinin sosyal güvenlik kurumuna bildirilmemesi, eksik yada hatalı bildirilmesi

Uygulama yapan öğrencilerin iş kazası ve meslek hastalıkları primlerinin sosyal güvenlik kurumuna bildirilmemesi, eksik yada hatalı bildirilmesi durumunda kurumun cezai duruma düşme ve kişi mağduriyetleri

(3)

RİSK BELİRLEME

22 Öğrencilerin hak kaybına uğraması Sınav evrağı ve Değerli evrakların kaybolması nedeniyle öğrencilerin hak kaybına

uğraması Operasyonel ve Yasal

23 Not girişinde aksaklıklar olması

Sınav değerlendirme işleminin zamanında yapılmaması, optik okuyucudan kaynaklanan teknik sorunlar, sisteme girilen notun OBS'de görülmemesi nedeniyle not girişinde aksaklıklar olması

Operasyonel

24 Öğrencilerin hak kaybına uğraması Mazeret sınavı ve tek/çift ders sınavlarının takvimlerinin zamanında

hazırlanmaması nedeniyle öğrencilerin hak kaybına uğraması Operasyonel

25 Yaz okulu ders uygulamasının aksaması

Yaz okulu ders uygulaması için gereken belgelerin (ör. seroloji testi ve iş güvenliği eğitimi sertifikası) öğrenci tarafından temin edilememesi nedeniyle eğitim sürecinin aksaması

Operasyonel

26 Öğrencilerin hak kaybına uğraması Öğrenci bilgi sisteminin çökmesi ve veri kaybı nedeniyle öğrencilerin hak kaybına

uğraması Bilgi Sistemleri

27 Öğrencilerin hak kaybına uğraması Burs alacak öğrencilerin isimlerinin ilgili birime eksik gönderilmesi sebebiyle

öğrencilerin hak kaybına uğraması Operasyonel

28 Öğrencilerin hak kaybına uğraması Mezun olacak öğrencilerin OBS'deki teknik aksaklıklar nedeniyle hak kaybına

uğraması Bilgi Sistemleri

29 Öğrenci işleri iş yükünün artması Kep ve cübbe dağıtım işleminin belirli bir tarihte yapılmaması nedeniyle öğrenci

işlerinin iş yükünün artması Operasyonel

30 Taşınırların giriş kaydının yapılması.

Satın alma,bağış,yardım veya devir şeklinde ambara giren taşınırların giriş kaydına esas teşkil eden taşınır işlem fişinin düzenlenmemesi veya eksik ya da hatalı düzenlenmesi riski.

Operasyonel

(4)

RİSK BELİRLEME

31 Muhasebe mutabakatının gerçekleşmemesi

Taşınırların giriş kaydına esas olmak üzere düzenlenen taşınır işlem fişlerinin muhasebe birimine gönderilmemesi sonucunda muhasebe mutabakatının gerçekleşmemesi riski.

Operasyonel

32 Zimmet fişi düzenlenmemesi Dayanıklı taşınırların personele zimmet fişi düzenlemeden verilmesiyle

malzemelerin istenilen zamanda bulunamaması riski. Operasyonel

33 Taşınırların ambarda muhafazasına yönelik gerekli önlemlerin alınmaması Ambarda bulunan taşınırların alınması,yıpranması ve bozulması gibi tehlikelere

karşı gerekli önlemlerin alınmaması sonucu hizmetin aksaması riski. Operasyonel

34 Taşınırların ambardan çıkış kaydının yapılmaması

Kullanılamaz hale gelmesi nedeniyle hurdaya ayrılan ya da devir edilerek ambardan çıkarılan,ambarda muhafazası sırasında kaybolan ya da çalınan taşınırların çıkış kaydına esas teşkil eden taşınır işlem fişlerinin düzenlenmemesi riski

Operasyonel

35 Kullanılabilir taşınırların gereksiz çıkışları İdarenin elinde bulunan kullanılabilir durumdaki dayanıklı taşınırların hurdaya

ayrılarak kamuyu zarara uğratma riski . Operasyonel

36 taşınır kayıt yetkilisinin beklenmedik nedenlerle görevden ayrılması nedeniyle devir işlemlerini yapmaması.

Taşınır kayıt yetkilisinin beklenmedik nedenlerle (ölüm, tutuklanma vb.) görevden ayrılması sonucunda sorumluluğunda bulunan ambarları devir teslim etmemesi nedeniyle kayıp kaçağın oluşma riski.

Operasyonel

37 Öğrenci adayının ders kaydını yaptıramaması Duyuru metninin öğrenci tarafından web sayfasında görülmemesi ve buna bağlı

olarak kaydını zamanında yapamaması Operasyonel

38 Öğrenci adayının ders kaydını yaptıramaması Öğrencinin kayıt işlemleri ve evraklarının kontrolünün uygun yapılmaması

nedeniyle ders kaydının yapılamaması Operasyonel

(5)

RİSK BELİRLEME

39 Öğrenci adayının ders kaydını yaptıramaması Danışman ataması ve değşikliklerinin geç yapılması veya yapılmaması sonucu ders

kayıt işleminin gerçekleştirilememesi Operasyonel

40 Ders kaydının yapılamaması

Danışman ile öğrenci arasındaki iletişimin sağlanabilmesi için gerekli olan;

öğrenciye ait telefon, mail adresi gibi verilerin danışmanlara bildirilmemiş olması ve bu nedenle danışmanın öğrenci ile iletişime geçememesi

Operasyonel

41 Ders kaydının yapılamaması Öğrencinin ders kaydı sürecini ve bu sürece dair sorumluluklarını bilmemesi

sebebiyle ders kaydını yapmaması Operasyonel

42 Ders kaydının yapılamaması Ders kaydı sırasında oluşan sorunların ilgili birime bildirilmesine rağmen öğrenci

bilgi sistemindeki aksaklıkların giderilememesi Bilgi Sistemleri

43 Ders kaydının yapılamaması Danışmanın ders kayıtlarına zamanında onay vermemesi nedeniyle ders kayıt

işleminin gerçekleştirilememesi Operasyonel

44 Yatay-Dikey Geçiş öğrencilerinin Ders kaydının geç yapılması Dikey Geçiş sınavlarının geç yapılması Operasyonel ve Yasal

45 Öğrencilerin dava açması Öğretim elemanının öğrenci ile iletişiminde uygun olmayan davranışlarda

bulunması Yasal/Uygunluk

46 Öğrenci danışmanlıklarının etkin yürütülememesi

Öğrenci danışmanlığı yapan akademisyenlerin danışmanlık sürecindeki sorumluluklarını ve eğitim-öğretim ile ilgili yönetmelikleri yeterince bilmemesi nedeniyle danışmanlık görevinin etkin şekilde yerine getirilememesi

Operasyonel

47 Öğrencinin sınava girememesi Sınav tarihi,saati ve/veya yeri konusunda yapılan değişikliklerin yeterince hızlı

duyurulamaması nedeniyle öğrencinin sınava girememesi Operasyonel

48 Sınav düzeninin bozulması Öğrencilerin sınav esnasındaki sorumluluklarını bilmemeleri nedeniyle sınav

düzenine uygun olmayan davranışlar sergilemeleri Yasal/Uygunluk

49 Sınav düzeninin bozulması Sınav esnasında gözetmen sayısının yetersiz olması Operasyonel

(6)

RİSK BELİRLEME

50 Öğrenci disiplin soruşturması sürecinin yürütülememesi İşlendiği ileri sürülen suça ilişkin yeterli delilin toplanamaması nedeniyle disiplin

sürecinin başlatılamaması Yasal/Uygunluk

51 Öğrenci disiplin soruşturması sürecinin yürütülememesi Soruşturmacının ifadeyi düzgün bir şekilde alamaması sonucu soruşturma sürecinin

yürütülememesi Yasal/Uygunluk

52 Öğrenci disiplin soruşturması sürecinin yürütülememesi Raportörün uygun rapor hazırlayamaması nedeniyle soruşturma sürecinin

yürütülememesi Operasyonel ve Yasal

53 Değişim programlarına katılımın yetersiz olması

Akademik personelin değişim programları hakkında yeterli bilgi sahibi olmaması nedeniyle öğrencilere değişim programları konusunda yeterli danışmanlık hizmeti sunamaması

Stratejik

54 Değişim programlarına katılımın yetersiz olması

Öğrencilere yönelik bilgilendirme toplantılarının yetersizliği nedeniyle öğrencilerin değişim programlarına karşı çekingen davranması ya da programlardan haberdar olmaması

Stratejik

55 Öğrencilerin sosyal kazanımlar edinememesi Öğrenci topluluklarına yönlendirmenin yetersiz olması nedeniyle öğrencilerin

sosyal etkinliklere katılımının yetersiz olması Stratejik

56 Lisansüstü öğrenci yetiştirilememesi Alanında uzman öğretim üyesi (Doç. Dr, Prof. Dr.) sayısının yetersiz olması

nedeniyle lisansüstü öğrenci kabulü yapılamaması Stratejik

57 Değişim programlarına katılımın yetersiz olması Uluslararası ikili anlaşmaların sayısının yetersizliği nedeni ile ulusal ve uluslararası

düzeyde öğretim üyesi hareketliliğinin yetersiz olması Stratejik

58 Değişim programlarına katılımın yetersiz olması Uluslararası ikili anlaşmaların sayısının yetersizliği nedeni ile ulusal ve uluslararası

düzeyde öğrenci hareketliliğinin yetersiz olması Stratejik

59 Öğrenci notlarının yetkisiz veya onaysız değiştirilmesi Öğrenci notlarının yetkisiz veya onaysız değiştirilmesi riski Operasyonel ve Yasal

60 İş kaza sayısının artması İş kazalarını önlemeye yönelik eğitim sürecinin kalitesinin yetersiz olması Sağlık ve güvenlik

(7)

RİSK BELİRLEME

61 İş kaza sayısının artması Klinik eğitim ortamlarında öğrenci sayısının fazla olması Sağlık ve güvenlik

(8)

RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması Risk Kategorisi Etki Olasılık Risk Oranı

Otomatik Otomatik Otomatik Açılır Liste Açılır Liste Otomatik

1 Süreli yazıların zamanında hazırlanmaması ve

ilgili birim ve kuruluşlara gönderilmemesi. Operasyonel Yüksek Orta Yüksek

2 Gizli yazıların yazılması, takibi ve gizlilik ilkelerine uyulmaması nedeniyle kamu ve kişi hak ve çıkarlarının zedelenmesi

Operasyonel ve Yasal Yüksek Düşük Orta

3 Personel ve öğrenci disiplin cezaları ile ilgili soruşturmaların usule uygun yürütülmemesi nedeniyle ortaya çıkacak mağduriyetler

Operasyonel Yüksek Orta Yüksek

4 Kanun, Yönetmelik ve diğer mevzuatların güncel

takibinin yapılmaması ve uygulanmaması. Operasyonel ve Yasal Orta Orta Orta

5 Fakülte Kurulu, Yönetim Kurulu, disiplin kurulu kararlarının geç yazılması ve ilgililere zamanında tebliğ edilmemesi

Operasyonel ve Yasal Orta Orta Orta

6 Birim evrak sorumlusu ve ilgili birimlere havale edilen tüm evrakın usülüne uygun

arşivlenmemesi.

Operasyonel Yüksek Orta Yüksek

7 Akademik ve İdari Personelin atama, nakil, görevlendirme, terfi, intibak, kayıt işlemleri ve görev sürelerinin takip edilmemesi nedeniyle hak kayıplarının ortaya çıkması

Operasyonel Orta Düşük Orta

8 Akademik ve İdari Personelin her türlü izin işlemlerinin takibinde aksaklık yaşanması nedeniyle maaş ve ders yükü hesaplarının hatalı

Operasyonel Düşük Düşük Düşük

9 İdari kadro ihtiyaçlarının tespitinin yapılmaması, kadro talebinin yapılmaması veya talebin karşılanmaması

Stratejik Orta Yüksek Yüksek

10 Bütçe planının uygun yapılamaması ve istenen bütçenin verilmemesi nedeniyle gerekli bütçenin sağlanamaması

Operasyonel ve Finansal Yüksek Yüksek Çok Yüksek

RİSK ANALİZİ

Olasılık

Etki

(9)

RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması Risk Kategorisi Etki Olasılık Risk Oranı

RİSK ANALİZİ

Olasılık Etki

11 Fakülte web sayfasının güncellenmemesi, haber ve duyuruların zamanında ve doğru bir şekilde yayınlanmasında aksaklıklar yaşanması

Operasyonel ve Yasal Yüksek Düşük Orta

12 Fakülte iletişim kanallarına ulaşımın

sağlanamaması, dönüşlerin hızlı yapılmaması, randevuların takip edilmemesi

Operasyonel Orta Orta Orta

13 Birim harcamalarının etkili, ekonomik ve verimli

yapılmamasından doğan mali zararlar Finansal Orta Yüksek Yüksek

14 Ödenek üstü harcama ödemelerinin birime zamanında yapılmamasından doğan mali zararlar

Finansal Orta Çok Yüksek Yüksek

15 Ödeme emri belgesinin usulüne

uygun düzenlenmemesi ve Ödeme emri belgesi üzerinde ön

mali kontrol yapılmaması

Finansal Yüksek Orta Yüksek

16 Maaş, ek ders, mesai, yolluk, satın alma, telefon gibi ödemelerin zamanında yapılmamasından doğan mali zararlar, hatalı ödemeler nedeniyle oluşabilecek cezai yaptırımlar ve mağduriyetler

Finansal Yüksek Düşük Orta

17 SGK işlemleri; Kesenek Bildirimi, İşe Başlama ve İşten Ayrılış bildirgelerinin süresi içerisinde yapılmaması durumunda kurumun cezai duruma düşme ve kişi mağduriyetleri

Operasyonel ve Finansal Çok Yüksek Orta Yüksek

18 Doğrudan temin yoluyla satın almanın kamu yararı doğrultusunda yapılmaması nedeniyle haksız rekabet, menfaat sağlama, itibar kaybı, ihtiyaçların zamanında karşılanamaması, idari ve adli yaptırımlar ile karşılaşma

Yasal/Uygunluk Yüksek Çok Düşük Düşük

19 Mutemetin izinli, raporlu vs. olması gibi durumlarda yerine vekalet edecek personelin yeterli derecede mutemetlik bilgisine sahip

Operasyonel Yüksek Düşük Orta

(10)

RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması Risk Kategorisi Etki Olasılık Risk Oranı

RİSK ANALİZİ

Olasılık Etki

20 Maaştan yapılacak icra kesintilerinin süresi

içinde ilgili daireye aktarılmaması Finansal Yüksek Düşük Orta

21 Uygulama yapan öğrencilerin iş kazası ve meslek hastalıkları primlerinin sosyal güvenlik kurumuna bildirilmemesi, eksik yada hatalı bildirilmesi durumunda kurumun cezai duruma düşme ve kişi mağduriyetleri

Operasyonel ve Yasal Çok Yüksek Çok Yüksek Çok Yüksek

22 Sınav evrağı ve Değerli evrakların kaybolması

nedeniyle öğrencilerin hak kaybına uğraması Operasyonel ve Yasal Yüksek Orta Yüksek

23 Sınav değerlendirme işleminin zamanında yapılmaması, optik okuyucudan kaynaklanan teknik sorunlar, sisteme girilen notun OBS'de görülmemesi nedeniyle not girişinde aksaklıklar olması

Operasyonel Yüksek Orta Yüksek

24 Mazeret sınavı ve tek/çift ders sınavlarının takvimlerinin zamanında hazırlanmaması nedeniyle öğrencilerin hak kaybına uğraması

Operasyonel Yüksek Düşük Orta

25 Yaz okulu ders uygulaması için gereken

belgelerin (ör. seroloji testi ve iş güvenliği eğitimi sertifikası) öğrenci tarafından temin edilememesi nedeniyle eğitim sürecinin aksaması

Operasyonel Yüksek Yüksek Çok Yüksek

26 Öğrenci bilgi sisteminin çökmesi ve veri kaybı

nedeniyle öğrencilerin hak kaybına uğraması Bilgi Sistemleri Yüksek Orta Yüksek

27 Burs alacak öğrencilerin isimlerinin ilgili birime eksik gönderilmesi sebebiyle öğrencilerin hak kaybına uğraması

Operasyonel Yüksek Düşük Orta

(11)

RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması Risk Kategorisi Etki Olasılık Risk Oranı

RİSK ANALİZİ

Olasılık Etki

28 Mezun olacak öğrencilerin OBS'deki teknik

aksaklıklar nedeniyle hak kaybına uğraması Bilgi Sistemleri Yüksek Düşük Orta

29 Kep ve cübbe dağıtım işleminin belirli bir tarihte yapılmaması nedeniyle öğrenci işlerinin iş yükünün artması

Operasyonel Orta Düşük Orta

30 Satın alma,bağış,yardım veya devir şeklinde ambara giren taşınırların giriş kaydına esas teşkil eden taşınır işlem fişinin düzenlenmemesi veya eksik ya da hatalı düzenlenmesi riski.

Operasyonel Yüksek Düşük Orta

31 Taşınırların giriş kaydına esas olmak üzere düzenlenen taşınır işlem fişlerinin muhasebe birimine gönderilmemesi sonucunda muhasebe mutabakatının gerçekleşmemesi riski.

Operasyonel Orta Düşük Orta

32 Dayanıklı taşınırların personele zimmet fişi düzenlemeden verilmesiyle malzemelerin istenilen zamanda bulunamaması riski.

Operasyonel Düşük Düşük Düşük

33 Ambarda bulunan taşınırların

alınması,yıpranması ve bozulması gibi tehlikelere karşı gerekli önlemlerin alınmaması sonucu

Operasyonel Orta Düşük Orta

34 Kullanılamaz hale gelmesi nedeniyle hurdaya ayrılan ya da devir edilerek ambardan

çıkarılan,ambarda muhafazası sırasında kaybolan

Operasyonel Orta Düşük Orta

35 İdarenin elinde bulunan kullanılabilir durumdaki dayanıklı taşınırların hurdaya ayrılarak kamuyu zarara uğratma riski .

Operasyonel Orta Düşük Orta

36 Taşınır kayıt yetkilisinin beklenmedik nedenlerle (ölüm, tutuklanma vb.) görevden ayrılması sonucunda sorumluluğunda bulunan ambarları

Operasyonel Orta Düşük Orta

37 Duyuru metninin öğrenci tarafından web sayfasında görülmemesi ve buna bağlı olarak kaydını zamanında yapamaması

Operasyonel Çok Yüksek Çok Düşük Orta

38 Öğrencinin kayıt işlemleri ve evraklarının kontrolünün uygun yapılmaması nedeniyle ders kaydının yapılamaması

Operasyonel Yüksek Düşük Orta

39 Danışman ataması ve değşikliklerinin geç yapılması veya yapılmaması sonucu ders kayıt işleminin gerçekleştirilememesi

Operasyonel Orta Düşük Orta

(12)

RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması Risk Kategorisi Etki Olasılık Risk Oranı

RİSK ANALİZİ

Olasılık Etki

40 Danışman ile öğrenci arasındaki iletişimin sağlanabilmesi için gerekli olan; öğrenciye ait telefon, mail adresi gibi verilerin danışmanlara bildirilmemiş olması ve bu nedenle danışmanın öğrenci ile iletişime geçememesi

Operasyonel Düşük Orta Orta

41 Öğrencinin ders kaydı sürecini ve bu sürece dair sorumluluklarını bilmemesi sebebiyle ders kaydını yapmaması

Operasyonel Orta Orta Orta

42 Ders kaydı sırasında oluşan sorunların ilgili birime bildirilmesine rağmen öğrenci bilgi sistemindeki aksaklıkların giderilememesi

Bilgi Sistemleri Orta Yüksek Yüksek

43 Danışmanın ders kayıtlarına zamanında onay vermemesi nedeniyle ders kayıt işleminin gerçekleştirilememesi

Operasyonel Düşük Çok Düşük Düşük

44 Dikey Geçiş sınavlarının geç yapılması Operasyonel ve Yasal Orta Çok Yüksek Yüksek

45 Öğretim elemanının öğrenci ile iletişiminde

uygun olmayan davranışlarda bulunması Yasal/Uygunluk Çok Yüksek Düşük Orta

46 Öğrenci danışmanlığı yapan akademisyenlerin danışmanlık sürecindeki sorumluluklarını ve eğitim-öğretim ile ilgili yönetmelikleri yeterince bilmemesi nedeniyle danışmanlık görevinin etkin şekilde yerine getirilememesi

Operasyonel Düşük Düşük Düşük

47 Sınav tarihi,saati ve/veya yeri konusunda yapılan değişikliklerin yeterince hızlı duyurulamaması nedeniyle öğrencinin sınava girememesi

Operasyonel Yüksek Düşük Orta

48 Öğrencilerin sınav esnasındaki sorumluluklarını bilmemeleri nedeniyle sınav düzenine uygun olmayan davranışlar sergilemeleri

Yasal/Uygunluk Yüksek Orta Yüksek

49 Sınav esnasında gözetmen sayısının yetersiz

olması Operasyonel Orta Yüksek Yüksek

50 İşlendiği ileri sürülen suça ilişkin yeterli delilin toplanamaması nedeniyle disiplin sürecinin başlatılamaması

Yasal/Uygunluk Orta Düşük Orta

(13)

RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması Risk Kategorisi Etki Olasılık Risk Oranı

RİSK ANALİZİ

Olasılık Etki

51 Soruşturmacının ifadeyi düzgün bir şekilde alamaması sonucu soruşturma sürecinin yürütülememesi

Yasal/Uygunluk Yüksek Düşük Orta

52 Raportörün uygun rapor hazırlayamaması

nedeniyle soruşturma sürecinin yürütülememesi Operasyonel ve Yasal Yüksek Düşük Orta

53 Akademik personelin değişim programları hakkında yeterli bilgi sahibi olmaması nedeniyle öğrencilere değişim programları konusunda yeterli danışmanlık hizmeti sunamaması

Stratejik Yüksek Orta Yüksek

54 Öğrencilere yönelik bilgilendirme toplantılarının yetersizliği nedeniyle öğrencilerin değişim programlarına karşı çekingen davranması ya da programlardan haberdar olmaması

Stratejik Düşük Orta Orta

55 Öğrenci topluluklarına yönlendirmenin yetersiz olması nedeniyle öğrencilerin sosyal etkinliklere katılımının yetersiz olması

Stratejik Düşük Düşük Düşük

56 Alanında uzman öğretim üyesi (Doç. Dr, Prof.

Dr.) sayısının yetersiz olması nedeniyle lisansüstü öğrenci kabulü yapılamaması

Stratejik Yüksek Yüksek Çok Yüksek

57 Uluslararası ikili anlaşmaların sayısının yetersizliği nedeni ile ulusal ve uluslararası düzeyde öğretim üyesi hareketliliğinin yetersiz olması

Stratejik Yüksek Yüksek Çok Yüksek

58 Uluslararası ikili anlaşmaların sayısının yetersizliği nedeni ile ulusal ve uluslararası düzeyde öğrenci hareketliliğinin yetersiz olması

Stratejik Yüksek Yüksek Çok Yüksek

59 Öğrenci notlarının yetkisiz veya onaysız

değiştirilmesi riski Operasyonel ve Yasal Yüksek Düşük Orta

(14)

RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması Risk Kategorisi Etki Olasılık Risk Oranı

RİSK ANALİZİ

Olasılık Etki

60 İş kazalarını önlemeye yönelik eğitim sürecinin

kalitesinin yetersiz olması Sağlık ve güvenlik Yüksek Yüksek Çok Yüksek

61 Klinik eğitim ortamlarında öğrenci sayısının fazla

olması Sağlık ve güvenlik Yüksek Yüksek Çok Yüksek

(15)

Etki Olasılık Risk Oranı

Otomatik Otomatik Otomat

ik Açılır

Liste Manuel Manuel Manuel Manue

l Manuel Açılır Liste Açılır Liste Otomatik

1

Süreli yazıların zamanında hazırlanmaması ve ilgili birim ve kuruluşlara

gönderilmemesi.

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Yazışmaların EBYS üzerinden yürütülmesi, istenilen işin zamanında bitirilmesi için gerekli süreye uygun şekilde talep yazılarının yazılması,bölüm başkanlığının koordinatörlüğünde fakülte sekreterliği tarafından sürecin takip edilmesi

Fakülte Sekreteri

Bu riske ait tanımlı bir süreç bulun

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç bulun

6321 Sayılı Resmi Yazışmalar

da Uygulanac ak Esas ve Usüller

Orta Düşük Orta

2

Gizli yazıların yazılması, takibi ve gizlilik ilkelerine uyulmaması nedeniyle kamu ve kişi hak ve çıkarlarının zedelenmesi

Operas yonel ve Yasal

Kontr ol Gelişti

r

Gizli evrakların "gizli" ibaresi ile ve kapalı zarf içinde iletilmesi, yetkisi olmayan kişiler tarafından zarfların açılmaması, EBYS şifrelerinin paylaşılmaması

Dekan Bu riske ait tanımlı bir süreç bulun

Bu riske

ait tanıml

Yükseköğr etim Kurumları

Yönetici, Öğretim Elemanı Ve

Yüksek Çok Düşük Düşük

3

Personel ve öğrenci disiplin cezaları ile ilgili soruşturmaların usule uygun

yürütülmemesi nedeniyle ortaya çıkacak mağduriyetler

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Tüm öğretim üyelerinin ve ilgili idari personelin soruşturma süreci konusunda düzenli hizmet içi eğitimler yoluyla bilgilendirilmesi, usül ve esastan kaynaklanabilecek aksaklıkların giderilmesi için soruşturma dosyalarının son olarak hukuk müşavirliği tarafından gözden geçirilmesi, soruşturma sürecine ilişkin kontrol formu oluşturulması

Dekan Bu riske ait tanımlı bir süreç bulun mama

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç bulun mama

Yükseköğr etim Kurumlar

Öğrenci Disiplin Yönetmeli

ği - Yükseköğr

Yüksek Düşük Orta

4

Kanun, Yönetmelik ve diğer mevzuatların güncel takibinin yapılmaması ve uygulanmaması.

Kontr ol Gelişti

r

Fakülte sekreterliğinin güncel mevzuatı resmi gazete, lexpera gibi kanallardan takip etmesi ve ilgilileri bilgilendirmesi

Fakülte Sekreteri

Bu riske ait tanımlı bir süreç bulun mama ktadır.

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç bulun mama ktadır.

657, 2914, 2547, 5434 ve 4982 sayılı

kanunlar

Orta Düşük Orta

5

Fakülte Kurulu, Yönetim Kurulu, disiplin kurulu kararlarının geç yazılması ve ilgililere zamanında tebliğ edilmemesi

Kontr ol Gelişti

r

Fakültenin ilgili kurullarında alınan kararların bekletilmeden ivedi şekilde ilgili birim ve kişilere bildirilmesi

Fakülte Sekreteri

Bu riske

ait tanıml

Bu riske ait tanımlı

bir mevzuat bulunma maktadır.

Düşük Düşük Düşük

RİSK YÖNETİMİ RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması

Risk Kateg orisi

Risk Yönet imi Strate

Kontrol Faaliyeti / Strateji Açıklaması

Risk Soruml

usu

Kontrol Önlemleri Sonrası Risk Değerlendirmesi Riskin

Ait Olduğ

u Riskin

Ait Olduğ

u Alt

Riske ait Mevzuat ve/veya

Politika

Etki Olasılı

k

(16)

ik Açılır

l Manuel Açılır Liste Açılır Liste Otomatik RİSK YÖNETİMİ

RİSK NO Detaylı Risk Açıklaması

Risk Soruml

usu

Ait Olduğ

u Riskin

Ait Olduğ

u Alt

Politika

Etki Olasılı

k

6

Birim evrak sorumlusu ve ilgili birimlere havale edilen tüm evrakın usülüne uygun arşivlenmemesi.

Operas yonel

Transf er Et

Eksik evrak durumunda bilgi işlem uyarı ve evrak yönetim sisteminin oluşturulması

Genel Sekreter

Bu riske

ait tanıml

Kanunu

7

Akademik ve İdari Personelin atama, nakil, görevlendirme, terfi, intibak, kayıt işlemleri ve görev sürelerinin takip edilmemesi nedeniyle hak kayıplarının ortaya çıkması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

İlgili işleri yapmak için yetkili olan personelin görevlerini zamanında yapmasının sağlanması ayrıca kontrollerinin de belirli zaman periyotları ile fakülte sekreterliği tarafından yürütülmesi

Fakülte Sekreteri

Bu riske

ait tanıml

657, 2547, 2914 sayılı kanunlar

8

Akademik ve İdari Personelin her türlü izin işlemlerinin takibinde aksaklık yaşanması nedeniyle maaş ve ders yükü hesaplarının hatalı yapılması

Operas yonel

Transf er Et

Tahakkuk işlerinden sorumlu personele izin modülünü görüntüleme yetkisinin verilmesi

Genel Sekreter

Bu riske ait tanıml ı bir süreç bulun mama ktadır.

Düşük Çok Düşük Düşük

9

İdari kadro ihtiyaçlarının tespitinin yapılmaması, kadro talebinin yapılmaması veya talebin karşılanmaması

Strateji k

Kontr ol Gelişti

r

Yıllık personel ihtiyacının belirlenmesi ve üst mercilere zamanında bildirilmesi, kadro tahsisinin yapılması

Genel Sekreter

Bu riske

ait tanıml

657 sayılı Devlet Memurları

Kanunu

Düşük Orta Orta

10

Bütçe planının uygun yapılamaması ve istenen bütçenin verilmemesi nedeniyle gerekli bütçenin sağlanamaması

Operas yonel ve Finans al

Kontr ol Gelişti

r

Bütçe planlamasının rasyonel olarak yapılması, eğitim müfredatına göre bütçenin gerekli durumlarda yeniden şekillendirilmesi ve bütçe talebinin karşılanmasının sağlanması

Dekan Bu riske ait tanımlı bir süreç

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol

Kanunu

Orta Orta Orta

(17)

ik Açılır

Risk Soruml

usu

Ait Olduğ

u Riskin

Ait Olduğ

u Alt

Politika

Etki Olasılı

k

11

Fakülte web sayfasının güncellenmemesi, haber ve duyuruların zamanında ve doğru bir şekilde yayınlanmasında aksaklıklar yaşanması

Kontr ol Gelişti

r

Web sayfasında yayınlanacak bilgilerin akışının ve takibinin sağlanması;

denetlenmesi

Fakülte Sekreteri

Bu riske

ait tanıml

4982 sayılı Bilgi Edinme

Hakkı Kanunu ve

Kamu Kurumları

İnternet Sitesi Kılavuzu

Orta Düşük Orta

12

Fakülte iletişim kanallarına ulaşımın sağlanamaması, dönüşlerin hızlı yapılmaması, randevuların takip edilmemesi

Operas yonel

Transf

er Et İletişim teknik alt yapısının uygun hale getirilmesi Genel Sekreter

Bu riske

ait tanıml

13

Birim harcamalarının etkili, ekonomik ve verimli yapılmamasından doğan mali zararlar

Finans al

Kontr ol Gelişti

r

Piyasa fiyat araştırmalarının uygun yapılmasının sağlanması, piyasa araştırma komisyonlarının uzman kişilerden oluşturulması

Genel Sekreter

Bu riske

ait tanıml

14

Ödenek üstü harcama ödemelerinin birime zamanında yapılmamasından doğan mali zararlar

Finans al

Kontr ol Gelişti

r

Ek bütçe talep edilmesi

Dekan /Daire Başkanı

Bu riske

ait tanıml

4734 sayılı Kamu

İhale Kanunu

(18)

ik Açılır

Risk Soruml

usu

Ait Olduğ

u Riskin

Ait Olduğ

u Alt

Politika

Etki Olasılı

k

15

Ödeme emri belgesinin usulüne uygun düzenlenmemesi ve Ödeme emri belgesi üzerinde ön

mali kontrol yapılmaması

Finans al

Kontr ol Gelişti

r

İlgili personelin hizmet içi eğitimlerinin tamamlanması ve bu eğitimlerin belirli aralıklarla tekrarlanmasının talep edilmesi

Fakülte Sekreteri

Bu riske

ait tanıml

657 sayılı Devlet Memurları

Kanunu, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi

Orta Düşük Orta

16

Maaş, ek ders, mesai, yolluk, satın alma, telefon gibi ödemelerin zamanında yapılmamasından doğan mali zararlar, hatalı ödemeler nedeniyle oluşabilecek cezai yaptırımlar ve mağduriyetler

Finans al

Kontr ol Gelişti

r

İlgili işleri yapmak için yetkili olan personelin görevlerini zamanında yapmasının sağlanması ayrıca kontrollerinin de belirli zaman periyotları ile fakülte sekreterliği tarafından yürütülmesi

Fakülte Sekreteri

Bu riske

ait tanıml

Kanunu

Orta Çok Düşük Düşük

17

SGK işlemleri; Kesenek Bildirimi, İşe Başlama ve İşten Ayrılış bildirgelerinin süresi içerisinde yapılmaması durumunda kurumun cezai duruma düşme ve kişi mağduriyetleri

Operas yonel ve Finans al

Kontr ol Gelişti

r

Bilgi eksikliklerinin giderilmesi için hizmet içi eğitimlerin düzenlenmesi, birim içi denetim ve takibinin yapılması

Fakülte Sekreteri

Bu riske ait tanımlı bir

Bu riske

ait tanıml

ı bir SGK

Kanunu Yüksek Düşük Orta

18

Doğrudan temin yoluyla satın almanın kamu yararı doğrultusunda yapılmaması nedeniyle haksız rekabet, menfaat sağlama, itibar kaybı, ihtiyaçların zamanında karşılanamaması, idari ve adli yaptırımlar ile karşılaşma

Yasal/

Uygunl uk

Kontr ol Gelişti

r

Doğrudan temin yoluyla ihaleye çıkmanın tercih edilmemesi, bütçe planlamasının düzgün yapılması, ihtiyaçların önceden belirlenmesi ve aynı tipteki ihtiyaçların açık ihale yoluyla temin edilmesi

Dekan Bu riske ait tanımlı bir süreç bulun mama

Bu riske

ait tanıml

Kamu İhale Kanunu

19

Mutemetin izinli, raporlu vs. olması gibi durumlarda yerine vekalet edecek personelin yeterli derecede mutemetlik bilgisine sahip olmaması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Bilgi eksikliklerinin giderilmesi için hizmet içi eğitimlerin düzenlenmesi, birim içi denetim ve takibinin yapılması

Fakülte Sekreteri

Bu riske ait tanımlı bir süreç

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

Orta Düşük Orta

20 Maaştan yapılacak icra kesintilerinin süresi içinde ilgili daireye aktarılmaması

Finans al

Kontr ol Gelişti

r

Bilgi eksikliklerinin giderilmesi için hizmet içi eğitimlerin düzenlenmesi, birim içi denetim ve takibinin yapılması, otomasyon sisteminin hazırlanmasının talep edilmesi

Muteme t

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

2004 Sayılı İcra İflas

Kanunu

21

Uygulama yapan öğrencilerin iş kazası ve meslek hastalıkları primlerinin sosyal güvenlik kurumuna bildirilmemesi, eksik yada hatalı bildirilmesi durumunda kurumun cezai duruma düşme ve kişi mağduriyetleri

Kontr ol Gelişti

r

Bilgi eksikliklerinin giderilmesi için hizmet içi eğitimlerin düzenlenmesi,

birim içi denetim ve takibinin yapılması Dekan

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

SGK Kanunu - 6331 sayılı

İş Sağlığı ve Güvenliği

Yüksek Yüksek Çok Yüksek

(19)

ik Açılır

Risk Soruml

usu

Ait Olduğ

u Riskin

Ait Olduğ

u Alt

Politika

Etki Olasılı

k

22

Sınav evrağı ve Değerli evrakların kaybolması nedeniyle öğrencilerin hak kaybına uğraması

Kontr ol Gelişti

r

Evrakların imza karşılığı teslim alınması,

Arşivleme sisteminin düzenlenmesi (raf sisteminin getirilmesi, arşiv güvenliğinin sağlanması vb.)

Öğrenci işleri

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

Arşiv Hizmetleri

Hakkında Yönetmeli

k

23

Sınav değerlendirme işleminin zamanında yapılmaması, optik okuyucudan kaynaklanan teknik sorunlar, sisteme girilen notun OBS'de görülmemesi nedeniyle not girişinde aksaklıklar olması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Sınav öncesi tüm öğretim elemanlarına sınav değerlendirme süreci hakkında bilgilendirme yapılması, optik okuyucu ve OBS'den kaynaklanan sorunların bilgi işlem daire başkanlığına bildirilmesi

Öğretim elemanı/

Daire Başkanı

Bu riske

ait tanıml

DÜZCE ÜNİVERSİT ESİ LİSANS

EĞİTİM- ÖĞRETİM VE SINAV YÖNETME

LİĞİ

24

Mazeret sınavı ve tek/çift ders sınavlarının takvimlerinin zamanında hazırlanmaması nedeniyle öğrencilerin hak kaybına uğraması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Sınavın belirlenen tarihte yapılmasının sağlanması, sınav için gerekli evrakların zamanında alınması, sınavların yer ve tarihlerinin web sayfasında zamanında yayınlanması

Öğrenci işleri

Bu riske

ait tanıml

EĞİTİM-

25

Yaz okulu ders uygulaması için gereken belgelerin (ör. seroloji testi ve iş güvenliği eğitimi sertifikası) öğrenci tarafından temin edilememesi nedeniyle eğitim sürecinin aksaması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Serolojik test sonuçlarının hekim kontrolünden sonra teslim edilmesi, teslim edilmesi istenen belgelerin öğrencilere yazılı olarak bildirilmesi, belgelerin son teslim tarihinin web sayfasından duyurulması

Bölüm Başkanı

Bu riske

ait tanıml

İş Güvenliği

Kanunu

Orta Düşük Orta

26

Öğrenci bilgi sisteminin çökmesi ve veri kaybı nedeniyle öğrencilerin hak kaybına uğraması

Bilgi Sisteml eri

Transf

er Et Öğrenci bilgi sisteminin kontrol edilmesi ve geliştirilmesi

Bilgi İşlem Daire Başkanı

Bu riske

ait tanıml

ı bir

bir mevzuat bulunma

27

Burs alacak öğrencilerin isimlerinin ilgili birime eksik gönderilmesi sebebiyle öğrencilerin hak kaybına uğraması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Burs komisyonu raporunun düzenli tutularak öğrenci işlerine zamanında iletilmesi ve takibinin yapılması

Burs Komisyo nu Başkanı

Bu riske

ait tanıml

ı bir

bir mevzuat bulunma

Orta Düşük Orta

28 Mezun olacak öğrencilerin OBS'deki teknik aksaklıklar nedeniyle hak kaybına uğraması

Bilgi Sisteml eri

Transf er Et

Öğrenci Bilgi Sisteminin ders planına entegre edilmesinin sağlanması, OBS'de uyarı ve kontrol sisteminin geliştirilmesi

Daire Başkanı

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

(20)

ik Açılır

Risk Soruml

usu

Ait Olduğ

u Riskin

Ait Olduğ

u Alt

Politika

Etki Olasılı

k

29

Kep ve cübbe dağıtım işleminin belirli bir tarihte yapılmaması nedeniyle öğrenci işlerinin iş yükünün artması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Kep ve cübbe dağıtım işleminin belirli bir tarih ve saat aralığında gerçekleştirilmesi

Öğrenci işleri

Bu riske

ait tanıml

ı bir

bir mevzuat bulunma

30

Satın alma,bağış,yardım veya devir şeklinde ambara giren taşınırların giriş kaydına esas teşkil eden taşınır işlem fişinin düzenlenmemesi veya eksik ya da hatalı düzenlenmesi riski.

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

3 aylık periyotlarla envanter kontrolü yapılması ve kontrolün kaydedilmesi, KBS ile uygunluğunun karşılaştırılması.

Taşınır kayıt yetkilisi

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

Kanunu

31

Taşınırların giriş kaydına esas olmak üzere düzenlenen taşınır işlem fişlerinin muhasebe birimine gönderilmemesi sonucunda muhasebe mutabakatının gerçekleşmemesi riski.

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Taşınır kayıt yetkilisinin bildirdiği raporların Taşınır Kontrol Yetkilisi tarafından KBS programı çerçevesinde denetlenmesi

Taşınır kontrol yetkilisi

Bu riske

ait tanıml

ı bir

Kanunu

32

Dayanıklı taşınırların personele zimmet fişi düzenlemeden verilmesiyle malzemelerin istenilen zamanda bulunamaması riski.

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Zimmet kaydının elektronik ortamda yapılması ve malzemenin imza karşılığı teslim edilmesi, belgenin iki nüsha olarak düzenlenerek arşivlenmesi

Bu riske

ait tanıml

ı bir

Kanunu

Çok Düşük Çok Düşük Düşük

33

Ambarda bulunan taşınırların alınması,yıpranması ve bozulması gibi tehlikelere karşı gerekli önlemlerin alınmaması sonucu hizmetin aksaması riski.

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Ambarlarda uygun raf sisteminin yapılması, nem ve ısı kontrol

sistemlerinin kurulması, depo sayısının artırılması, ambarların ilk giren ilk çıkar yöntemine göre yönetilmesi, düzenli olarak envanter sayımlarının yapılması

Bu riske

ait tanıml

ı bir

Kanunu

34

Kullanılamaz hale gelmesi nedeniyle hurdaya ayrılan ya da devir edilerek ambardan çıkarılan,ambarda muhafazası sırasında kaybolan ya da çalınan taşınırların çıkış kaydına esas teşkil eden taşınır işlem fişlerinin düzenlenmemesi riski

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

3 aylık periyotlarla envanter kontrolü yapılması ve kontrolün kaydedilmesi, KBS ile uygunluğunun karşılaştırılması.

Bu riske

ait tanıml

Kanunu

35

İdarenin elinde bulunan kullanılabilir durumdaki dayanıklı taşınırların hurdaya ayrılarak kamuyu zarara uğratma riski .

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Hurda düşüm komisyonunun uzman üyelerden oluşturulmasının talep edilmesi

Bu riske

ait tanıml

ı bir

Kanunu

36

Taşınır kayıt yetkilisinin beklenmedik nedenlerle (ölüm, tutuklanma vb.) görevden ayrılması sonucunda sorumluluğunda bulunan ambarları devir teslim etmemesi nedeniyle kayıp kaçağın oluşma riski.

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

3 aylık periyotlarla envanter kontrolü yapılması ve kontrolün

kaydedilmesi, KBS ile uygunluğunun karşılaştırılması, Fakülte Sekreterliği tarafından denetimlerin yapılması

Taşınır kontrol yetkilisi

Bu riske

ait tanıml

Kanunu

(21)

ik Açılır

Risk Soruml

usu

Ait Olduğ

u Riskin

Ait Olduğ

u Alt

Politika

Etki Olasılı

k

37

Duyuru metninin öğrenci tarafından web sayfasında görülmemesi ve buna bağlı olarak kaydını zamanında yapamaması

Operas yonel

Kabul

Et Öğrenci

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

EĞİTİM- ÖĞRETİM VE SINAV

Çok Yüksek Çok Düşük Orta

38

Öğrencinin kayıt işlemleri ve evraklarının kontrolünün uygun yapılmaması nedeniyle ders kaydının yapılamaması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

İlgili personelin hizmet içi eğitimlerinin tamamlanması ve bu eğitimlerin belirli aralıklarla tekrarlanmasının talep edilmesi

Öğrenci işleri

Bu riske

ait tanıml

ı bir

EĞİTİM- ÖĞRETİM

39

Danışman ataması ve değşikliklerinin geç yapılması veya yapılmaması sonucu ders kayıt işleminin gerçekleştirilememesi

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Ders kayıt işlemlerinden 2 hafta öncesinde bölüm başkanlığı tarafından danışman atamasının yapılması

Bölüm Başkanı

Bu riske

ait tanıml

EĞİTİM-

40

Danışman ile öğrenci arasındaki iletişimin sağlanabilmesi için gerekli olan; öğrenciye ait telefon, mail adresi gibi verilerin danışmanlara bildirilmemiş olması ve bu nedenle danışmanın öğrenci ile iletişime geçememesi

Operas yonel

Transf er Et

OBS'de öğrenciye ait güncel iletişim bilgilerinin danışman tarafından görüntülenebilmesi, OBS üzerinden mesaj gönderme işlevinin aktifleştirilmesi

Bilgi İşlem Daire Başkanı

Bu riske

ait tanıml

41

Öğrencinin ders kaydı sürecini ve bu sürece dair sorumluluklarını bilmemesi sebebiyle ders kaydını yapmaması

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Fakülte web sayfasında ders kayıt süreci işlemlerinin ilan edilmesi, üniversite ilk kaydında oryantasyon eğitiminin yapılması

Öğrenci işleri

Bu riske

ait tanıml

ı bir

bir mevzuat bulunma

42

Ders kaydı sırasında oluşan sorunların ilgili birime bildirilmesine rağmen öğrenci bilgi sistemindeki aksaklıkların giderilememesi

Bilgi Sisteml eri

Transf

er Et Öğrenci işleri daire başkanlığına aksaklık bildiriminin yapılması Daire Başkanı

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

Orta Orta Orta

43

Danışmanın ders kayıtlarına zamanında onay vermemesi nedeniyle ders kayıt işleminin gerçekleştirilememesi

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

OBS' de uyarı sistemi geliştirilmesi, ders kaydı sürecinden önce danışman bilgilendirme toplantılarının yapılması

Bilgi İşlem Daire Başkanı/

Bölüm Başkanı

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

44 Dikey Geçiş sınavlarının geç yapılması

Transf

er Et Konunun senato gündemine alınmasının sağlanması Dekan Bu riske ait tanımlı

Bu riske

ait tanıml

MESLEK YÜKSEKOK ULLARI VE AÇIKÖĞRE

Yüksek Orta Yüksek

(22)

ik Açılır

Risk Soruml

usu

Ait Olduğ

u Riskin

Ait Olduğ

u Alt

Politika

Etki Olasılı

k

45 Öğretim elemanının öğrenci ile iletişiminde uygun olmayan davranışlarda bulunması

Yasal/

Uygunl uk

Kontr ol Gelişti

r

Öğretim elemanlarına iletişim, etik ihlaller ve yasal yükümlülükler konusunda hizmet içi eğitim verilmesi, etik ihlal durumunda gerekli incelemelerin yapılması ve yaptırımların uygulanması

Dekan Bu riske ait tanımlı bir süreç

Bu riske

ait tanıml

ı bir süreç

Yönetici, Öğretim Elemanı

46

Öğrenci danışmanlığı yapan

akademisyenlerin danışmanlık sürecindeki sorumluluklarını ve eğitim-öğretim ile ilgili yönetmelikleri yeterince bilmemesi nedeniyle danışmanlık görevinin etkin şekilde yerine getirilememesi

Operas yonel

Kontr ol Gelişti

r

Bölüm başkanlığı ve öğrenci işleri işbirliğinde danışmanlara bilgilendirme toplantılarının yapılması

Bölüm Başkanı/

Öğrenci İşleri

Bu riske ait tanımlı bir süreç bulun mama

Bu riske

ait tanıml

EĞİTİM- ÖĞRETİM VE SINAV YÖNETME LİĞİ/

47

Sınav tarihi,saati ve/veya yeri konusunda yapılan değişikliklerin yeterince hızlı duyurulamaması nedeniyle öğrencinin sınava girememesi

Operas yonel

Transf er Et

Web sayfasındaki duyuruya ek olarak mail, SMS vb kanallar yoluyla bilgilendirme yapılması için gereken alt yapının hazırlanması

Daire başkanı

Bu riske

ait tanıml

ı bir

bir mevzuat bulunma

48

Öğrencilerin sınav esnasındaki sorumluluklarını bilmemeleri nedeniyle sınav düzenine uygun olmayan davranışlar sergilemeleri

Yasal/

Uygunl uk

Kontr ol Gelişti

r

Sınavda uyulması gereken kuralların yazılı hale getirilerek sınav salon kapılarına asılmasının sağlanması

Bölüm Başkanı

Bu riske

ait tanıml

EĞİTİM-

Orta Düşük Orta

49 Sınav esnasında gözetmen sayısının yetersiz olması

Operas yonel

Kabul Et

Ders sorumlu su

Bu riske

ait tanıml

bir mevzuat

Orta Yüksek Yüksek

50

İşlendiği ileri sürülen suça ilişkin yeterli delilin toplanamaması nedeniyle disiplin sürecinin başlatılamaması

Yasal/

Uygunl uk

Kontr ol Gelişti

r

Doğru ve yeterli delil toplanabilmesi konusunda ilgili kişilerin

bilgilendirilmesi Dekan

Bu riske

ait tanıml

Orta Düşük Orta

51

Soruşturmacının ifadeyi düzgün bir şekilde alamaması sonucu soruşturma sürecinin yürütülememesi

Yasal/

Uygunl uk

Kontr ol Gelişti

r

Doğru ve yeterli ifade alınması konusunda ilgili kişilerin bilgilendirilmesi Dekan Bu riske ait tanımlı bir süreç bulun

Bu riske

ait tanıml

52

Raportörün uygun rapor hazırlayamaması nedeniyle soruşturma sürecinin yürütülememesi

Kontr ol Gelişti

r

Doğru ve yeterli delilleri içeren bir rapor hazırlanması konusunda ilgili kişilerin bilgilendirilmesi, raporlama sürecinde üniversite hukuk müşavirliğinden danışmanlık alınması

Dekan Bu riske ait tanımlı bir

Bu riske

ait tanıml

ı bir

EĞİTİM- ÖĞRETİM

Orta Düşük Orta