1
BU İZAHNAME KATILMA BELGELERİNİN SATIŞININ YAPILDIĞI YERLERDE FON İÇTÜZÜĞÜ VE HER AY İTİBARİYLE HAZIRLANAN, FONA İLİŞKİN MALİ BİLGİLERİN YERALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BİRLİKTE TASARRUF SAHİPLERİNİN İNCELEMESİNE SUNULMAK VE ÜCRETSİZ OLARAK KENDİLERİNE VERİLMEK ÜZERE YETERLİ SAYIDA HAZIR BULUNDURULUR. BU İZAHNAME YENİ BİR TUTAR ARTIRIMINA KADAR
GEÇERLİ OLUP, İZAHNAME KAPSAMINDAKİ BİLGİLERDEKİ
DEĞİŞİKLİKLER TİCARET SİCİLİNE TESCİL VE TÜRKİYE TİCARET SİCİLİ GAZETESİ’NDE İLANINI MÜTEAKİP BU İZAHNAMENİN EKİ HALİNE GETİRİLİR. HERYILIN OCAK AYI İTİBARİYLE İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİ TEKRAR TESCİL ETTİRİLMEKSİZİN TEK BİR METİN HALİNE GETİRİLEREK TASARRUF SAHİPLERİNE SUNULMAK ÜZERE TEKRAR BASTIRILIR.
T. HALK BANKASI A.Ş.'NİN
B TİPİ ELEKTRONİK LİKİT YATIRIM FONU KATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZINA İLİŞKİN
İZAHNAMEDİR.
Halk Bankası A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci maddelerine dayanılarak, 12/04/1990 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğuna 56197- 2997 sicil numarası altında kaydedilerek 12/04/1990 tarih ve 2511 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen ve katılma belgelerinin arkasında da tam metni bulunan fon içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığında toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre Sermaye Piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla T.C. Başbakanlık Hazine ve Dış Ticaret Müsteşarlığı’nın 09/04/1990 tarih ve 19-17993 sayılı izni ile kurulmuştur.08.11.2004 tarihinde yapılan T. Halk Bankası A.Ş. Olağanüstü Genel Kurul’unda, Hazine Müsteşarlığı önergesi doğrultusunda, 5230 sayılı Pamukbank T.A.Ş.’nin T.Halk Bankası A.Ş.’ne Devri ve Bazı Kanunlarda Değişiklik Yapılmasına İlişkin Kanun ile Bankaların Birleşme ve Devirleri Hakkında Yönetmelik’in ilgili maddeleri uyarınca hazırlanarak imza edilen ve Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu’nun 26.10.2004 tarih, 14–10 sayılı kararıyla onaylanan Devir Protokolü ile Pamukbank T.A.Ş.’nin tüm aktif ve pasifiyle bilanço dışı yükümlülükler T.Halk Bankası A.Ş.’ne devir edilmiştir. Söz konusu fon, Kurulun 10/03/2005 tarih ve B.02.1.SPK.0.15- 172 sayılı izni ile, 23/05/2005 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere T. Halk Bankası A.Ş. B Tipi Elektronik Likit Fonu’na dönüştürülmüş T. Halk Bankası A.Ş. B Tipi Elektronik Likit Yatırım Fonu katılma belgelerinin halka arzına ilişkin izahnamedir.
Halk Bankası A.Ş. B Tipi Elektronik Likit Yatırım Fonu’nun bu tutar artırımı öncesi Kurul kaydına alınan halka arzlarına ilişkin bilgiler tarih sırasıyla aşağıdaki tabloda gösterilmektedir.
HALKA ARZ TARİHİ
SPK KAYIT TARİHİ
SPK KAYIT NUMARAS
I
TERTİB İ
TUTARI
(TL’NDAN) (TL’NA)
28/06/1990 11/06/1990 KB.60/390 1.TERTİP - 5,000 25/12/1996 04/12/1996 KB.60-
2/1478
2.TERTİP 5,000 25,000
2
Bu sefer fon tutarının 25,000-TL’ndan 50,000-TL’na artırımı dolayısıyla ihraç olunarak fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren III.tertip 2,500,000 pay katılma belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 27/04/2000 tarih ve KB.60-3/551 sayı ile kayda alınmıştır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez.
I. FON HAKKINDA BİLGİLER:
1. Fonun Türü : Değişken Fon
2. Fonun Tipi : B
3. Mevcut Fon Tutarı : 25,000 TL 4. Artırılan Fon Tutarı : 25,000 TL 5. Artırım Sonrası Fon Tutarı : 50,000 TL 6. Mevcut Pay Sayısı : 2,500,000 Adet 7. Artırılan Pay Sayısı : 2,500,000 Adet 8. Artırım Sonrası Pay sayısı : 5,000,000 Adet 9. Artırılan Payların Tertibi : Üçüncü Tertip 10. Fon’un Süresi : Fon Süresizdir
II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ:
Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak yönetilir.
Buna göre fon portföyü Fon’un, Tebliğ’in 5. maddesi çerçevesinde herhangi bir menkul kıymetten portföyünde devamlı olarak bulundurma zorunluluğu yoktur.
Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir. Tebliğ’in 5’inci maddesi uyarınca, Fon portföyünün tamamı devamlı olarak, portföyün ağırlıklı ortalama vadesi en fazla 45 gün olacak şekilde, vadesine en fazla 180 gün kalmış likiditesi yüksek sermaye piyasası araçlarına yatırılacaktır.
Portföyün ağırlıklı ortalama vadesi sermaye piyasası araçlarının ayrı ayrı ortalama vadeleri dikkate alınarak bulunur.
Fon portföyünün riskten korunması ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir.
III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI:
1. Kurucu: Halk Bankası A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun belge sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur.
2. Yönetici: Fon portföyü Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir.
3
3. Saklama Kuruluşu: Kurucu Halk Bankası A.Ş. 'nin, fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. Clearstream Banking Luxemburg, Euroclear Operations Center nezdinde muhafaza edilecektir.
IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER:
Fon Kurul Üyeleri
Adı Soyadı Görevi İş Tecrübesi(Yıl-Şirket-Mevki) Tecrübesi (yıl)
Murat UYSAL Fon Kurulu
Başkanı
2008 T.Halk Bankası A.Ş. Para ve Sermaye Piyasaları Daire Başkanlığı Daire Başkanı
2006 Tekstilbank Uluslararası Piyasalar ve Türev Ürünleri Bölümü Müdür Yard.
2005 Tekstilbank Tahvil-Bono Bölümü Müdür Yard.
2002 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Senior Dealer 2000 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Dealer
1998 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Asistan Dealer
10
Ali ALEV FonKurulu Üyesi 2005 T.Halk Bankası A.Ş.
Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Daire Başkanı
2001 T.Halk Bankası A.Ş.
Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü
2001 T.Halk Bankası A.Ş.
İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şube Müdürü
1984 T.Halk Bankası A.Ş.
24
Uğur Deniz ŞAHİN FonKurulu Üyesi 2009 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü
2008 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen
2006 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman
2004 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman
2002 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya
9
4
Bölge Müdürlüğü Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi İşlem Memur
1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur
Seray NEDİM FonKurulu Üyesi 2001-2009 Bono Tahvil Daire Başkanlığı Yönetmen
8 Serdar SÜRER FonKurulu Üyesi 2003 T.Halk Bankası Yönetmen
2000 Global Menkul Değ. A.Ş.
Şube Müd.
1996 Ekinciler Yat.Menk.Değ A.Ş. Yatırım Fonları Müd.
1992 Arz Menkul Değ.A.Ş.
Menkul Kıymetler Müd.
16
Fon Denetçisi
Adı Soyadı Görevi
İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-
Mevki) Tecrübesi (yıl)
Hakan UĞUR Fon Denetçisi 2006 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen
2004 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman 2003 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman
02/06/1997 T.Halk Bankası A.Ş.
6
Gürel MERT Fon Denetçisi 2007 Hazine Yönetimi Orta Ofis Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 2001 Hazine Yönetimi Orta Ofis Daire Başkanlığı Yönetmen 1999 Sermaye Piyasası İşlemleri Müdürlüğü Uzman
11
Fon Hizmet Birimi
Adı Soyadı Görevi
İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-
Mevki) Tecrübesi (yıl)
Uğur Deniz ŞAHİN Fon Müdürü 2009 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü
2008 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen
2006 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman
2004 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman
2002 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yardımcısı
8
5
2000 Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Müdürlüğü Uzman
Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi İşlem Memur
1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur
Gülsev İNAL FonMuhasebecisi 2009 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen
2002 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen Yardımcısı 1999 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef
1995 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef Yardımcısı
1985 T.Halk Bankası Tokat Sanayi Şubesi Memur
13
Aykut ABAS Fon Uzmanı 2009 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman
2006 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yrd.
3
Fon Portföy Yönetici
Adı Soyadı İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki)
Tecrübesi (yıl) Ali İhsan ÇAMCI 2003 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Müdür
1997 MNG Bank A.Ş. Müdür 1997 Toprakbank A.Ş. Müd. Yrd.
1994 Garanti Yatırım ve Ticaret Bankası A.Ş. Müd.
Yrd.
1992 Alternatifbank A.Ş. Uzman
16
Kerem
YEREBASMAZ
2007 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Portföy Yönetim Birimi Müd. Yrd.
2005 Ziraat Portföy Yönetimi A.Ş. Portföy Yönetim Birimi Yönetmen
2003 Taksim Menkul Değerler A.Ş. Hazine Birimi Uzman
1999 Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Hazine Birimi Uzman
9
Ebru ERÇİN 2006 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Tahvil Bono Departmanı Yönetmen
2002 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Tahvil Bono Departmanı Uzman
2000 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Tahvil Bono Departmanı Uzman Yrd.
1999 EGS Bank Cari İşlemler Departmanı Gişe Yetkilisi
8
6
Eyüp ŞİMŞEK 2008 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
2000 Datek Menkul A.Ş. Yurt İçi Piyasalar Müdürü 1998 Meksa Menkul A.Ş.Yurt İçi Piyasalar Müdürü 1997 Tekstil Yatırım A.Ş. Şube Müdürü
1996 T:Garanti Bankası A.Ş. Portföy Yöneticisi 1992 Ata Yatırım A.Ş. Yurt İçi Piyasalar (Staj)
17
Deniz
BAŞKAYNAK
2010 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
2007 T.Garanti Bankası A.Ş.
2004 Anadolubank A.Ş.
2003 HSBC A.Ş.
2000 Pamukbank T.A.Ş.
10
V . FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER
Portföyde yeralabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma belgesi alım satımının yapıldığı adreslerden temin edilecek Fon İçtüzüğü’nden sağlanabilir.
VARLIK TÜRÜ
İÇTÜZÜĞE GÖRE PORTFÖY EN AZ %
İÇTÜZÜĞE GÖRE PORTFÖY EN ÇOK %
Kamu Borçlanma Senetleri 0 100
Ters Repo 0 100
Gayrimenkul Sertifikaları 0 100
Yabancı Menkul Kıymetler 0 100
Özel Sektör Borç. Senetleri 0 100
Finansman Bonoları 0 100
VI. KATILMA BELGELERİNİN DEĞERİNİN TESPİTİ:
Katılma belgelerinin değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun seri:VII, No:10 Tebliği’nin 45. maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan hisse senetleri için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar, borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her işgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma belgelerinin alım satım yerlerinde açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. İlan gününde yapılan alım satımlarda bu fiyat geçerli olur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nca uygun görülmesi halinde, katılma belgelerinin birim pay değerleri hesaplanmayabilir ve alım satımlar durdurulabilir.
VII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK GİDER ,KOMİSYON VE KARŞILIKLAR:
1.Kurucuya Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı:
Her gün için, Fon Toplam Değerinin 0.00009’u (yüzbindedokuz)
2.Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Ücretin Tespit Esası ve Oranı:
Her gün için, Fon Toplam Değerinin 0.00001’i (yüzbindebir)
7
3.Hisse Senedi Kurtajı: IMKB Hisse Senetleri Piyasasında gerçekleşen her işlem için, işlem tutarının 0.001’i (bindebir)
4.Sabit Menkul Kıymet Kurtajı:
IMKB Tahvil ve Bono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarında ve IMKB Repo-Ters Repo Pazarında gerçekleşen işlemler için IMKB’nin tarifesi uygulanır.
5. Saklayıcı Kuruma Ödenecek Ücretinin Tespit Esası ve Oranı:
IMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nin tarifesi uygulanır.
6. Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları:
Her gün için, sözleşme ile belirlenmiş yıllık bağımsız denetim bedelinin 1/365’i
VIII. İHRACA İLİŞKİN GİDERLER:
1-Tutar Artırımı İhraç Giderleri : 31,212,952,460.-TL SPK Kayıt Ücreti : 20,650,615,000.-TL
Eğitime Katkı Payı : 5,162,653,750.-TL Özel İşlem Vergis : 5,162,653,750.-TL
KB Basım Masrafları : Kurucu tarafından karşılanacaktır.
Tescil ve İlan Giderleri : 49,529,960.-TL
Gazete İlan Giderleri : Kurucu tarafından karşılanacaktır.
Diğer Giderler : 187,500,000.-TL
Birim artırım gideri yeni ihraç edilen payların, portföy değeri üzerinden satış günü için hesaplanan birim pay fiyatına eklenmesi suretiyle yatırımcılardan 30 günlük süre boyunca tahsil edilir. Satışın ilk gününden başlayan 30 günlük süre sonunda artırım gideri tahsil edilemez.
IX- YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ:
Fon Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi
a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu’nun 5'inci maddesinin 1 no’lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır.
b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy işletmeciliği kazançları, Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı olmaksızın % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.
2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarının katılma belgelerinin ilgili olduğu fona iadesi %10 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. Dar mükellef gerçek kişi ve kurumlar için bu oran %0 olarak uygulanır.
Sürekli olarak portföyünün en az % 51’i İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören hisse senetlerinden oluşan yatırım fonlarının bir yıldan fazla süreyle elde tutulan katılma
8
belgelerinin elden çıkarılmasında Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesi kapsamında tevkifat yapılmaz.
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez. Ticarî işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dışındadır.
Kurumlar Vergisi Kanunu Geçici Madde 1 uyarınca dar mükellef kurumların Türkiye'deki iş yerlerine atfedilmeyen veya daimî temsilcilerinin aracılığı olmaksızın elde edilen ve Gelir
Vergisi Kanununun geçici 67 nci maddesi kapsamında kesinti yapılmış kazançları ile bu
kurumların tam mükellef kurumlara ait olup İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören ve bir yıldan fazla süreyle elde tutulan hisse senetlerinin elden çıkarılmasından sağlanan ve geçici 67 nci maddenin (1) numaralı fıkrasının altıncı paragrafı kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmayan kazançları ve bu kurumların daimî temsilcileri aracılığıyla elde ettikleri tamamı geçici 67 nci madde kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmuş kazançları için yıllık veya özel beyanname verilmez.
X- KATILMA BELGESİ SAHİPLERİNİN HAKLARI:
1. Fon'da oluşan kar, katılma belgelerinin bu izahnamede belirtilen esaslara göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma belgesi sahipleri, belgelerini herhangi bir işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı sözkonusu değildir.
2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla karşılaştırmalı olarak hazırlanmış ve bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy ve toplam değeri tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile beraber Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde ilan ettirir, katılma belgelerinin alınıp satıldığı yerlerde müşterilerine açıklar ve 6 işgünü içinde Kurul’a gönderilir.
3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG’nde ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım kararlarını etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar kurucu tarafından Türkiye çapında yayın yapan en az 2 gazetenin Türkiye baskısında ilan yoluyla duyurulur. Sözkonusu hususlar ilandan 10 işgünü sonra yürürlüğe girer.
4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. İzahname, içtüzük ve en son aylık rapor, katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir.
5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya ilişkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile fonun mali bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerde tasarruf sahiplerinin incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım satıma esas fiyatlar buralarda ilan olunur.
6. Fon yalnızca gerçek kişiler tarafından alınıp satılabilir. Katılma belgesi satın almak veya elden çıkarmak isteyen yatırımcılar, Kurucu’nun internet bankacılığı sistemi, wap, telefon bankacılığı
9
(dialog), atm aracılığıyla, bu içtüzükte belirtilmiş olan esaslara göre saptanan fiyat üzerinden alım ve satımda bulunabilir. Her katılma belgesi alım işlemi öncesinde yatırımcılara fon katılma belgelerinin satımının sadece Kurucunun internet bankacılığı sistemi, wap, telefon bankacılığı (dialog), atm aracılığıyla yapılacağına ilişkin uyarı yapılacaktır. Katılma belgesi alım satım işlemlerinin Kurucu’dan veya Kurucu dışından kaynaklanan nedenlerle katılma belgesi satım işlemlerinin Kurucu’nun internet bankacılığı, wap, telefon bankacılığı (dialog), atm sistemi ile yapılamaması sonucunu doğuran durumlarda, hiçbir komisyon ve benzeri masraf talep edilmeden katılma belgesi satım işlemlerinin alternatif satım kanallarından gerçekleştirilmesine olanak sağlanacaktır.
Katılma belgesi alım-satım işlemleri aşağıda belirtilen kurallar dahilinde yapılacaktır.
a. İşgünlerinde 16:00 - 18:00 saatleri arasında yatırımcıya fon katılma belgesi satım işlemleri, 16:00 - 16:15 saatleri arasında yatırımcıdan fon katılma belgesi geri alım işlemleri yapılmaz.
b. Yatırımcıya fon katılma belgesi satım işlemleri, işgünleri 00:00 - 16:00 saatleri arasında o gün için geçerli olan fiyattan, işgünleri 18:00 – 24:00 ile tatil günleri 24:00 - 24:00 saatleri arasında ertesi iş günü için geçerli olacak fiyattan yapılır.
c. Yatırımcıdan fon katılma belgesi geri alım işlemleri, işgünleri 00:00 - 16:00 ile 16:15 – 24:00 saatleri arasında o gün için geçerli olan fiyattan, tatil günleri 24:00 - 24:00 saatleri arasında son iş günü geçerli olan fiyattan yapılır.
d. 18:00 itibariyle açıklanan yatırımcıya fon katılma belgesi satım fiyatının, o gün için geçerli olan yatırımcıdan fon katılma belgesi geri alım fiyatından düşük olması durumunda, katılma belgesi geri alım fiyatı satım fiyatına eşitlenir.
Fon’a katılmak veya ayrılmakta başka herhangi bir şart aranmaz.
7. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup, tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları hakkında her zaman bilgi talep edebilirler.
8. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nun izni ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle katılma belgesi alım satımları durdurulabilir.
XI. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK:
Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer ;
1) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi,
2) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi ihbar etmesi,
3) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi,
10
4) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması.
Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı, katılma belgesi sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma belgesi ihraç edilemez ve geri alınamaz.
Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun görülecek başka bir kuruluşa devreder.
XII. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER:
1. Satış Başlangıç Tarihi: 15/05/2000 tarihinden itibaren katılma belgeleri bedelleri tam ve nakden tahsil edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır.
2. Fon İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği Yerler :
UNVAN ADRES TELEFON NO
Tüm T. Halk Bankası Şubeleri www.halkbank.com.tr
Meclisi Mebusan cad. No:13/5
Salıpazarı Beyoğlu İSTANBUL 3930585-87 3930559 3. Katılma Belgesi Alım Satımının Yapılacağı Yerler :
UNVAN ADRES TELEFON NO
Tüm T. Halk Bankası Şubeleri İnternet Şubesi, Dialog,ATM vb Alternatif Dağıtım Kanalları
Meclisi Mebusan cad. No:13/5
Salıpazarı Beyoğlu İSTANBUL 3930585-87 3930559
4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları:
KURUCUNUN UNVANI ADRES TELEFON NO
T. Halk Bankası A.Ş. Meclisi Mebusan cad. No:13/5
Salıpazarı Beyoğlu İSTANBUL 3930585-87 3930559
YÖNETİCİNİN UNVANI ADRES TELEFON NO
Halk Yatırım Menkul Değerler
A.Ş. Meclisi Mebusan cad.
No:13/2Salıpazarı Beyoğlu İSTANBUL
3930303
İzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde onaylarız .
11
Uğur Deniz ŞAHİN Murat UYSAL
Fon Kurul Üyesi Fon Kurul Başkanı
