SKS RİSK ANALİZİ. Risk Giderme Yöntemi. Karar. Sorumlu Termin Kaynak. Yapı İşleri Dairesi. Yapı İşleri Daire Başkanlığı. Başkanlığına iletilmesi

(1)

Risk Tanımı Risk Giderici Mevcut

Faaliyet İlgili Belge Etki Olasılık Risk Risk

Derecesi Karar Risk Giderme

Yöntemi Sorumlu Termin Kaynak Sonuçlar nasıl

değerlendirilecek? Etki Olasılık Risk Risk Derecesi Karar

1 SAĞLIK, KÜLTÜR VE SPOR DAİRE BAŞKANLIĞI

Öğrenci Yaşam Merkezi SKS bürolar engelli ulaşımı (engelli asansörü eksikliği ve kapıların

engelli genelgesine uygunsuzluğu)

Yapı İşleri Dairesi Başkanlığına iletilmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler 4 4 16 ÖNEMLİ Azaltma Yapı İşleri Dairesi

Başkanlığına iletilmesi

Yapı İşleri Daire

Başkanlığı 3 Ay Malzeme

Eksikliklerin giderilip giderilmediği takip ve kontrol edilecek

Yetişmiş personel eksikliği (Yemekhane, Kültürel Hizmetler Şube Müdürlüğü,

Temizlik Görevlileri)

Personel Daire Başkanlığına iletilmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler 4 4 16 ÖNEMLİ Azaltma

Personel alımı yapılarak, görevli tanımlarının yapılması

Personel Daire Başkanlığı ve SKS

Daire Başkanlığı 6 Ay İnsan Yeni alınan personelle işleyiş kontrol edilecek

Mal ve Hizmet Alımında ödemelerin gecikmesi

Strateji Daire Başkanlığına iletilmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler 3 3 9 ORTA

Risk Yönetim Faaliyetlerin e Değecek Düzeydedir

Ödemelerin zamanında yapılması

Strateji Daire

Başkanlığı 1 Yıl Bütçe Ödemelerin kontrolü takip edilecek

Yemekhanenin fiziksel yetersizliği

Yapı Dairesi Başkanlığına iletilmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler 5 5 25 ÖNEMLİ Azaltma Yemekhanenin

genişletilmesi

Başkanlığı 6 Ay Bütçe

Yemekhanenin fiziksel yetersizliği giderildikten sonra değerlendirilecek 5 SAĞLIK, KÜLTÜR VE

SPOR DAİRE BAŞKANLIĞIİdari Yönetici Personel eksikliği Personel Daire Başkanlığına iletilmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler 4 4 16 ÖNEMLİ Azaltma İdari yönetici personel

alımı

Personel Daire

Başkanlığı 6 Ay İnsan Personel alımı sonrası

değerlendirilecek

Etkinliklerde duyuruların eksikliği ve öğrencilerin etkinliklere katılamaması

Öğrenci İşleri Daire Başkanlığına ve MYO Müdürlüklerine iletilmesi

EBYS 4 4 16 ÖNEMLİ Azaltma SMS ya da mailing

sisteminin kurulması

SKS, Öğrenci İşleri ve Bilgi İşlem Daire Başkanlığı ve MYO Müdürlükleri

6 Ay Teknik Altyapı Öğrencilerin etkinliklerden haberdar olup olmadığı ve

katılımların takibi

MYO'ların uzak olması nedeniyle öğrencilerin Battalgazi Kampüsteki etkinliklere katılamaması

MYO Müdürlükleri ve İdari ve Mali İşler Daire

Başkanlığına iletilmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler 4 4 16 ÖNEMLİ Azaltma

Araç temini, öğrencilerin etkinliklere katılımı için teşvik edilmeleri

SKS Daire Başkanlığı, MYO

Müdürlükleri

6 Ay Araç Öğrencilerin etkinliklerden haberdar olup olmadığı ve

katılımların takibi 8 SAĞLIK, KÜLTÜR VE

SPOR DAİRE BAŞKANLIĞI

Yemekhane depo sistemeninin olmaması

Sözlü ve yazılı

bildirimler 4 4 16 ÖNEMLİ Azaltma Yeni depo yapılması SKS ve Yapı İşleri

Daire Başkanlığı 6 Ay Teknik Altyapı

Depo yetersizliği giderildikten sonra

değerlendirilecek 9 SAĞLIK, KÜLTÜR VE

SPOR DAİRE BAŞKANLIĞI

Kültürel Hizmetler Şube Müdürlüğünün depo sisteminin

olmaması

Sözlü ve yazılı

bildirimler 3 3 9 ORTA Azaltma Yeni depo yapılması SKS ve Yapı İşleri

Daire Başkanlığı 6 Ay Teknik Altyapı Depo yetersizliği giderildikten sonra

değerlendirilecek 10 SAĞLIK, KÜLTÜR VE

SPOR DAİRE BAŞKANLIĞI Malzeme eksikliği Satın alma 4 4 16 ÖNEMLİ Azaltma

Satın alma

SKS ve İdari ve Mali

İşler Başkanlığı 6 Ay Malzeme Satın almalar sonrası değerlendirilecek

SKS RİSK ANALİZİ

SIRA İLGİLİ BİRİM Doküman No: RA-XXX Revizyon Tarihi: 01.09.2020

Revizyon No: 00

A ^B C

Faaliyetleri Sonuçları

(2)

Risk Tanımı Risk Giderici Mevcut Faaliyet

İlgili

Belge Etki Olasılık Risk Risk Derecesi Karar

Risk Giderme Yöntemi

Sorumlu Termin Kaynak Sonuçlar nasıl

değerlendirilecek? Etki Olasılık Risk Risk

Derecesi Karar

1 GENEL

SEKRETERLİK

Evrak veya ekinin kaybolması nedeni ile işlerin aksayıp uzaması

Eğitim veriliyor, gerekli yasal çerçevelerde uyarılar yapılıyor.

Sözlü ve yazılı

bildirimler. 3 2 6 ORTA azaltma İlgili kişilere uyarı ve

kurumlarla yazışma Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Kaybolan evrak sayısı 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

2 BİLGİ İŞLEM D.B. Yazılımsal eksiklikler ve güvenlik açıkları

sebebi ile gizlilik ihlali Bulunmamakta Bulunmamakta 3 3 9 ÖNEMLİ Azaltma

ISO 27000 Bilgi Yönetim Sistemi

kurulması Bilgi İşlem DB. 12/31/2020 İK/ Teknoloji

Belge alım süreci ve sonrasında elde edilen dokümanların

incelenmesi

3 İMİD

İhale sürecine dahil olan firmaların kamu ihale kurumuna itirazı nedeniyle mal/hizmet temin süresinin uzaması

İhale uzama süresi öngörülerek

erken ihale yapılmaktadır Yok 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

4 STRATEJİ

GELİŞTİRME D.B.

Ödeme emri evraklarında / muhasebe işlem fişlerinde/ taşınır işlem fişlerinde hatalı

ekonomik kod kullanılması

Gerçekleştirme görevlisi, taşınır kayıt yetkilisi ve muhasebe

biriminin kontrolleri Ödeme Emri

Belgeleri / Muhasebe İşlem

Fişleri / Taşınır İşlem Fişleri

1 2 2 ÖNEMSİZ Kabullenme

5 YAPI ŞLERİ VE TEKNİK D.B.

Şantiye alanında şantiye panosunun kapağının açık olması sonucu insanların ve çalışanların zarar görmesi

Açık olduğu tespit edilen panoların

kapakları kapatılmaktadır - 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma Çalışanlara

bilinçlendirme eğitimlerinin yapılması

Yüklenici Firma 12/31/2020 İnsan Vaka sayısı 4 1 4 ORTA Kabullenme

6 YAPI ŞLERİ VE TEKNİK D.B.

Yüksekte çalışma nedeniyle çalışanların düşme riski

Tehlikenin oluşmasını önleyecek

ekipmanlar kullanılmaktadır - 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Kişisel koruyucu donanımların yeterli düzeyde temin edilmesi

Yüklenici Firma 10/30/2020 Malzeme,

Ekipman, BütçeKayıt altına alınan düşme vakaları 4 1 4 ORTA Kabullenme

7 DESTEK HİZMETLERİ ŞUBE

MÜD.

Resmi araçların arızalanması nedeniyle

görevin yerine getirelememesi Araç peryodik bakım sözleşmesinin şartları Hizmet

Sözleşmesi 3 2 6 ORTA Azaltma Yeni araç tedarik etme Destek Hizmetleri

Şb Md 10/3/2018 Araç Hizmetin yerine getirilip

getirilmediği takip edilecek 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

8 DESTEK HİZMETLERİ ŞUBE

MÜD.

Kampüs alanı içerisindeki açık/kapalı alanların temizlenmemesi nedeniyle çalışma ortamının hijyenik olmaması

İdare tarafından yapılan periyodik denetimler Temizlik Kontrol

Formları 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

9 DÖSİM Hizmet alan / hizmet veren tarafların ödemelerinde gecikme yaşanması

Önceden ıslak imzalı çıktı üzerinden gerçekleştirilen işlemlerin EBYS üzerinden gerçekleştirilmeye başlanması sebebi ile gecikmeler azalmıştır.

Yönetim kurulu kararı, bordro, ödeme emri belgesi

10 DÖSİM İş kabullerinin sonuçlarının düzenli takip

edilmemesi sonucu gelir kaybı İş kabul takip tablosu ile kayıtların

tutulması İş kabul takip

tablosu 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

11 SİVİL SAVUNMA

BİRİMİ Birimlerin eğitim faaliyetlerine yeterli ilgi

göstermemesi web sitesinde bilgilendirici

dokümanlar web sitesi 3 2 6 ORTA Azaltma

Üst yönetim tarafından personellerin eğitime katılımı sağlanmalı

Sivil Savunma

Birim Sorumlusu 5/24/2019 Yok Takip yapılacak 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

12 SİVİL SAVUNMA BİRİMİ

Birimlerin tatbikat faaliyetlerine yeterli ilgi göstermemesi

web sitesinde bilgilendirici

dokümanlar web sitesi 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme 4 1 4 ORTA

13 SİVİL SAVUNMA

BİRİMİ Binaların fiziksel durumları Yönetime bildirilmesi Yazışmalar 3 3 9 ÖNEMLİ Azaltma

Yapı İşleri Daire Başkanlıklarına uygunsuzlukların bildirilmesi

Sivil Savunma

Birim Sorumlusu 12/31/2018 Yapı İşleri Daire Bşk

Fiziksel iyileştirmelerin kontrolü

yapılacak 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

14 SİVİL SAVUNMA

BİRİMİ Yangın dolaplarının bakımlarının

yapılmaması Birimlere yazı yazılıyor Yazışmalar 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Bakım Onarım Müdürlüğüne uygunsuzlukların bildirilmesi

Sivil Savunma

Birim Sorumlusu 5/24/2019 Yok Bakımların kontrolü yapılacak 4 1 4 ORTA Kabullenme

15 SİVİL SAVUNMA

BİRİMİ Yangın alarmlarının arızalanması İlgili birimlere yazı yazılıyor Yazışmalar 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

16 SİVİL SAVUNMA

BİRİMİ Yangın Hidrant Sisteminin Arızalı Olması İlgili birimlere yazı yazılıyor(

Bakım Onarım Md/ Yapı İşleri Daire Bşk)

Yazışmalar 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

17 BAPK Kusurlu / eksik mal gelmesi (proje gecikmesi, gecikmelere bağlı lisansüstü eğitimde dönem sarkması riski)

Taleplerin net bir şekilde ifade edildiği teknik şartnameler hazırlanması

Satın alma süreci

dokümanları 2 1 2 ÖNEMSİZ Kabullenme

18 İSG

KOORDİNATÖRLÜĞÜ

Yapı İşleri faaliyetlerinde İSG mevzuatı gerekliliklerine göre çalışılmamasıdan dolayı faaliyetin mevzuata uygun olmaması riski

Mevzuatın düzenli kontrolü ve değişiklik durumunda ilgili birimlere bildirilmesi İSG üst kurul kararı " yapı işleri ve isg koordinatörlüğünün ortaklaşa çalışması "

Mail, eğitim tutanağı, EBYS

İSG kurul Toplantısı kayıtları

4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Proje öncesinde İSG Koordinatörlüğü'ne bilgi verilmesi ve proje toplantısı yapılması

Yapı İşleri Daire Başkanlığı,

İSG Koordinatörlüğü

12/31/2018 İnsan

Konuyla ilgili raporların sunulması ve projelere isg eksikliklerin

eklenmesi 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

19 ÖİDB Yanlış öğrenci için mezuniyet işlemi yapılması

Mezuniyet kararı alınmadan önce Bölüm Başkanlıklarınca otomasyon sistemine girilen staj

bilgilerinin kontrol edilmesi, öğrenci dosyasına konulan staj formu ile öğrenci dosyasının

eşleştirilmesi

Yönetim Kurulu Kararı, Öğrenci Sicil Dosyası, Staj Sicil Formu,

Otomasyon Sistemi

20

KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON

D.B.

Bütçe planlanırken özellikle yayın alımlarında ve aboneliklerin devamının sağlanmasında maliyet artışlarının gözönünde bulundurulmaması sebebi ile ihtiyacın karşılanamaması

- Enflasyon ve döviz kuru gözönünde bulundurularak toplam birim bütçesinin belirlenmesi, - Bütçe harcama planının oluşturulması, - Harcama işlemlerinin ilgili düzenlemelere uygun olarak, süreçlerin yürütülmesi sağlanacaktır.

2020 Yatırım Detay Programları

Tablosu

21

KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON

D.B.

Yüklenici firmaların kitapları sözleşmede belirtilen tarihte teslim etmemesi nedeniyle müşteri memnuniyetsizliği

Sözleşmede teslim tarihinin belirlenmiş olması ve gecikme durumunda ceza uygulanması

Basılı Kitap Alımı Teknik

Şartnamesi 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

22 AKADEMİK

BİRİMLER Resmi yazışmalarda yapılan hatalar

nedeniyle zaman kaybı Üst amirin kontrolü EBYS 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

İlgili personelin resmi yazışmalarda uyulacak usul ve esaslar hakkında bilgilendirilmesi

Birim İdari

Yöneticisi 10/30/2018 İnsan Gücü,

Teknoloji Reddedilen yazılar sayısı 4 1 4 ORTA Kabullenme

23 AKADEMİK

BİRİMLER İdari personelin görev yeri değişikliği

nedeniyle birim faaliyetlerinin aksaması - - 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Mevcut personel ayrılmadan önce ikame personel temin edilmesi

Personel Daire

Başkanlığı 6/30/2020 İnsan Gücü Görevlendirme yazısı

SIRA İLGİLİ BİRİM

RİSK ANALİZİ

Doküman No: RA-XXX

Revizyon Tarihi:

01.09.2020

A B C

Faaliyetleri Sonuçları

(3)

24 UZEM personel yetersizliği nedeniyle orantısız iş dağılımı

personel daire başkanlığından

personel talep edildi. EBYS yazısı 3 2 6 ORTA Azaltma

görev tanımlarının yapılması, iş yükünün adil şekilde dağıtılması / iş akışları ve talimatlar ile işlerin kişi odaklı halde sistem odaklı hale getirilmesi

UZEM 5/30/2019 İnsan gücü Birim personeli sayısındaki artış 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

25 UZEM Online platformun yanlış kullanılması nedeniyle sanal sınıfta oluşacak aksaklıklar

eş zamanlı oturum açılmaması / video konferans platformu kullanımı için detaylı bilgilendirme yapılası

eposta 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma Duyuruların kullanım

klavuzuna dönüştürülmesi

UZEM 5/30/2019 Doküman Sanal Sınıf kayıtları 4 1 4 ORTA Kabullenme

26 PERSONEL DAİRE BAŞKANLIĞI

Personel istihdamı ve Planlaması dahilinde Üniversitemize yerleştirilen personellerin yeteneklerine ve mezuniyetine uygun görevde çalıştırılmaması sonucupersonelden istenilen ölçüde verim alınmaması ve belirlenenen hizmet hedeflerine ulaşılamaması.

Başvuru aşamasında ilgili personel tarafından düzenlenen KPSS Bilgi Formu doğrultusunda yetkinlikler belirlenerek görev yeri tespitinin yapılması ayrıca personeli yetersiz olan birimlere2547 Sayılı Kanunun 13/b-4 maddesi uyarınca geçici görevlendirme yapılması

KPSS Bilgi Formu, Resmi

Yazışmalar 2 3 3 ORTA

Bilgi formundaki açıklamalar doğrultusunda, çalışanla birebir görüşmeler yapılarak, ilgilinini görev alanınını belirlenmesine katkı sağlanabilir .

Genel Sekreterlik ve Personel Daire

Başkanlığı İnsan gücü Kabullenme

Personellerin iş tanımlarının eksik olması durumunda görev ve sorumluluklarda karmaşa yaşanması.

Personel Görev Tanımları Belirlenir.

Her çalışanın görev tanımlaması yapılarak İç kontrol web sayfasında

2 2 4 ORTA

Görev tanımları ilgil personele tebliğ edilerek,çalışma odalarına asılır.

Personel Daire Başkanı ve Şube

Müdürleri. İnsan gücü kabullenme

Personel Motivasyonu ve Kuruma Aidiyeti kapsamında Personelin motivasyonunun düşmesi sonucu çalışanın memnuniyetsizliği ve verimliliğin azalması,Üniversiteden ayrılma taleplerinde artış meydana gelmesi.

Durumun tesbitine yönelik akademik ve idari birimlerde görevli idari personellerle iştişare toplantıları yapılması

Memnuniyet

Anketi yapılması 2 3 5 ORTA

İdari personele yönelik görevde yükselme ve unvan değişikliği sınavlarının yapılması,lojman,servi s,yemek vs.gibi hizmtlerin iyileştirilmesi.

Personel Daire Bşk/Sağlık Kültür ve

Spor Daire Bşk./İdari ve Mali

İşler Daire Bşk.

İnsan gücü kabullenme

Değişen mevzuatın takip edilememesı durumunda mevzuata aykırı işlem yapılması,buna bağlı olarak yasal sorumluluğun doğması

Mevzuat değişiklerine yönelik bilgilendirme toplantılarının yapılması

4 3 8 ÖNEMLİ Gerekli eğitimlerin

verilmesi

Personel Daire Başkanlığı/İlgili Birim

Değişen

mevzuatlar kabullenme

Akademik İlanlar neticesinde, 1)Sınava giren adaylar açısından hak kaybına,

2)Adaylar ile Üniversitemiz arasında dava konusuna,

Formlarla birlikte uygulamada birlik sağlanmalı ve değerlendirme sonuçlarının kontrolünün ilgili birimlerce kurulan Sınav Komisyonu tarafından yapılması

İlgili formlar 2 5 10 ÖNEMLİ

Personel Daire Başkanlığınca da konrol edilerek yayımlanması sağlanmalı, Kontrollerın hem sınav komisyonu hem de Başkanlığımızca yapılarak

İlgil birim yöneticileri ve Sınav

Komisyon Üyeleri,İlgili birim

yöneticileri,Sınav Komisyon Üyeleri ve Personel Daire Başkanlığı

kabullenme

Akademik personelin yeniden atanması, Süresinde yapılmayan yeniden atamaların maddi zararlar ve yasal yükümlülükler doğurabileceği

Yeniden atamaların takibinin yapılması.Yeniden atamaların takinin hem birimlerce hem de Personel Daire başkanlığınca yapılması

İlgili formlar ve

işlem süreci 2 5 10 konu ile ilgili uyarı

tamimleri

Personel Daire Başkanlığı,İlgili birim yöneticileri ve

personelleri

insan gücü kabullenme

Atama İşlemleri,atamaya esas teşkül eden evraklarda hata,usulsüzlük ve yanlış beyan

Atamaya esas teşkil eden evrakların eksiksia tamamlatılarak Başkanlığımızca kontrolü, İlgili birimlerce ve Personel Daire Başkanlığınca atamaya esas teşkül eden evrakların başvuru aşamasında ve kontrolünün yapılması

İlgili formlar ve

işlem süreci 2 5 9

Doğrulama kod sisteminin kullanılması,İlgili kurumlarla yapılan yazışmalar.

Personel Daire

Başkanlığı insan gücü kabullenme

33 Arapgir MYO Otomotiv atölyesinde öğrencinin el aletleri kullanırken yaralanması

Her uygulama dersinden önce İSG eğitimi, cihaz eğitimi verilmesi.

İlgiili cihaz kullanım talimatı

/ Ders notları / Sözlü bildirim

İSG eğitimi dokümantasyonu, ilgili cihazın özelliklerine uygun revize edilerek odak oluşturulacak

Yüksekokul İdaresi, DersinSorumlusu,

İSG Uzmanı 10/15/2020 İnsan

gücü/Doküman

Anket, Yazılı ve sözlü

Değerlendirme 4 1 4 ORTA Kabullenme

34 Arapgir MYO

Dokuma atölyesindeki dokuma tezgahlarının kullanılması sırasında oluşabilecek kazalardan elini dişlilere kaptırması ,ayağına ya da başına tezgah parçasının düşmesi.

dokumanın per alma işlemi sırasında öğretim elemanı gözetiminde yapılması

Uygulama dersinde Öğretim

elamanın hazır bulunması, Ders

notları, Sözlü bildirim

Öğrencinin tehike arzeden parçalar hakkında bilgilendirilmesi,

Dersin sorumlusu 9/25/2020 İnsan

gücü/Doküman 4 1 4 ORTA Kabullenme

35 Arapgir MYO

Dokuma atölyesindeki avadanlıkların kullanılması sırasında öğrencinin yaralanması

Teori dersinde kullanım yöntemleri ve tehlikeri hakkında bilgilendirilmesi

Uygulama dersinde kulanım

örneklerinin birebir yapılması

3 2 6 ORTA Azaltma

Eski, bozuk avadanlıkların

kullanılmaması Dersin sorumlusu 10/25/2020 İnsan

gücü/Doküman 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

36 Arapgir MYO

Vitray çalışması sırasında elmas ve rodaj makinası kullanılırken oluşabilecek yaralanmalar.

Ekipmanların kullanılması (maske ve eldiven) sağlanır.

Malzeme dolabında ekipmanların

hazır bulundurulması

3 2 6 ORTA Azaltma

Dersin sorumlusu tarafından kontrol

edilmesi. Dersin sorumlusu 10/25/2020 İnsan gücü Gözlem 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

37 Arapgir MYO Otomotiv atölyesinde araç lifti kullanımı sırasında öğrencinin yaralanması

Ekipman kullanım kurallarına uyulması

Araç lift kullanım talimatı

/ sözlü bildirim 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Cihaz kullanım talimatı /Dersin sorumlusu tarafından kontrol edilmesi.

İSG UZMANI 15/11/2020 İnsan gücü/

Döküman Anket , Yazılı Değerlendirme 4 1 4 ORTA Kabullenme

38 Arapgir MYO Otomotiv atölyesinde araç kanalı kullanımı

sırasında öğrencinin yaralanması Ekipman kullanım kurallarına uyulması

Araç kanalı kullanım talimatı

/ sözlü bildirim

3 2 6 ORTA Azaltma

Kanal kullanım talimatı /Dersin sorumlusu tarafından kontrol edilmesi.

39 Arapgir MYO Otomotiv atölyesinde torna cihazı kullanımı sırasında meydana gelebilecek kazalar

Ekipman kullanım kurallarına uyulması ve güvenli kullanım yollarının anlatılması

Torna cihazı kullanım kuralları

/ Sözlü bildirim 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Torna cihazı kullanım talimatı /Dersin sorumlusu tarafından kontrol edilmesi.

(4)

40 Arapgir MYO Otomotiv atölyesinde araç bataryası şarj ve bakım ünitesinde çalışırken meydana gelebilecek kazalar

Ekipman kullanımı ve çalışma talimatları

Araç bataryası şarj cihazı

kullanım talimatı/Gerekli

ekipman kulanılması / sözlü bildirim

Batarya şarj cihazı kullanım klavuzu / Dersin sorumlusu tarafından sözlü uyarılar

41 Arapgir MYO Otomotiv atölyesinde araç motorları üzerinde çalışırken meydana gelebilecek kazalar

Ekipman kullanımı ve çalışma

talimatları Çalışma

talimatları 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Çalışma talimatları / Dersin sorusu tarafından yapılan sözlü uyarılar

Dersin sorumlusu 11/15/2020 İnsan gücü/

42 Arapgir MYO

Elektrik Atölyesinde pano çalışması sırasında panoya enerji verilmesiyle oluşabilecek kazalar

Uyarı levhaları/koruyucu ekipman

kullanımı Uyarılar,

Talimatlar 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Pano kullanım şartları/Dersin sorumlusu tarafından sözlü uyarı

Dersin sorumlusu 10/5/2020 Teknik Personel/ dersin

sorumlusu Gözlem, Ölçme 4 1 4 ORTA Kabullenme

43 Arapgir MYO Elektrik Atölyesinde motorlar çalışırken elektrik kaçağı ile oluşabilecek kazalar

Koruyucu ekipman ve elektriksel önlemler (Topraklama) Uyarılar,

Talimatlar 3 2 6 ORTA Azaltma

Çalışma Talimatları/Dersin sorumlusu tarafından sözlü uyarı

Dersin sorumlusu 10/25/2020 Teknik Personel/ dersin

sorumlusu

Gözlem, Ölçme 3 1 3 ORTA Kabullenme

44 Arapgir MYO Elektrik Atölyesinde araç gereçlerin açıkta

olması ile oluşabilecek kazalar Araç gereçlerin kapalı şekilde muhafaza edilmesi

Uyarı levhaları ve korunaklı

malzemeler 3 2 6 ORTA Azaltma

Uyarı levhaları/Dersin sorumlusu tarafından

kontrol Dersin sorumlusu 10/25/2020

Teknik Personel/ dersin

sorumlusu Gözlem 3 1 3 ORTA Kabullenme

45 Arapgir MYO Laboratuvar donanımların çalınması Atölye çıkış kapılarını gören güvenlik kameraları Laboratuvar

kullanma talimatı 4 1 4 ORTA Azaltma

Dersin sorumlusu tarafından ders giriş çıkışlarında kontrol edilmesi, Atölye kapılarının kilitli tutulması, Cihazların sabitlenmesi

Dersin sorumlusu 10/25/2021 İnsan gücü/Sabitleyici Malzeme/Kasa kilidi

Gözlem 4 1 4 ORTA Kabullenme

46 Arapgir MYO Elektronik cihazlara sıvı teması Laboratuvar kullanma talimatı Laboratuvar

kullanma talimatı 5 2 10 ÇOK ÖNEMLİ Azaltma Dersin sorumlusu

tarafından sözlü uyarı / Kontrol

Dersin sorumlusu 10/25/2021 İnsan Gücü /Talimatlar / Duyurular

Gözlem 5 1 5 ORTA Kabullenme

47 Arapgir MYO Ders esnasında elektrik kesilmesi/KGK ya

da Jenaratörün Bozulması Kesintisiz güç kaynağı ve jenaratör - 3 2 6 ORTA Azaltma Jenaratör ve KGK nın

periyodik bakımlarının yapılması

Yüksekokul idaresi 10/25/2021 Hizmet Alımı Ölçme, Test, Tedarikçi Beyanı 3 1 5 ÖNEMSİZ Kabullenme

48 Arapgir MYO Sınav anında cep telefonu kullanımı Sınav yönetmeliği Sınav yönetmeliği 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma Sözlü ve yazılı uyarı Dersi yürüten

öğretim elemanı ve

yüksekokul yönetimi 4/1/2021 İnsangücü/Talim

atla Sınav değerlendirme raporu 4 1 4 ORTA Kabullenme

49 Arapgir MYO Esnek Üretim Sistemleri Laboratuvarında bulunan Modüllerden kaynaklanan yaralanmalar

Sözlü ve yazılı uyarı Kullanma Talimatı/Ders Notları

4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma Uygulama öncesi İSG

eğitimi, Sözlü ve yazılı uyarı

Dersi yürüten

öğretim elemanı 12/31/2020 İnsan / Ders Notları / Talimatlar

Gözlem, Yaralanma sıklığı 4 1 4 ORTA Kabullenme

50 Arapgir MYO Hidrolik-Pnomatik Laboratuvarındaki

donanımlardan kaynaklanan yaralanmalar Sözlü ve yazılı uyarı

Kullanma Talimatı/ Ders

Notları 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Uygulama öncesi İSG eğitimi, Sözlü ve yazılı uyarı

Dersi yürüten

öğretim elemanı 12/31/2020 İnsan / Ders Notları / Talimatlar

Gözlem, Yaralanma sıklığı 4 1 4 ORTA Kabullenme

51 Arapgir MYO Esnek Üretim Sistemleri ve Hidrolik- Pnomatik Lab. kompresörlerden kaynaklanan yaralanmalar

Periyodik Bakım

Kullanma ve Bakım Talimatı/Ders Notları

5 2 10 ÇOK ÖNEMLİ Azaltma

Uygulama öncesi İSG eğitimi, Sözlü ve yazılı uyarı

Dersi yürüten öğretim elemanı / Dışardan Hizmet

Alımı

12/31/2020 Öğretim elemanı / Hizmet Alımı

Periyodik Bakım Formu 5 1 5 ORTA Kabullenme

52 Arapgir MYO Esnek Üretim Sistemleri ve Hidrolik- Pnomatik Lab.da elektrik çarpması sonucu gerçekleşen yaralanmalar

Kablo kanalı ile kabloların

muhafaza edilmesi İSGYönetmeliği 5 2 10 ÇOK ÖNEMLİ azaltma

Kablo kanallarının TSE ve CE normlarına göre üretilen kanallarla değiştirilmesi, bağlantılarda klemens kullanılması

Yüksekokul idaresi/

İSG Sorumlusu 12/31/2020 Teknik Personel Tedarikçi beyanı, Gözle muayene 4 1 4 ORTA Kabullenme

53 Arapgir MYO Okul binasına Kesici, Delici, ateşli

silahların getirilmesi Güvenlik araması Yönetmelik 5 2 10 ÇOK ÖNEMLİ azaltma

Güvenlik noktasında dedektör ile üstaraması yapılması

Yüksekokul idaresi /

Güvenik görevlisi 10/5/2020 Güvenlik Personeli

Gözlem, Bina içi Rastgele üst

araması 5 1 5 ORTA Kabullenme

54 Arapgir MYO Sınavların zamanında yapılması

Sınav Programının, ilgili yönetmekte belirlenen süreler

dahilinde duyurulması, Yönetmelik 4 2 8 ÖNEMLİ azaltma

Sınav programının hem basılı, hem de öğrencilerintakip ettiği dijital

Yüksekokul idaresi, Web sorumlusu,

dersin sorumlusu her sınav dönemi İnsan, web Öğrenci geri bildirimi 4 1 4 ORTA Kabullenme

55 Arapgir MYO Sınavlarda güvenlik ve sükunetin sağlanması

Sınav salonlarının önceden duyurulması, sözlü ve yazlılı bilgilendirme

3 3 9 ÖNEMLİ azaltma

Sınavın gerçekleştirildiği katta sınav boyunca güvenlik görevlisinin kontrolü ve yönlendirmesi, güvenlik kameralarının takibi

Yüksekokul idaresi, Güvenlik personeli, Dersin sorumlusu

her sınav dönemi İnsan Öğrenci ve Güvenlik görevlisi geri

bildirimleri 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

56 AKÇADAĞ MYO Meslek yüksekokulda yemek ve kantin

faaliyetlerinin olmaması SKS birimine gerekli yazı yazılıyor EBYS 4 3 12 ÇOK ÖNEMLİ Azaltma SKS 10/5/2020 Doküman Faaliyetler başlayınca 4 2 8 Önemli Kabullenme

57 AKÇADAĞ MYO

Birimimizde öğrenci işlerinin bulunmamasından dolayı hem hocaların hem de öğrencilerin otomasyonla ilgili problem yaşaması

Personel daire başkanlığından

personel talep ediliyor. EBYS 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma Personel Daire

Başkanlığı 9/21/2020 Doküman Birim personeli sayısındaki artış 4 2 8 Önemli Kabullenme

58 AKÇADAĞ MYO Meslek yüksekokulda öğrencilerin internete

yeterli şekilde ulaşamaması Blgi İşlem Daire Başkanlığı'ndan

Access Point talep edildi. eposta 3 2 6 ORTA Azaltma Bilgi İşlem DB. 10/5/2020 Araç-gereç Kapsama alanı geniş internet 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

59 AKÇADAĞ MYO Meslek yüksekokulumuzda ISG koşullarının yetersiz olması (asansör, merdiven bantları, yangın tüpleri gibi)

Tehlikenin oluşmasını önleyecek

ekipmanlar kullanılmalıdır. Yazışmalar 4 3 12 ÇOK ÖNEMLİ Azaltma

Yapı İşleri Daire Başkanlığı,

İSG Koordinatörlüğü

9/21/2020 Araç-gereç İsg koşullarının sağlanması 4 2 8 Önemli Kabullenme

60 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO Resmi yazışmalarda yapılan hatalar

nedeniyle zaman kaybı Üst amirin kontrolü EBYS 4 2 8 ORTA Azaltma

İlgili personelin resmi yazışmalarda uyulacak usul ve esaslar hakkında bilgilendirilmesi

Birim İdari

Teknoloji Reddedilen yazılar sayısı 4 1 4 DÜŞÜK Kabullenme

61 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO

İdari personelin görev yeri değişikliği

nedeniyle birim faaliyetlerinin aksaması - - 4 2 8 ORTA Azaltma

Personel Daire

Başkanlığı 12/31/2020 İnsan Gücü Görevlendirme yazısı 4 2 8 ORTA

62 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO

İdari personel yetersizliği nedeniyle orantısız iş dağılımı

personel daire başkanlığından

görev tanımlarının yapılması, iş yükünün adil şekilde dağıtılması / iş akışları ve talimatlar ile işlerin kişi odaklı halde sistem odaklı hale getirilmesi

Birim Yöneticisi 12/31/2020 İnsan gücü Birim personeli sayısındaki artış 4 2 8 ORTA Kabullenme

63 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO

Öğrencilerin danışmanlarına ulaşma sıkıntısı nedeniyle iletişim sıkıntısı yaşanması

Danışman akademisyenlerin haftanın belirli saatlerini danışmanlık görevi için ayırmaları

Sözlü ve yazılı

bildirimler 3 1 3 DÜŞÜK Kabullenmeİlgili birimlerle

yazışma Birim Yöneticisi 12/31/2020 Doküman Anket/Form 2 2 4 DÜŞÜK Kabullenme

64 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO Ders materyallerinin zamanında temin edilememesi sebebiyle eğitimin aksaması

Laboratuvar dersleri için ilgili dersin görevli akademisyeni ile irtibat halinde bulunmak

Yazışmalar 4 2 8 ORTA Azaltma Eldeki imkanlarla

teminin yapılması Birim Yöneticisi 12/31/2020 Doküman İlgili bölümün laboratuvar

derslerindeki verim 4 2 8 ORTA Kabullenme

(5)

65 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO Akademik personel sayısındaki yetersizlik nedeniyle eğitim-öğretimde aksaklık

Personel daire başkanlığından akademik personel alımı için talep yapıldı

Yazışmalar 4 3 12 ORTA Azaltma Ders dağılımlarının

akademik personel sayısına göre yapılması

Birim Yöneticisi 12/31/2020 İnsan Gücü Bölüm akademisyen sayısındaki

artış 4 3 12 ORTA Kabullenme

66 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO

Kampüs alanımız içerisinde bulunan kız yurdunun sorumlu müdiresinin bulunmaması nedeniyle işleyişin aksaması

SKS Daire Başkanlığına sorun

bildirildi Yazışmalar 4 2 8 ORTA Azaltma

Kendi imkanlarımızla sorunların çözümlenmesi

SKS Daire

Başkanlığı 12/31/2020 İnsan Gücü Personel sayısındaki artış 4 2 8 ORTA Kabullenme

67 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO

Öğrenci notlarının sisteme hatalı girilmesi nedeniyle mağduriyet oluşması

Personele konu ile ilgili bilgilendirme yapılması

Sözlü ve yazılı

bildirimler 4 2 8 ORTA Azaltma Bilgilendirme

yapılması Birim Yöneticisi 12/31/2020 İnsan Geri bildirimlerde (şikayetlerde)

azalma 4 2 8 ORTA Kabullenme

68 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO

Evrak veya ekinin kaybolması nedeni ile işlerin aksayıp uzaması

Eğitim veriliyor, gerekli yasal çerçevelerde uyarılar yapılıyor.

Sözlü ve yazılı

kurumlarla yazışma Birim Yöneticisi 12/31/2020 insan Kaybolan evrak sayısı 4 2 8 ORTA Kabullenme

69 DARENDE BEKİR

ILICAK MYO

Kütüphanede verilen kitapların zamanında geri dönüşünün yapılmaması sebebiyle kitap temininde güçlük yaşanması

Personele konu ile ilgili

bilgilendirme yapılması Sözlü bildirim 2 2 4 DÜŞÜK Azaltma Görevli personele

uyarılarda bulunulması Birim Yöneticisi 12/31/2020 İnsan Gelmeyen Kitap sayısı 3 1 3 DÜŞÜK Kabullenme

70 Hekimhan Mehmet

Emin Sungur MYO Labarotuvarlarda Tekniksyen Olmaması personel daire başkanlığından

Personel alımı yapılarak, görevli tanımlarının yapılması.

Hekimhan Mehmet

Emin Sungur MYO 12/31/2020 İnsan gücü Birim personeli sayısındaki artış 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

71 Hekimhan Mehmet Emin Sungur MYO

İdari personelin her birimde tek kişi olması nedeniyle, izin vb. durumda işlerin duraksaması

İdari personele işlerle ilgili eğitim

verilmesi Bulunmamakta 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

İdari personellere, kendi birim işleri haricinde eğitim veirlmesi

Hekimhan Mehmet

Emin Sungur MYO 12/31/2020 İnsan İdari birimlerdeki işlerin zamanında

yapılıp yapılmadığının konrolü 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

72 Hekimhan Mehmet

Emin Sungur MYO İlk yardım dolabının bulunmaması

İl yardım gerektiren durumlara müdahale içi uygun sayı ve özellikte malzeme ile donatılmış ilk yardım dolabının temin edilmesi

Bulunmamakta 3 3 9 ÖNEMLİ Kabullenme

ilk yardım malzemelerinin temin edilmesi

Hekimhan Mehmet

Emin Sungur MYO 12/31/2020 Malzeme

İlk yardım gerektiren olaylarda ihtiyaç olan malzemenin temin

edilip edilmemesi. 3 3 9 ÖNEMLİ Kabullenme

73 Hekimhan Mehmet

Emin Sungur MYO Yemekhane kontrolünün yapılmaması Yemekhanede çıkan yemeklerin listeye uygunluğu, temizliği ve gramajının kontrol edilmesi

Bulunmamakta 3 2 6 ORTA KabullenmeYemekhane kontrol

sisteminin oluşturulması

Hekimhan Mehmet

Emin Sungur MYO 12/31/2020 İnsan Yemekhane hakkındaki şikayetler

değerlendirilecek 2 2 6 ORTA Kabullenme

74

KALE TURİZM VE OTEL İŞLETMECİLİĞİ MYO

ULAŞIM: Öğrencilerimizin okulumuza geliş gidişlerinde ulaşım araçlarının yetesizliği ve hareket saatlerinin ders programıyla uyuşmaması

Belediye, Motaş ve diğer ulaşım servisi sağlayıcılarla görüşmeler yaparak, hareket saatlerinin ders saatlerine uygun hale getirimesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler. 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Belediye, Motaş ve ulaşım hizmeti sağlayıcılarla görüşülmesi

MYO YÖNETİMİ 12/1/2020 Araç Sefer saat ve sayılarının

iyileştirilmesi 4 1 4 ORTA Kabullenme

75

KONAKLAMA: Kale ilçemizde öğrencilerimizin kalabileceği yurt ve benzeri imkanların bulunmaması

Şehir merkezindeki yurtlarla ve KYK yurtları görüşülerek ile görüşülerek öğrencilerimize kalacak yer sağlanması

Sözlü ve yazılı

bildirimler. 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma KYK ve özel yurtlarla

görüşülmesi MYO YÖNETİMİ 12/1/2020 Öğrencilerin yerleşimi takip

edilecek 4 1 4 ORTA Kabullenme

76

YİYECEK İÇECEK HİJYEN:

Öğrencilerimize sunduğumuz yemeklerin merkez kampüsten gelirken soğuması ve hijyen şartlarının sağlananamaması

Yaklaşık 50 kmlik bir mesafeden gelen yemeklerin gerek hijyen kurallarına uygun halde ve de gerekse yemeklerin sıcaklığını koruması için donanımlı bir aracın sağlanması

Sözlü ve yazılı

bildirimler. 4 2 7 ÖNEMLİ Azaltma

SKS ve Rektörlük ile görüşülerek iuygun aracın temininin sağlanması

MYO YÖNETİMİ 12/1/2020 Araç

Yemek getiren araçta gereklli donanımın sağlanıp sağlanmadığı

takip edilecek 4 1 4 ORTA Kabullenme

77

SOSYAL AKTİVİTE İÇİN ALTYAPI YETERSİZLİĞİ: Öğrencilerimizin kendilerini üniversite ortamında hissedebilmeleri için gerekli olan sosyal imkanların kısıtlı ve yetersiz olması.

Meslek Yüksekokulu olarak gerek öğrencilerimizin üniversitemizin öğrenci topluluklarına katılımlarının sağlanması gerekse de Meslek Yüksekokulu olarak öğrencilerimize kendi bünyemizde katılabilecekleri sosyal aktivitelerin sağlanması, Spor kompleksinin eksikliklerinin giderilmesi, öğrencileri için oturma ve dinlenme alanlarının oluşturulması

Sözlü ve yazılı

bildirimler. 4 2 7 ÖNEMLİ Azaltma SKS ile işbirliğinin

arttırılması MYO YÖNETİMİ 3/1/2021 Bütçe Fiziksel iyileştirmelerin kontrolü

yapılacak 4 1 4 ORTA Kabullenme

78

GÜVENLİK KAMERALARI:

Okulumuzun kamera sistemlerinin tam kapasite çalışmaması

Bilgi İşlem Daire Başkanlığına durum bildirildi Sözlü ve yazılı

bildirimler. 3 1 6 ORTA Azaltma

Bilgi İşlem Daire Başkanlığı ile görüşülerek ilgili eksikliklerin gidreilmesi

MYO YÖNETİMİ 10/29/2020 Teknik destekEksikliklerin giderilip giderilmediği

takip ve kontrol edilecek 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

79

LOKASYON: Aday öğrencilerin okulumuzun bulunduğu konumdan dolayı öğrencilerin tercih olarak değerlendirilmesinde ilgilerinin azalması

Gerekli çevre düzenlemeleri, sosyal faaliyet imkanlarının arttırılması, sessiz ve huzurlu bir ortamın doğa ile bütünleştirerek meslek yüksekokulumuzun cazibe merkezi haline getirilip şehire ve ilçeye olan mesafenin getirdiği dezavantajın avantaja dönüştürlmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler. 3 1 7 ORTA Azaltma

Yapı İşleri ve TeknikD.B. İle görüşerek çevre düzenlemesinin sağlanması

MYO YÖNETİMİ 1/2/2021 Malzeme, BütçeFiziksel iyileştirmelerin kontrolü

yapılacak 3 1 3 ÖNEMSİZ kabullenme

80 Yeşilyurt MYO Evrak veya ekinin kaybolması nedeni ile

işlerin aksayıp uzaması İlgili birimden tekrar istenmesi Sözlü ve yazılı

kurumlarla yazışma Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Kaybolan evrak sayısı 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

81 Yeşilyurt MYO Resmi yazışmalarda yapılan hatalar

nedeniyle zaman kaybı Üst amirin kontrolü EBYS 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

İlgili personelin resmi yazışmalarda uyulacak usul ve esaslar hakkında bilgilendirilmesi ve ikazı

Birim İdari

Teknoloji Reddedilen yazılar sayısı 4 1 4 ORTA Kabullenme

82 Yeşilyurt MYO İdari personelin görev yeri değişikliği

nedeniyle birim faaliyetlerinin aksaması - - 4 2 8 ÖNEMLİ Azaltma

Personel Daire

Başkanlığı 6/30/2020 İnsan Gücü Görevlendirme yazısı

83 Yeşiyurt MYO Vasıfsız Personel görevlendirilmesi Personel Dairesi Başkanlığına iletilmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler. ÖNEMLİ Tamamlamaİlgili birim ve

Rektörlüğün bilgilendirilmesi

Personel Daire

Başkanlığı İnsan Gücü önemli

84 Yeşiyurt MYO Bina, Derslik, Laboratuar ve Atölyelerin Yapımının Tamamlanması

Yapı Dairesi Başkanlığına

iletilmesi sözlü bildirimler. 10 8 2 ÖNEMLİ Tamamlama

İlgili birim ve Rektörlüğün bilgilendirilmesi

Başkanlığı Bütçe 10 8 2 önemli

85 İşletme ve Yönetim Bilimleri Fakültesi

İdari Personellerin izin, sağlık raporu ve mazeret gibi işin yürümesine engel olabilecek durumların engellenmesi

İzin zamanlarının riskleri en aza indirecek şekilde planlanması,yeterli sayıda personel talebi, mevcut personele rotasyon eğitimi verilmesi

Sözlü ve yazılı

bildirimler. 3 2 6 ORTA Kabullenme

Kurumsal Aidiyet gibi eğitim faaliyetlerinin düzenlenmesi

Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Eğitim Etkinliği

değerlendirilerek 3 1 3 ÖNEMSİZ Kabullenme

EBYS aracılığıyla gönderilen süreli yazıların ilgililer tarafından takip edilmemesi riski

Fakültemiz akademik ve idari personelin EBYS sisteminin kullanımı açısından bilgilendirilmesi,süreli evrakların kontrolünün yapılması

EBYS 3 3 9 ÖNEMLİ Kabullenme EBYS eğitiminin tüm

Akademik ve İdari Personele verilmesi

Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Zamanında tamamlanmayan

evrak takibi 4 1 4 ORTA Kabullenme

(6)

İşletme ve Yönetim Bilimleri Fakültesi SGK Kesenek Bilgi Sistemine Bildirgelerin Mevzuata Uygun bir şekilde zamanında girilmesi

Emekli keseneklerinin gönderilmeden önce otomasyon sisteminden kontrol edilmesi,Kesenek Bilgelerinin ilgili personele zamanında ulaşıp ulaşmadığının kontrol edilmesi,Kesenek geç gönderme işlemlerinde kurumun alacağı idari para cezaları hakkında personelin bilgilendirilmesi

SGK Kesenek

Dokümanları 3 3 9 ÖNEMLİ Kabullenme Aylık SGK Sistem

Kontrolü Fakülte Sekreterliği 12/31/2020 insan Aylık SGK Sistem Kontrolü 3 3 9 ÖNEMLİ Kabullenme

Mahkemelerden gelen icra kesilmesine ilişkin kararların zamanında KBS Maaş sistemine girilmemesi

İcra belgelerinin sisteme zamanında girilip girilmediğinin kontrol edilmesi geç girimlerde ilgili kurumun ve ilgili personelin idari para cezaları hakkında personelin bilgilendirilmesi

İcra Belgeleri 3 3 9 ÖNEMLİ Kabullenme

KBS Maaş Sisteminin Güncel Takip

Edilmesi Fakülte Sekreterliği 12/31/2020 insan Aylık KBS Maaş Sisteminin

Güncel Takip Edilmesi 3 3 9 ÖNEMLİ Kabullenme

Tıbbi Atık Taşıma (Maske,Eldiven)Faaliyeti

Yardımcı Personele ilgili eğitimlerin belli periyotlarda tekrarlanması

Eğitim Kontrol Formu Saha Gözlem Formu

3 2 6 ORTA azaltma Bulaş olmaması için

eğitimlerin

düzenlenmesi Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Eğitim Etkinliği

değerlendirilerek 4 1 4 ORTA Kabullenme

90 İşletme ve Yönetim

Bilimleri Fakültesi Doğal Kaynak Kullanımı (Elektrik, Su, Doğalgaz)

Farkındalık ve Çevre Sağlığı eğitimlerinin düzenlenmesi

Eğitim Kontrol Formu

Saha Gözlemi 3 2 6 ORTA azaltma Eğitim Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Eğitim Etkinliği

Bilimleri Fakültesi Atık Pillerin Yönetimi

Geri Dönüşüm,Farkındalık ve Çevre Sağlığı eğitimlerinin düzenlenmesi

Eğitim Kontrol Formu Saha Gözlemi

3 2 6 ORTA azaltma Eğitim Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Eğitim Etkinliği

Acil Çıkışların Belirlenmemesi

İş Sağlığı ve Güvenliği Eğitimlerinin tamamlanması

Risk Analizi Tablosu Ramak Kala Olay Bildirim Formu

3 3 9 ÖNEMLİ Azaltma Eğitim Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Eğitim Etkinliği

Merdivenlerde kaydırmaz bant olmaması

Bilimleri Fakültesi Acil Toplanma Alanlarının İSG Uzm.tarafından belirlenmemesi

Herhengi bir yangın yada deprem sırasında Fakülte olarak kimin hangi görevde olduğunun belirlenmemesi

İş Sağlığı ve Güvenliği

Eğitimlerinin tamamlanması Sivil Savunma

Tablosu 3 3 9 ÖNEMLİ Azaltma Eğitim Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Eğitim Etkinliği

Fakülte genelinde kullanılan bilgisayar ve internet kablolarının toplanmaması

Bilgi İşlem

Talep Formu 3 3 9 ÖNEMLİ Azaltma Eğitim Genel Sekreterlik 12/31/2020 insan Eğitim Etkinliği

97 MDBF-YAZILIM

MÜHENDİSLİĞİ Proje planlamalarının gerçekleştiriminde bütçeden sapmaya neden olabilecek faktörlerin belirlenmemiş olması, örn: en fazla harcama yaptığımız alanlar hangileridir kriterinin doğru önceliklendirilmemesiBütçe maliyet planlamalarının iyi bir şekilde oluşturulması Bütçe maliyet

planlama belgesi 5 4 20 ÇOK ÖNEMLİ Azaltma Proje maliyetini aşan

bütçe planlamalarının incelenmesi

Yazılım Mühendisliği Proje Yönetim Departmanı

12/31/2020 İK/ TeknolojiBütçe-Maliyet Planlarının gözden

geçirilmesi 4 3 12 ÇOK ÖNEMLİ Kabullenme

98 MDBF-YAZILIM

MÜHENDİSLİĞİ

Yazılım geliştirme sürecinde proje paydaşlarının eğitim ve kariyer yetersizliğinin öngörülmemiş olması

Ekip kültürünün eğitim ve kariyer geliştirme konuları üzerinde durularak gerçekleştirilmesi

Görev atama ve

proje kalite planı 4 3 18 ÇOK ÖNEMLİ Azaltma Proje paydaşlarına gerekli eğitimlerin sağlanması Yazılım Mühendisliği Proje

Yönetim Departmanı 12/31/2020 İK/ Teknoloji Organizasyon ve iş tasarımının proje bazlı değerlendirilmesi2 4 8 ORTA Kabullenme

99 MDBF-YAZILIM

MÜHENDİSLİĞİ Yazılım projesinin kötüye gitmesine neden olabilecek risklerin saptanmamış olması Yazılım risklerinin belirsizlik ve kayıp gibi unsurlarının ortadan kaldırılması

Proje Risk, Teknik Risk ve İşletmecilik Risk (Pazarlama,

stratejik, Yönetim) bildirimleri

4 1 12 ÖNEMLİ Azaltma Tasarım, kurulum, doğrulama ve bakım problemlerine proje bazlı çözüm önerilerinin sunulması Yazılım

Mühendisliği Proje

Yönetim Departmanı İK/ Teknoloji Risk analiz raporlarının sunulması 4 3 12 ÇOK ÖNEMLİ Kabullenme

100 MDBF-YAZILIM MÜHENDİSLİĞİ

Üretilen ürünlerin kalite ölçümlerinin doğru yapılmamış olması

Ürünün belirli bir kullanım süresinde karşılaşabileceği hata

olasılığının ve bakım-onarım süresinin öngörülebilir standartta

olması

Yazılım Kalite ölçütlerinin

değerlendirilmesi 3 4 12 ÇOK ÖNEMLİ Azaltma

Kalite standartlarının yeniden ele alınarak incelenmesi

Yazılım Mühendisliği Proje

Yönetim Departmanı İK/ Teknoloji Kalite ölçütlerinin önem derecesine göre önceliklendirilmesi3 3 9 ÖNEMLİ Kabullenme

101 MDBF-YAZILIM

MÜHENDİSLİĞİ Yazılım ürününün yeni teknolojilerle

uyumluluğunun olmaması ürün niteliğinin belirlenmesi,

üretici verimliliğinin saptanması - 5 4 20 ÇOK ÖNEMLİ Azaltma Müşteri gereksinimleri, gelişme teknolojileri, bilgisayarlar ve projeye bağlı tüm varlıkların değerlendirilmesi Yazılım Mühendisliği Proje

Yönetim Departmanı

12/31/2020 İK/ Teknoloji Yeni teknolojilerin proje alt yapısı ile uyumluluğunun denetlenmesi4 3 12 ÇOK ÖNEMLİ Kabullenme

102 MTÜ MDBF Elektrik-

Elektronik Müh. BölümüÖğrencilerin bu eğitimlere katılmaya

isteksiz olması 2 3 6 DÜŞÜK

Riski Kabul Et Fakat

Riski Gözlemle

Bölüm web sayfasında ve derslerde bu eğitimin duyurulması.

MTÜ MDBF Elektrik-Elektronik

Müh. Bölümü 6 AY

Yönetim ve insan faktörü (bilgi akışındaki problemler) Çevresel Faktörler (ulaşımdaki problemler)

Eğitime katılan öğrenci sayısı / yıl

Elektronik Müh. BölümüTeknik altyapı yetersizliği 3 2 6 DÜŞÜK

Riski Gözlemle

Dekanlıktan toplantının yapılacağı uygun fiziki mekanın talep edilmesi.

MTÜ Mühendislik ve Doğa Bilimleri

Dekanlığı 6 AY Teknik altyapı

yetersizliği Eğitime katılan öğrenci sayısı / yıl

Elektronik Müh. BölümüMali destek bulunamaması 5 4 20 YÜKSEK

Geniş Kapsamlı

Risk Yönetimi Gerekmekted

ir

Dekanlıktan uygun lab. malzemelerinin talep edilmesi.

MTÜ Mühendislik ve Doğa Bilimleri Dekanlığı

2 YIL İktisadi Faktörler (Projeye kaynak sağlayamama)

Kullanılan laboratuvar sayısı / yıl

Elektronik Müh. BölümüTeknik altyapı yetersizliği 4 5 20 YÜKSEK

Geniş Kapsamlı

ir

Dekanlıktan uygun fiziki mekanın talep edilmesi.

MTÜ Mühendislik ve Doğa Bilimleri

Dekanlığı 2 YIL Teknik altyapı

yetersizliği Kullanılan laboratuvar sayısı / yıl

106 MTÜ MDBF Elektrik- Elektronik Müh. Bölümü

Katılmak isteyen öğrencilere destek

sağlanamaması 3 5 15 YÜKSEK

Geniş Kapsamlı

ir Fırat Üniversitesi Sağlık Kültür ve Spor Daire Başkanlığı'ndan gerekli harcamanın talep edilmesi.

Müh. Bölümü

2 YIL İktisadi

Faktörler Yapılan etkinlik / yıl

(7)

Fuarların zamanlamasının eğitim-öğretim

dönemine denk gelmesi 4 3 12 ORTA

Gerekli İzinlerin

alınması MTÜ Rektörlüğü 1 YIL

Yönetim ve insan faktörü (Bilgi akışındaki kopukluklar)

Yapılan etkinlik / yıl

Elektronik Müh. BölümüÖğrencilerin bu faaliyetlerden geç haberdar

olmaları. 3 3 9 ORTA Riski Yönet

ve Gözlemle Bölüm web sayfasında ve derslerde bu faaliyetlerin duyurulması. Sosyal etkinlikler komisyonunun daha aktif rol alması

Müh. Bölümü 1 YIL

Yapılan etkinlik / yıl

Alanında uzman kişilerin çeşitli sebeplerle

toplantılara katılmasının engellenmesi 3 4 12 ORTA

Alternatif uzman kişilerle iletişim kurulması

Yönetim ve insan faktörü (Yönetimdeki aksaklıklar, bilgi akışındaki problemler)

Yapılan toplantı sayısı/yıl

Elektronik Müh. BölümüÖğrenci katılımının az olması 3 3 9 ORTA

Bölüm web sayfasında ve derslerde bu faaliyetlerin duyurulması. Sosyal etkinlikler komisyonunun daha aktif rol alması

Çevresel Faktörler (Ulaşımdaki problemler)

Uzman kişiler belirlenirken belirli kriterlerin olmaması veya kriterlere dikkat

edilmemesi 2 2 4 DÜŞÜK

Riski Gözlemle

Sosyal etkinlikler komisyonunun gerekli araştırmaları yaparak, istenilen nitelikteki kişilerle iletişime geçmesi

Yönetim ve insan Faktörü (Çalışanların yeteneklerine göre konumlandırılma ması)

Elektronik Müh. BölümüToplantıların tanıtımının yetersiz olması 4 3 12 ORTA

Bölüm web sayfasında ve derslerde bu faaliyetlerin duyurulması. Sosyal etkinlikler komisyonunun daha aktif rol alması

Stratejik Yönetim (İletişimdeki kopukluklar)

Güncellenen dersler için bölüm altyapısının

yetersiz olması 2 3 6 DÜŞÜK

Riski Gözlemle

Dekanlıktan uygun fiziki mekanın talep edilmesi.

MTÜ Mühendislik ve Doğa Bilimleri Dekanlığı

6 AY Operasyonel faktörler (Altyapı yetersizliği)

İçeriği yenilenen program sayısı / yıl

Anlaşma sağlanan öğrenci hareketliliği programlarının bölge yapısına uygun

olmaması. 3 2 6 DÜŞÜK

Riski Gözlemle

Gelen öğrencilere adaptasyon sürecinde yardımcı olmak.

Operasyonel faktörler (Altyapı yetersizliği)

İçeriği yenilenen program sayısı / yıl

Öğrencilerle iletişim ve ulaşım problemi

yaşanması. 2 2 4 DÜŞÜK

Riski Gözlemle

Üniversitenin Uluslararsı İlişkiler Ofisinde görev yapan personelinin yabancı dile ve iletişim becerilerinin yüksek olması.

MTÜ Uluslararsı İlişkiler Ofisi 6 AY

Operasyonel faktörler (Uygun personel bulamama) Çevresel Faktörler (ulaşımdaki problemler)

Yabancı uyruklu öğrenci / yıl

Anlaşma sağlanan ülkelerin sosyo-kültürel

yapısının farklı olması. 2 2 4 DÜŞÜK

Riski Gözlemle

Gelen öğrencilere adaptasyon sürecinde yardımcı olmak.

Operasyonel Faktörler ( hizmet kullanıcılarının beklentileri)

Yabancı uyruklu öğrenci / yıl

Elektronik Müh. BölümüÖğrencilerin başvuru tarihinden geç

haberdar olmaları. 3 3 9 ORTA Riski Yönet

ve Gözlemle Üniversite web sayfasında bu faaliyetlerin duyurulması.

Uluslararsı İlişkiler Ofisinin daha aktif rol alması

MTÜ Uluslararsı İlişkiler Ofisi 1 YIL

Öğrenci hareketliliğindeki artış oranı

Elektronik Müh. Bölümüİşbirliği yapılacak olan üniversite ile

anlaşmanın sağlanamaması 3 3 9 ORTA Riski Yönet

ve Gözlemle Bölüm Erasmus Koordinatörünün ve Uluslararsı İlişkiler Ofisinin daha aktif rol alması

Müh. Bölümü ve MTÜ Uluslararsı İlişkiler Ofisi

2 YIL Stratejik Yönetim (İletişimdeki Kopukluklar

Öğrencilerin bu programlara katılmaya

isteksiz olması 3 3 9 ORTA Riski Yönet

ve Gözlemle Bölüm Erasmus Koordinatörünün ve Uluslararsı İlişkiler Ofisinin daha aktif rol alması. Teşvik edici toplantıların yapılması.

Müh. Bölümü ve MTÜ Uluslararsı İlişkiler Ofisi

2 YIL Yönetim ve insan faktörü (bilgi akışındaki problemler) Çevresel Faktörler (ulaşımdaki problemler)

Alınan personelin yetersiz ve tecrübesiz

olması 3 4 12 ORTA Riski Yönet

ve Gözlemle Bölümün mevcut sorunlarına vakıf olan ve bu sorunları çözme potansiyeline sahip, alanında yetkin akademik personelin öğretim üyeliğine yükseltilmesinin yolu açılması.

MTÜ Mühendislik ve Doğa Bilimleri Dekanlığı ve MTÜ Rektörlüğü

2 YIL Yönetim ve insan faktörü (çalışanların yeteneklerine göre konumlandırılma ması)

Bölümdeki akademik personel sayısı.

Öğretim elemanı kadrolarının açılmasında

yönetimsel sıkıntılar yaşanması 4 4 16 YÜKSEK

Geniş Kapsamlı

ir

Akademik kadronun güçlendirilmesinde engel teşkil edecek atama kriterlerinin iyileştirilmesi ve norm kadro yönetmeliğinin netleştirilmesi.

MTÜ Rektörlüğü 2 YIL Yasal faktörler(

beklenmedik kanun değişiklikleri)

Bölümdeki akademik personel sayısı.

Üniversitenin bu etkinliklere katılmak isteyen öğretim elemanlarına verdiği desteğin yetersiz olması.

5 4 20 YÜKSEK

Geniş Kapsamlı

ir

Üniversitenin ilgili biriminden mali destek temin edilmesi

MTÜ Rektörlüğü 2 YIL Stratejik yönetim (bütçeleme ve performans)

Eğitim programları ve bilimsel toplantılara katılım sayısı, akademik

kariyer yapan öğretim elemanı sayısı.

(8)

Elektronik Müh. BölümüBu faaliyetlere ayrılan bütçenin yetersiz

gelmesi 4 5 20 YÜKSEK

Geniş Kapsamlı

ir

Üniversitenin ilgili biriminden mali

destek temin edilmesi MTÜ Rektörlüğü 2 YIL Stratejik yönetim (bütçeleme ve performans)

Elektronik Müh. BölümüÖğretim elemanlarının isteksiz olması 3 3 9 ORTA

İsteksizliğin nedeni araştırılıp çözülmesi.

Yönetim ve insan faktörü (etkisiz insan kaynakları yönetimi)

Öğretim elemanlarının öngörülemeyen yasa/yönetmelik değişiklikleri nedeniyle

kariyer yapma isteğinin azalması. 3 4 12 ORTA Riski Yönet

ve Gözlemle Rektör ve Rektör Yardımcısı gibi üst düzeyde bulunan kişilerin katılacağı değişiklik bilgilendirme toplantılarının düzenlenmesi

MTÜ Rektörlüğü 1 YIL Yasal faktörler (beklenmedik kanun değişiklikleri)

Öğretim elemanlarının farkındalığının az

olması 3 4 12 ORTA Riski Yönet

ve Gözlemle Öğretim elemanlarına gerekli eğitimin verilmesi.

Yönetim ve insan faktörü (personel eğitimindeki eksiklikler)

Elektronik Müh. BölümüÖğrencilerin staj için başvurduğu firmaların

başvuruyu kabul etmemesi. 4 3 12 ORTA Riski Yönet

ve Gözlemle Firmalar ile Dekanlık veya Rektörlük kanallı iletişimin sağlanması

MTÜ Rektörlüğü ve MTÜ Mühendislik ve Doğa Bilimleri Dekanlığı

2 YIL Yönetim ve insan faktörü (yönetimi düzenleyen mevzuatların yetersiz olması, bilgi akışındaki problemler)

İşletmelerde uygulamaya katılan öğrenci sayısı/yıl

Elektronik Müh. BölümüÖğrencilerin bu eğitimlere katılmaya

isteksiz olması 2 2 4 DÜŞÜK

Riski Gözlemle

Mekatronik Mühendisliğine Giriş dersi kapsamında bu konuyu ayrıntılı olarak öğrenciler anlatılması.

Yönetim ve insan faktörü (bilgi akışındaki problemler) Çevresel Faktörler (ulaşımdaki

İşletmelerde uygulamaya katılan öğrenci sayısı/yıl

Geniş Kapsamlı

ir

MTÜ Rektörlüğü 2 YIL İktisadi Faktörler (Döner sermayenin yetersizliği)

Katılınan etkinlik / (Akademik personel sayısı x yıl)

Öğretim elemanlarının bu toplantılara

katılmaya isteksiz olması 3 3 9 ORTA

Yönetim ve insan faktörü (bilgi akışındaki problemler) Çevresel Faktörler (ulaşımdaki

Elektronik Müh. BölümüBu toplantıların yapılamaması 3 3 9 ORTA

Alternatif toplantılar düzenlenmesi veya bulunması

Çevresel Faktörler (ulaşımdaki problemler) Politik Faktörler (İç savaş ve sivil itaatsizlik, Hükümet politikalarındaki değişiklikler)

Geniş Kapsamlı

ir

MTÜ Rektörlüğü 2 YIL İktisadi Faktörler (Döner sermayenin yetersizliği)

Yayınlanan yayın sayısı / yıl

Elektronik Müh. BölümüÖğretim elemanlarının bu toplantılara

katılmaya isteksiz olması 3 3 9 ORTA

Yönetim ve insan faktörü (bilgi akışındaki problemler)

Yayınlanan yayın sayısı / yıl

Elektronik Müh. BölümüDestekleme projelerinin kaldırılması 4 3 12 ORTA

Projeler için alternatif başvuru rotaları belirlenmesi.

Yönetim ve insan faktörü (yönetimdeki aksaklıklar)

Proje sayısı/yıl

Öğretim elemanlarının proje altyapılarının

yetersizliği 3 3 9 ORTA

Alınacak öğretim elemanlarının proje alt yapılarına bakılarak göreve alınması

MTÜ Rektörlüğü 1 YIL Yönetim ve insan faktörü (Çalışanların yeteneklerine göre konumlandırılma ması, personel eğitimindeki eksiklikler)

Proje sayısı/yıl

Elektronik Müh. BölümüProjeler için yeterli mali kaynağın

sağlanamaması 4 4 16 YÜKSEK

Geniş Kapsamlı

ir

Üniversitenin ilgili biriminden mali

destek temin edilmesi MTÜ Rektörlüğü 2 YIL İktisadi faktörler (Projelere kaynak sağlayamama)

Proje sayısı/yıl

Elektronik Müh. BölümüKatma değer oluşturabilecek projelerin

desteklenmemesi 4 5 20 YÜKSEK

Geniş Kapsamlı

ir

Projeler için alternatif başvuru rotaları belirlenmesi.

Stratejik yönetim (yatırımların akıllıca yapılmaması, yeniliklere karşı çıkılması)

Proje sayısı/yıl