hiyerarşi gerektirmeyen İşlemler dizisidir
V. Kontrol (İmza-Onay)
6.1.1
Başkanlığımız personellerine ait ayrılış ve başlayış
işlemlerinin yapılması
Birim personeli
Birim Sorumlusu
Başkan
Yardımcısı Başkan
RİSK HARİTASI Doküman Kodu: İÇK-FR-09 Yayın Tarihi:
01/01/2020 Revizyon No: 01 Revizyon Tarihi:
01/01/2021 Harcama Birimi Adı:
Açıklama
2021 - 2022 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı E.6.2.2 eylemi için doldurulacaktır.
Bu form Harcama Birimi düzeyinde hazırlanacaktır.
Risk Envanteri Formundaki risklerin toplam sayısı aşağıdaki ilgili alana yazılmalıdır.
(bknz: Süreç ve Risk Metodolojisi Rehberi)
ETKİ 1
Çok Düşük
2 Düşük
3 Orta
4 Yüksek
5 Çok Yüksek
OLASILIK
1 İhtimal Dışı
Çok Düşük Risk 1
Etki (1) x Olasılık (1)
Düşük Risk 2-6
Etki (2) x Olasılık (1)
Düşük Risk 2-6
Etki (3) x Olasılık (1)
Düşük Risk 2-6
Etki (4) x Olasılık (1)
Düşük Risk 2-6
Etki (5) x Olasılık (1)
2 Zayıf Olasılık
Düşük Risk 2-6
Etki (1) x Olasılık (2)
Düşük Risk 2-6
Etki (2) x Olasılık (2)
Düşük Risk 2-6
Etki (3) x Olasılık (2)
Orta Risk 8-12
Etki (4) x Olasılık (2)
Orta Risk 8-12
Etki (5) x Olasılık (2)
3 Olası
Düşük Risk 2-6
Etki (1) x Olasılık (3)
Düşük Risk 2-6
Etki (2) x Olasılık (3)
Orta Risk 8-12
Etki (3) x Olasılık (3)
Orta Risk 8-12
Etki (4) x Olasılık (3)
Yüksek Risk 15-20
Etki (5) x Olasılık (3)
4 Yüksek Olasılık
Düşük Risk 2-6
Etki (1) x Olasılık (4)
Orta Risk 8-12
Etki (2) x Olasılık (4)
Orta Risk 8-12
Etki (3) x Olasılık (4)
Yüksek Risk 15-20
Etki (4) x Olasılık (4)
Yüksek Risk 15-20
Etki (5) x Olasılık (4)
5 Neredeyse Kesin
Düşük Risk 2-6
Etki (1) x Olasılık (5)
Orta Risk 8-12
Etki (2) x Olasılık (5)
Yüksek Risk 15-20
Etki (3) x Olasılık (5)
Yüksek Risk 15-20
Etki (4) x Olasılık (5)
Çok Yüksek Risk 25
Etki (5) x Olasılık (5)
RİSK ENVANTERİ FORMU
Doküman Kodu: İÇK-FR-08 Yayın Tarihi: 01/01/2020 Revizyon No: 01 Revizyon Tarihi:
01/01/2021 Harcama Birimi Adı:
Açıklama Çok Yüksek Risk 25
2021 - 2022 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı E.6.2.1 eylemi için doldurulacaktır.
Bu form Harcama Birimi düzeyinde hazırlanacaktır.
*Risk Belirleme ve Kontrol Faaliyetleri Formunda Risk Belirleme ve Ölçümleme alanında alt süreç düzeyinde belirlenmiş olan risklerinin tamamı en yüksek riskten başlayarak ilgili yere yazılmalıdır. (Her Daire Başkanlığı/Başkanlık ve Birim kendi içerisinde sıralanmalıdır)
**Risk Belirleme ve Kontrol Faaliyetleri Formunda Kontrol Faaliyetleri alanında alt süreç düzeyinde belirlenmiş olan risklere yönelik hazırlanan kontrol faaliyetleri ilgili yere yazılmalıdır.
Yüksek Risk 15-20 Orta Risk 8-12
Düşük Risk 2-6
(bknz: Süreç ve Risk Metodolojisi Rehberi) Çok Düşük Risk 1
Daire Başkanlığı/Başkanlık Birim Risk Kodu* Risk* Etki Olasılık Risk
Skoru* Kontrol Faaliyetleri**
RİSK BELİRLEME VE KONTROL FAALİYETLERİ FORMU
Doküman Kodu: İÇK-FR-07 Yayın Tarihi: 01/01/2020 Revizyon No: 01 Revizyon Tarihi: 01/01/2021
Harcama Birimi Adı:
Açıklama
2021 - 2022 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı E.6.1.1 eylemi için doldurulacaktır.
Bu form Birim düzeyinde hazırlanacaktır.
Risk çalışmasında, alt süreç adımlarındaki risklerin tespiti amaçlamaktadır.
*Ana süreç, süreç ve alt süreç bilgileri İş Süreçleri Tanımlama Formundan alınacaktır.
***Riskler mümkün olduğunca açık bir şekilde ifade edilmeli, risk ifadesinden tehdit ve kayıp anlaşılabilmelidir. (Örneğin; Sunulan istatistiki verilerde hata olması sonucunda kurumsal itibar kaybı yaşanması. Yani "... sonucunda ... gerçekleşmektedir" şekinde neden - sonuç ilişkisi içerisinde belirlenmelidir.
**** Risk Skoru = (Etki) x (Olasılık) --> Risk Etki - Olasılık Tanımları sayfasından etki ve olasılık tanımlarına ulaşabilirsiniz.
*****Kontrol Faaliyetleriniz Yeterli mi? alanı Yetersiz olarak seçilmiş ise bu alan altındaki başlıklar doldurulmalıdır.
**Risk Kodu --> Alt Süreç No - Risk Sırası şeklinde oluşturulacaktır. (Örneğin; 4.4.2-R1, 4.4.2-R2 ...
şeklinde) (bknz: Süreç ve Risk Metodolojisi Rehberi)
Ana Süreç No*: Ana Süreç Adı*:
Süreç No*: Süreç Adı*:
Risk Belirleme ve Ölçme Kontrol Faaliyetleri Kontrol Faaliyetleri Eylem Planı*****
Alt Süreç No*: Alt Süreç Adı*:
Risk
Kodu** Risk***
Riskin Gerçekleşmesi Durumunda Yarattığı
Şiddet (Etki)
Riskin Ortaya Çıkma İhtimali (Olasılık)
Risk Skoru
****
Riskleriniz ile İlgili Mevcut Risk
Yönetim Stratejiniz/K
ontrol Faaliyetiniz
Nedir?
Kontrol Faaliyet iniz Yeterli
mi?
Kontrol Faaliyeti Yok ya da Yetersiz
ise Nasıl Bir Risk Yönetim Stratejisi/Kontrol
Faaliyeti Eylemi Planlamaktasınız?
Sorumlu Birim/Personel
İş Birliği Yapılacak
Birim/Personel Gerekli Kaynak Başlama Tarihi
Tamaml anma Tarihi 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Alt Süreç No*: Alt Süreç Adı*:
Risk
Kodu** Risk***
Riskin Gerçekleşmesi Durumunda Yarattığı
Şiddet (Etki)
Riskin Ortaya Çıkma İhtimali (Olasılık)
Risk Skoru
****
Riskleriniz ile İlgili Mevcut Risk
Yönetim Stratejiniz/K
ontrol Faaliyetiniz
Nedir?
Kontrol Faaliyet iniz Yeterli
mi?
Kontrol Faaliyeti Yok ya da Yetersiz
ise Nasıl Bir Risk Yönetim Stratejisi/Kontrol
Faaliyeti Eylemi Planlamaktasınız?
Sorumlu Birim/Personel
İş Birliği Yapılacak
Birim/Personel Gerekli Kaynak Başlama Tarihi
Tamaml anma Tarihi 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
RAPOR DÖKÜM FORMU
Doküman Kodu: İÇK-FR-11 Yayın Tarihi: 01/01/2020 Revizyon No: 01 Revizyon Tarihi: 01/01/2021
Harcama Birimi Adı:
Açıklama
2021 - 2022 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı E.14.4.1 eylemi için doldurulacaktır.
Bu form Harcama Birimi düzeyinde hazırlanacaktır.
*Raporun hangi sıklıkta (Gün, ay, yıl… ) hazırlandığı belirtilmelidir (Örneğin Haftalık)
Raporun Adı Hazırlayan Birim Hazırlanma Periyodu* Raporun Gönderildiği
Birim / Makam / Kurum
İŞ TAKVİMİ
Doküman Kodu: İÇK-FR-10 Yayın Tarihi: 01/01/2020 Revizyon No: 01 Revizyon Tarihi: 01/01/2021
Harcama Birimi Adı:
Daire Başkanlığı / Başkanlık Adı:
Birim Adı:
Açıklama
Ocak Şubat Mart Nisan Mayıs Haziran Temmuz Ağustos Eylül Ekim Kasım Aralık Sonuç**
(Gerçekleşme Durumu) 2021 - 2022 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem
Planı E.13.6.1 ve E.13.6.2 eylemleri için doldurulacaktır.
Bu form Birim düzeyinde hazırlanacaktır.
İlgili iş için çalışma yapılması öngörülen ay(lar) "X" ile işaretlenecektir.
* Bir birimde yıl içerisinde yapılan işler. (Günlük olarak yapılan işler hariç)
** 1. çeyrekte 13.6.1 eylemine eklenen bu formun sonuç alanı 4. çeyrekte doldurularak 13.6.2 eylemine eklenecektir. Bu alana, ilgili iş planlanan tarihte tamamlandı ise Tamamlandı yazılmalı; tamamlanmadı ise Tamamlanmama gerekçesi belirtilmelidir.
İşin Adı*
HASSAS GÖREV ENVANTER FORMU
Doküman Kodu: İÇK-FR-05 Yayın Tarihi: 01/01/2020 Revizyon No: 01 Revizyon Tarihi: 01/01/2021 Harcama Birimi Adı:
Açıklama
2021 - 2022 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı E.2.6.7 eylemi için doldurulacaktır.
Bu form Harcama Birimi düzeyinde hazırlanacaktır.
*İş Süreçleri Tanımlama Formundakialt süreçler arasından Daire Başkanı/Başkan tarafından hassas görev olarak belirlenen alt süreçler bu alana yazılacaktır.
**Risk Belirleme ve Kontrol Faaliyetleri Formunda ilgili alt süreçlere yönelik belirlenen risk(ler) ve risk skorları bu alanlara yazılacaktır. Alt sürece yönelik herhangi bir risk öngörülmedi ise ilgili alanlar boş bırakılacaktır.
Bir alt süreç hassas görev olarak belirlenirken aşağıdaki kriterler dikkate alınmalıdır:
- Görev gizlilik statüsünde mi?
- Hangi görevler iç ve dış etkenlere yüksek derecede maruz kalır?
- Görevi yerine getirirken karşılaşılabilecek riskler nelerdir?
- Görev yerine getirilmezse mali kayba neden olur mu, görev yüksek maliyetli mi?
. . vb..
(bknz: Hassas Görevler Belirleme Rehberi)
Daire Başkanlığı/Başkanlık Birim Hassas Görev Olarak Belirlenen
Alt Süreç Adı* Risk** Risk
Skoru**
Hassas Görevin Yerine Getirilmemesinin Sonuçları
GÖREV TANIMI OLUŞTURMA FORMU Doküman Kodu: İÇK-FR-
04 Yayın Tarihi: 01/01/2020 Revizyon No: 01 Revizyon Tarihi: 01/01/2021
Harcama Birimi Adı:
Açıklama 2020-2021 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı E.2.6.6 eylemi için doldurulacaktır.
Bu form İş Süreçleri Tanımlama Formunda iş adımını gerçekleştiren personel için doldurulacaktır.
(bknz: Görev Tanımı Oluşturma Rehberi)
Görev Unvanı
Başkanlık ve Birim
Görevin Kısa Tanımı
Görev ve Sorumlulukları
Yetkileri
En Yakın Yöneticisi
Altındaki Bağlı Görev Unvanları Bu Görevde Çalışanda Aranan Nitelikler
Eğitim
Yabancı Dil
Deneyim
Özel Bilgi / Beceri Çalışma Koşulları
Çalışma Ortamı Çalışma Saatleri Fazla Mesai Seyahat Durumu
GÖREV DAĞILIM FORMU (Taşra Teşkilatı)
Dokuman Kodu: İÇK-
FR-02 Yayın Tarihi: 01/01/2020 Revizyon No: 01 Revizyon Tarihi: 01/01/2021 Harcama Birimi Adı: ANKARA İL SAĞLIK MÜDÜRLÜĞÜ
İl Sağlık Müdürü Adı Soyadı:Prof. Dr. MEHMET GÜLÜM
Başkanlık Adı: DESTEK HİZMETLERİ BAŞKANLIĞI
Başkan Adı Soyadı: Zübeyir DEDEOĞLU Başkan Yardımcısı Adı Soyadı: Mehmet ELA Açıklama
2021 - 2022 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı E.2.3.1 Eylemi için doldurulacaktır.
Bu form Başkanlık düzeyinde hazırlanacaktır.
*Her Birim kendi içerisinde sınıflandırılmalıdır.
**Kadro unvanı değil, yaptığı görevin unvanı yazılmalıdır. (Örneğin …….. Birimi Birim Sorumlusu, …….. Birimi Birim Personeli gibi)
Adı Soyadı Bağlı Olduğu Birim* Görev Unvanı** Görevleri
İLGİLİ PERSONELİN ADI VE SOYADI
İDARİ HİZMETLER BİRİMİ BİRİM SORUMLUSU Başkanlığımız personellerine ait ayrılış ve başlayış işlemlerinin yapılması Alt Süreci.