Kaynakların Yönetimi;

Fakültemizde gerekli eğitim şartlarını taşıyan, donanımlı ve yetkin personelin çalıştırılması insan kaynakları politikamızdır. Bu, çeşitli Üniversite Fakültelerimiz tarafından yapılan eğitimler ve kurum tarafından verilen hizmet içi eğitim ve seminerleriyle sağlanmaktadır.

Üniversitemizde kaynak yönetimi (mali, insan gücü, altyapı) bu konudaki mevzuat gereklerine (5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu, 2914 sayılı Yükseköğretim Personel Kanunu, 657 sayılı Devlet Memurları Kanunu vd. ilgili mevzuat) uygun olarak yerine getirilmektedir. Batman Üniversitesi idari personel kadroları ihtiyaca göre belirlenmekte, Üniversite tarafından belirlenen kadro unvanını ve pozisyonlarına atama merkezi olarak gerçekleştirilen Kamu Personeli Seçme Sınavı (KPSS) sonuçlarına dayanılarak yapılmaktadır. Üniversitemiz bünyesinde yer alan insan kaynaklarının bilgi, yetkinlik ve kendini geliştirme açılarından iyileştirilme çalışmalarıyla birlikte kalite düzeyinin gelişimi ve artırılması son derece önemsenmektedir. Bu çerçevede akademik personel için bilimsel araştırma projeleri ve yayınlara mevzuat çerçevesinde çeşitli destekler sağlanarak teşvik çalışmaları yapılmaktadır. İdari personelin gelişimi için ise hizmet içi eğitim programları uygulanmakta; ayrıca liyakate göre kariyer yapma imkânları da sunulmaktadır. Belirtilen amaçlar doğrultusunda, üniversitemizin insan kaynaklarının etkin ve verimli olabilmesi için personelin bilgi, beceri ve yeteneklerine uygun pozisyonlarda istihdam edilmelerine;

bilgi ve beceri donanımlarının artırılmasına yönelik kurum içi ve kurum dışı eğitim çalışmaları yapılmaktadır. Ayrıca bu alanlarda kariyer yapmalarına ilişkin çalışmalar da sürdürülmektedir.

Mali Kaynakların Yönetimi:

Mali kaynakların yönetiminde tüm ihtiyaçlar üniversitemizin stratejik amaçları doğrultusunda belirlenmektedir. Şeffaf ve hesap verebilir bir yönetim modelini benimseyen üniversitemizde bütçe harcamalarının öncelikleri “Stratejik Plan” da ortaya konduğu gibi talep ve ihtiyaçların önceliklerine göre belirlenmektedir. Bu doğrultuda üniversitemizin misyonuna uygun olarak tüm ihtiyaçlarının karşılanması açısından mali kaynakların yönetiminde etkinliğini sağlamak için Stratejik Plan ve Performans Programı ile paralel olacak şekilde harcama Fakültelerinden ihtiyaçlar doğrultusunda bütçe teklifleri alınmaktadır. Tahsis edilen bütçe ödenekleri ise Ayrıntılı Finansman Programı

ile harcama Fakültelerine üçer aylık serbest dönemler itibari ile kullandırılmaktadır. Yıl içerisinde belirli dönemlerde yapılan değerlendirmeler sonunda harcama Fakültelerinin ihtiyaçlarına göre Fakülteler arası ekleme, aktarma ve öz gelir karşılığı ödenek kaydı yapılmaktadır. Bütçe ile verilen ödeneklerin etkin ve verimli kullanımının sağlanması bakımından; Kamu İç Kontrol Standartları Kontrol Faaliyetleri Standartlarının 7 nci standardı ile her Fakülte tarafından, süreç kontrolüne dayanan iş akış şemaları, bir önceki işlemin kontrolünü içerecek şekilde hazırlanmıştır. Kontrol Faaliyetleri Standartları görevler ayrılığı ilkesince hesap işlemlerinin yapılması, uygulanması ve kontrol edilmesi, farklı kişilerce yapılmaktadır. Ayrıca harcama Fakültelerinin harcamaları Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı tarafından limit içi olanlar ön mali kontrole, limit dışı olanlar ise kontrole tabi tutularak harcamaların takibi yapılmaktadır. Harcama Fakülteleri, tahsis edilen ödenekleri, 5018 sayılı “Kamu Mali Yönetim ve Kontrol Kanunu” gereğince bütçe uygulama tebliğlerinde belirlenen usul ve esaslara göre planlamaktadırlar. Ancak ilgili bütçe yılında planlama dışında yeni bir hizmet ihtiyacının doğması, tahsis edilen ödeneğin yetersizliği veya zorunlu tüketim harcaması gibi acil ihtiyaçların olması durumunda, harcama Fakültelerinin talepleri üzerine, Strateji Geliştirme Daire Başkanlığınca ödenek ihtiyacının temini sağlanmaktadır. Ödenek yokluğu veya eksikliği nedeniyle kurumun acil hizmetlerinin aksamasına müsaade edilmemektedir. İlgili bütçe yılı içindeki ilave ödenek ihtiyaçları, net finansman, öz gelir karşılığı ödenek, bütçe içi aktarma veya Maliye Bakanlığından yedek ödenek teminiyle sağlanmaktadır. Bu amaçla ihtiyaç duyuldukça net finanstan yararlanılmaktadır. Stratejik plan doğrultusunda verilecek/alınacak hizmetler belirlenen öncelik sırasına göre performans programına alınmakta ve programda belirlenen hedeflerin gerçekleştirilmesi için titizlik gösterilmektedir. Kaynakların etkin ve verimli kullanılması için üst yönetim ve Fakülteler arasında koordineli çalışmaya önem verilmektedir. Gelişim aşamasında olan üniversitemize tahsis edilen bütçenin önemli kısmı, çevre koşullarının iyileştirilmesi ile eğitim öğretimin daha etkin ve verimli sağlanması için fiziki şartların geliştirilmesine harcanmaktadır. Bunun yanı sıra bütçemizin önemli bir kısmı da üniversitelerin varoluş gayesi olan öğrencilerin sosyal, kültürel ve akademik gelişimlerinin desteklenmesi amacıyla kullanılmaktadır. Dışarıdan alınan her türlü destek hizmetlerine ilişkin kriterler, sözleşme veya şartnameler ile belirlenmektedir. Belirlenen ölçütlere uygunluk ise ilgili kabul komisyonu tarafından denetlenmektedir.

Taşınır Kaynaklar Yönetimi:

Üniversitemizde taşınırlar Taşınır Mal Yönetmeliği hükümleri çerçevesinde kayda alınarak ilgili alanlarda etkin ve verimli uygulanması için gerekli özen gösterilmektedir.

Taşınır kaynaklarının yönetim sorumluluğu, harcama yetkilisi uhdesine alınmıştır.

Harcama yetkilisi ise gerçekleştirme görevlisi, taşınır kontrol yetkilisi ve taşınır kayıt yetkilileri aracılığıyla gecikmeye meydan verilmeksizin görevlerini yerine getirmektedir.

Taşınır kayıtlarının sağlıklı, düzgün yönetilmesi, hesap verilebilirliğin sağlanması ve şeffaflık ilkesi doğrultusunda taşınır işlemleri, Maliye Bakanlığı tarafından geliştirilen ve

kullanıma sunulan Taşınır Kayıt ve Yönetim Sistemi (TKYS) programı ile gerçekleştirilmektedir. Üniversitemiz uhdesinde bulunan cihaz alımlarında tekrarlardan kaçınılması için TKYS programı yardımıyla alımların kontrolü edilmesini sağlanmaktadır. Üniversitemiz tüm taşınır kayıtları Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı bünyesinde kayıt altına alınmaktadır.

5.2.1. Etkililik

İnsan kaynakları yönetimi ve etkinlik düzeyi;

Fakülte İnsan kaynakları yönetimi ve etkinlik düzeyi gerekli denetimlerle takip edilmektedir.

5.2.2. Etkinlik

Fakülte, işe alınan/atanan personelinin (alındığı alanla ilgili olarak) gerekli yetkinliğe sahip olmasını güvence altına alma yöntemi;

- İlgili kanun ve yönetmelikler ile,

- Akademik alanların özelliklerine göre belirlenmektedir.

5.2.3. Liyakat

İdari ve destek kısımlarında görev alan personelin eğitim ve liyakatlerinin üstlendikleri görevlerle uyumunu sağlayan tanımlı süreçler;

- İdari ve destek kısımlarında görev alan personelin eğitim ve liyakatlerinin üstlendikleri görevlerle uyumunu sağlayan tanımlı süreçler,

- İlgili kanun ve yönetmeliklerle belirlenmektedir.

5.2.4. Finansal Yönetim

Mali kaynakların yönetimi ve etkinlik düzeyi;

- Kurum Fakültelerdeki öğrenci sayısını temel alarak orantılı bir şekilde mali kaynakların dağıtımı gerçekleştirilmelidir.

5.2.5. Kaynakların Yönetimi

Taşınır ve taşınmaz kaynakların yönetimi ve etkinlik düzeyi;

- İlgili kanun ve yönetmelikler çerçevesinde idari Fakülteler tarafından gerçekleştirilmektedir.

İlgili ölçüte ait beklenen kanıtlar aşağıda listelenmektedir:

Fakülteye Ait Belgeler

- Fakültenin yönetim ve idari alanlarla ilgili politikası ve stratejik hedefleri.

İdari alanlarla ilgili belirlenmiş politikaları belirten yazılı bir belge mevcut değildir.

Stratejik hedefler için Stratejik Planda; “Önümüzdeki yıllarda, akademik niteliğimizi ve akademik saygınlığımızı geliştirme odaklı çabalarımızı sürdürecek ve öğrencilerimizin eğitimde ulaşmayı amaçladıkları hedeflere erişmeleri için uygun ortamları hazırlamaya devam edeceğiz” maddeleri yer almaktadır.

- Yönetsel ve idari yapılanma şeması,

https://www.batman.edu.tr/Sayfalar/Yonetim/Organizasyon-Semasi/3261 - İç kontrol eylem planının izlenmesi ve yönetimi,

Batman Üniversitesi bünyesinde halihazırda bu doğrultuda işleyen herhangi bir iç kontrol eylem planı mevcut değildir. Hazırlanacak İç Tetkik Planında; denetlenecek Fakülte/bölümlerin önem ve durumlarına göre hazırlanacak ve önceden, denetlenecek Fakülte/bölümlere duyurulacaktır.

- İşe alımlarda idari kadroların gerekli yetkinliğe sahip olduğunu gösteren kanıtlar, İdari personellerin işe alım süreçleri içerisinde istenilen belgeler;

1. Kimlik kartı / Pasaport Fotokopisi 2. 2 adet vesikalık fotoğraf

3. Onaylı Diploma Fotokopisi 4. İkametgâh belgesi

5. İyi hal belgesi 6. Özgeçmiş

7. Transkript’ ten oluşmaktadır.

Kaynakların temini üst yönetimin yetki ve sorumluluğunda olmakla beraber; doğru tespit, etkili ve etkin kullanım Fakülte yöneticilerinin sorumluluğundadır. Tüm personelin işe giriş ve çıkış işlemleri tanımlanan prosedürler doğrultusunda gerçekleştirilir. Tüm bu sürecin de dokümante edilerek kurumsal hale gelmesi için çalışmalar sürmektedir.

- Kurumun yöneticilerinin liderlik özelliklerini ve yetkinliklerini ölçmek, izlemek ve geliştirilmek için kullandığı yöntemler,

Batman Üniversitesi bünyesinde atıf yapılan şekilde bir mekanizma bulunmamaktadır.

- Süreç yönetimi el kitabı (süreç tanımları ve akışları)

- İnsan Kaynakları Yönetimi Prosedürü - Performans Değerlendirme Formu-Yönetici

- Performans Değerlendirme Formu-Yönetici ve Çalışan - Satın Alma Prosedürü

İyileştirme Kanıtları;

- İnsan Kaynakları politikası ve hedefleri doğrultusunda yapılan uygulamalar, - İdari personelin performans değerlendirilmeleri sonucunda yapılan iyileştirmeler, - İdari personelin mevcut yeterliklerinin beklenen görevlere uyumunun sağlanması ve

gelişimine yönelik hizmet içi eğitim uygulamaları (eğitim programının kapsamı, veriliş yöntemi, katılım bilgileri vb.),

- Kamu İhale Mevzuatı ve EKAP Eğitimi.