SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ

(1)

SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ

2015/34 17/12/2015

A. YENİ BAŞVURULAR

1. Sermaye Piyasası Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran Ortaklıklar

Ortaklık

İhraç Edilecek Sermaye Piyasası

Aracı

Paylar

Diğer Sermaye Piyasası

Araçları Bedelli

Bedelsiz

Halka Açılma İç

Kaynaklardan

Kâr Payından 1. Limak Yatırım Enerji Üretim İşletme

Hizmetleri ve İnşaat A.Ş. (1) Borçlanma Aracı - - - - 200.000.000

2. Alternatif Finansal Kiralama A.Ş. (1) Borçlanma Aracı - - - - 300.000.000 3. Ümran Göz Sağlığı ve Kontak Lens

Uygulama Hizmetleri Ticaret A.Ş. (2) Borçlanma Aracı - - - - 60.000.000

4. Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. (3) Borçlanma Aracı - - - - 14.682.000.000

5. Petkim Petrokimya Holding A.Ş. Pay - 500.000.000 - - -

(1) Nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır.

(2) Tahsisli olarak ve/veya nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır.

(3) Yurt dışında satılması planlanan borçlanma araçlarının talep edilen azami ihraç tutarı 5.000.000.000 Amerikan Doları veya muadili tutar olup, Merkez Bankası'nın 17.12.2015 tarihli döviz satış kuru üzerinden Türk Lirasına çevrilmiştir.

B. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI

1. Borçlanma Araçları

Ortaklık Nominal

İhraç Tavanı Satış Türü

1. İş Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (1) 2.500.000.000 Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı

2. Nurol Yatırım Bankası A.Ş. (2) 29.364.000 Yurt dışı

3. Alternatifbank A.Ş. (3) 880.920.000 Yurt dışı

(1) Söz konusu sermaye piyasası araçlarının tamamı ya da bir kısmı yapılandırılmış borçlanma araçları statüsünde ihraç edilecektir.

(2) Yurt dışında satılması planlanan borçlanma araçlarının talep edilen azami ihraç tutarı 10.000.000 ABD Doları olup, Merkez Bankası’nın

(2)

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 2

C. YENİ FAALİYET İZİNLERİ 1. Fon Kuruluşu

Aşağıda unvanına yer verilen şemsiye fonun kuruluşuna izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

Fonun Unvanı

Fiba Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse Senedi Şemsiye Fonu

2. Yatırım Kuruluşlarının Yetkilendirilmesi

a) Ziraat Katılım Bankası A.Ş.’nin halihazırda yetkilendirilmiş bulunduğu portföy aracılığı faaliyeti ve sınırlı saklama hizmetine ilaveten işlem aracılığı faaliyetinde bulunmasına izin verilmiştir.

b) Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Saxo Capital Markets Menkul Değerler A.Ş, Turkish Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Tekstil Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş., Asya Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve GCM Menkul Kıymetler A.Ş.’nin (Aracı Kurum) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca “geniş yetkili” olarak sınıflandırılarak aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmalarına izin verilmiştir.

Aracı Kurumların izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri: V, No: 77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır.

GENİŞ YETKİLİ ARACI KURUM

Aracı Kurum’un

Unvanı

Emir İletimine

Aracılık Faaliyeti

İşlem Aracılığı Faaliyeti

Portföy Aracılığı Faaliyeti

Bireysel Portföy Yöneticiliğ

i Faaliyeti

Yatırım Danışmanlığ

ı Faaliyeti

Halka Arza Aracılık

Faaliyeti Saklama Hizmeti Aracılık

yüklenim i

En iyi gayret aracılığ

ı

Sınırlı Saklama

Hizmeti

Genel Saklama

Hizmeti Yapı Kredi

Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

- İzni Var İzni Var - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var -

Saxo Capital Markets Menkul Değerler A.Ş.

İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var -

Turkish Yatırım Menkul

Değerler A.Ş. - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - Tekstil Yatırım

Menkul Değerler A.Ş.

(tescil sonrası ICBC Yatırım Menkul Değerler A.Ş.)

- İzni Var İzni Var - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var -

Burgan Yatırım Menkul

Değerler A.Ş. - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - Garanti Yatırım

Menkul Kıymetler A.Ş.

- İzni var İzni var - İzni var İzni var İzni var İzni var -

Asya Yatırım Menkul

Değerler A.Ş. - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - GCM Menkul

Kıymetler A.Ş. - İzni Var İzni Var - İzni Var - - İzni Var -

(3)

c) Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Başkent Menkul Değerler A.Ş. ve Polen Menkul Değerler A.Ş.’nin (Aracı Kurum) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca “kısmi yetkili” olarak sınıflandırılarak aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmasına izin verilmiştir.

Aracı Kurumların izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri: V, No: 77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır.

KISMİ YETKİLİ ARACI KURUM Aracı

Kurum’un Unvanı

i Faaliyeti

Yatırım Danışmanlığı

Faaliyeti

yüklenimi

En iyi gayret aracılığı

Hizmeti

Hizmeti Başkent

Menkul Değerler A.Ş.

- İzni Var - - - - - İzni Var -

Polen Menkul Değerler A.Ş.

- İzni Var - İzni Var İzni Var - İzni Var İzni Var -

ç) Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Prim Menkul Değerler A.Ş.’nin (Aracı Kurum) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca “dar yetkili” olarak sınıflandırılarak aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmasına izin verilmiştir.

Aracı Kurum’un izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri: V, No: 77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır.

DAR YETKİLİ ARACI KURUM Aracı

Kurum’un Unvanı

i Faaliyeti

Faaliyeti

yüklenimi

Hizmeti

Hizmeti Prim Menkul

Değerler

A.Ş. İzni Var - - - - - - - -

(4)

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

d) Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Yapı ve Kredi Bankası A.Ş., JP Morgan Chase Bank National Association Merkezi Colombus Ohio İstanbul Türkiye Şubesi, Turkland Bank A.Ş., Albaraka Türk Katılım Bankası A.Ş., Turkish Bank A.Ş., Türkiye İhracat Kredi Bankası A.Ş., Burgan Bank A.Ş., ICBC Turkey Bank A.Ş., Türkiye Finans Katılım Bankası A.Ş., T. Garanti Bankası A.Ş., Asya Katılım Bankası A.Ş. ve Nurol Yatırım Bankası A.Ş.’nin (Banka) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği ve III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ uyarınca aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmasına izin verilmiştir.

Bankaların izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri:V, No:77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır.

BANKA

Banka’nın Unvanı

Bireysel Portföy Yöneticiliği

Faaliyeti

yüklenimi

Hizmeti

Hizmeti Yapı ve Kredi

Bankası A.Ş. İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var İzni Var

JP Morgan Chase Bank National Association Merkezi Columbus Ohio İstanbul Türkiye Şubesi

İzni var - - - -

Turkland

Bank A.Ş. - - İzni var - - - - İzni var -

Albaraka Türk Katılım Bankası A.Ş.

Turkish Bank

A.Ş. İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var -

Türkiye İhracat Kredi

Bankası A.Ş. - İzni Var İzni Var - - - - İzni Var -

Burgan Bank

A.Ş. İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var -

ICBC Turkey (Tekstil) Bank A.Ş.

Türkiye Finans Katılım Bankası A.Ş.

T. Garanti

Bankası A.Ş. İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var İzni Var

Asya Katılım

Bankası A.Ş. İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var -

Nurol Yatırım

Bankası A.Ş. - İzni Var İzni Var - - İzni Var İzni Var İzni Var -

(5)

Ç. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER

1. İdari Para Cezaları

a) CLK Holding A.Ş.’den alınan savunmanın değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan

Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına

Neden Olan Eylem

Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme

Verilen İPC Tutarı

CLK Holding A.Ş. (*)

Bağlı ortaklık Evrensel Tarım Maden Gıda İnşaat Nakliyat Sanayi ve Ticaret A.Ş.’nin Murat ÇELİK’e satılacağına ilişkin özel durum açıklamalarında satış sürecinde yaşanan gelişmeler ve mutabık kalınan ödeme planı/koşulları hakkında kamuya açıklama yapılmaması

Kurulumuzun II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 24’üncü maddesi

22.407

(*) Şirket hakkındaki idari para cezasına konu eylemler nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcılar yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezalarının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

b) Kervansaray Yatırım Holding A.Ş.’den alınan savunmanın değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan

Kervansaray Yatırım Holding A.Ş. (Şirket) (*)

- Kurulumuzun 27.01.2014 tarih ve 2/47 sayılı kararı aleyhine açılan davaya ilişkin gelişmelerin kamuya açıklanmaması

- Şirket’in 04.09.2014 tarihli özel durum açıklaması sonrasında yaşanan gelişmenin kamuya açıklanmaması - Şirket’in bünyesinde yer alan Kervansaray Antalya Kundu oteline ilişkin tahsis iptal işlemine karşı açılan davaya ilişkin gelişmelerin kamuya açıklanmaması

II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 5’inci ve 23’üncü maddeleri

222.048

- Kurulumuzun 27.01.2014 tarih ve 2/47 sayılı kararı aleyhine açılan davaya ilişkin 11.05.2015 tarihli özel durum açıklamasında, açıklamanın yapıldığı tarih itibariyle mevcut olan tüm bilgilere eksiksiz ve yatırımcıların karar vermelerine yardımcı olacak ölçüde yer verilmemesi - Şirket’in bünyesinde yer alan Kervansaray Antalya Kundu oteline ilişkin tahsis iptal işlemine karşı açılan davaya ilişkin Şirket tarafından yapılan 05.11.2014, 16.01.2015 ve 18.03.2015 tarihli özel durum açıklamalarında, açıklamaların yapıldığı tarih itibariyle mevcut olan tüm bilgilere eksiksiz ve yatırımcıların karar vermelerine yardımcı olacak ölçüde yer verilmemesi

II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 24’üncü maddesi

74.016

Şirket tarafından yapılan özel durum açıklamalarına ilişkin 60’ar günlük dönemlerde herhangi bir gelişme olmadığına dair yapılması gereken açıklamaların yapılmaması veya gecikmeli olarak yapılması

II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin

23’üncü maddesi 74.016

(*) Şirket hakkındaki idari para cezasına konu eylemler nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcılar yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

(6)

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

c) Arbul Entegre Tekstil İşlemleri A.Ş., A1 Capital Menkul Değerler A.Ş. ve ilk halka arzda mevcut paylarının satışını yapan Arif CERİT’ten alınan savunmaların değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan Şahıs/Şirket

İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem

Verilen İPC Tutarı Arbul Entegre

Tekstil İşlemleri

A.Ş. (Şirket) (*) Şirket paylarının ilk halka arzı amacıyla yayımlanan izahnamenin hazırlanması konusunda gerekli dikkat ve özenin gösterilmemesi

II-5.1 sayılı İzahname ve İhraç Belgesi Tebliği’nin 7’nci maddesi

22.407

Arif CERİT 22.407

A1 Capital Menkul

Değerler A.Ş. (*) 22.407

Arbul Entegre Tekstil İşlemleri A.Ş. (*)

Şirket paylarının ilk halka arzından elde edilen fonların, söz konusu payların halka arzı amacıyla hazırlanan izahnamede belirtildiği şekilde kullanılmaması

II-5.1 sayılı İzahname ve İhraç Belgesi Tebliği’nin 7’nci maddesi

280.091

Arbul Entegre Tekstil İşlemleri A.Ş. (*)

Şirket merkez adresinin değiştirilmesi, yönetim kurulu üyelerindeki değişiklikler ve üretim kapasitesinin artırılmasına yönelik alınan kararlara ilişkin özel durum açıklamalarının zamanında yapılmaması

II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 5’inci maddesi

74.016 Kamuyu Aydınlatma Platformunda yer alan Şirket

genel bilgi formu ile kamuya açıklanan bilgilerin güncellenmemesi

II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 16’ncı maddesi

24.672

A1 Capital Menkul Değerler A.Ş.

Şirket paylarının ilk halka arzı nedeniyle hazırlanan fiyat tespit raporunun hazırlanması konusunda gerekli dikkat ve özenin gösterilmemesi

III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 54’üncü maddesi

22.407

(*) Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiiller nedeniyle (varsa) zarara uğrayan yatırımcılar, genel hukuk hükümleri çerçevesinde, yasal koşulların oluşması halinde, bahse konu işlemde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler.

Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezaları nedeniyle rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alması ve söz konusu kararda sorumlular ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

ç) Galatasaray Sportif Sınai ve Ticari Yatırımlar A.Ş. ile anılan Şirkette 31.05.2015 tarihi itibariyle yönetim kurulu üyesi olarak görev yapan şahıslardan alınan savunmaların değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan

Verilen İPC Tutarı Galatasaray Sportif Sınai ve Ticari

Yatırımlar A.Ş. (Şirket) (*)

Şirket’in ilişkili taraflarından olan alacakları konusunda Kurulumuzun 28.03.2008 tarih ve 9/412 sayılı ilke kararında belirtilen kriterlere uyulmaması

Kurulumuzun 28.03.2008 tarih ve 9/412 sayılı ilke kararı

24.672

İbrahim Hamdi YASAMAN 24.672

Dursun Aydın ÖZBEK 24.672

Ali DÜRÜST 24.672

Mete İKİZ 24.672

Abdurrahim ALBAYRAK 24.672

İsmail Sait KULACAOĞLU 24.672

Niyazi YELKENCİOĞLU 24.672

(*) Şirket hakkındaki idari para cezasına konu eylemler nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcıların yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında Şirket hakkında idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

(7)

d) Trabzonspor Sportif Yatırım ve Futbol İşletmeciliği Ticaret A.Ş. ile anılan Şirkette 31.05.2015 tarihi itibariyle yönetim kurulu üyesi olarak görev yapan şahıslardan alınan savunmaların değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan

Verilen İPC Tutarı Trabzonspor Sportif Yatırım ve Futbol

İşletmeciliği Ticaret A.Ş. (Şirket) (*)

Şirket’in ilişkili taraflarından olan alacakları konusunda Kurulumuzun 28.03.2008 tarih ve 9/412 sayılı ilke kararında belirtilen kriterlere uyulmaması

Kurulumuzun 28.03.2008 tarih ve 9/412 sayılı ilke kararı

24.672

İbrahim Ethem HACIOSMANOĞLU 24.672

Onur İNCEHASAN 24.672

Kadem ÇAKIROĞLU 24.672

Abdullah AYAZ 24.672

Köksal GÜNEY 24.672

(*) Şirket hakkındaki idari para cezasına konu eylemler nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcıların yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında Şirket hakkında idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

e) Carrefoursa Carrefour Sabancı Ticaret Merkezi A.Ş.’den alınan savunmanın değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan

Carrefoursa Carrefour Sabancı Ticaret Merkezi A.Ş. (Şirket) (*)

Kiler Alışveriş Hizmetleri Gıda Sanayi ve Ticaret A.Ş.

(Kiler) sermayesinin %85’ini temsil eden payların Şirket tarafından satın alınması sonrasında, Şirketin Kiler’in diğer ortaklarına ait payları satın almak üzere zorunlu pay alım teklifinde bulunması sürecinde, Şirket tarafından “Pay alım teklifi fiyatının nasıl tespit edileceği hakkında bilgi” ile “Pay alım teklifi fiyatının tespiti amacıyla hazırlanan değerleme raporunun özet ve sonuç kısımları”nın tam olarak ve zamanında kamuya açıklanmaması

II-26.1 sayılı Pay Alım Teklifi Tebliği’nin 10’uncu maddesi

24.672

(*) Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiiller nedeniyle (varsa) zarara uğrayan yatırımcılar, genel hukuk hükümleri çerçevesinde, yasal koşulların oluşması halinde, bahse konu işlemde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler.

Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezaları nedeniyle rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alması ve söz konusu kararda sorumlular ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

f) İz Hayvancılık Tarım ve Gıda Sanayi Ticaret A.Ş. (Şirket) paylarında gerçekleştirdiği işlemler nedeniyle Hanifi YER adlı şahıstan talep edilen savunmanın değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan Şahıs/Şirket

İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem

Hanifi YER

03.03.2015 tarihinde Şirket sermayesindeki paylarının

%15,07’ye yükselmesine ilişkin alım işleminin kamuya açıklanmaması

II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 12’nci maddesi

24.672 15.04.2015 tarihinde Şirket sermayesindeki paylarının

%14,88’e düşmesine ilişkin satış işleminin kamuya açıklanmaması

II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 12’nci maddesi

24.672

2. Suç Duyuruları

Sakura Eğitim adlı şirket tarafından izinsiz sermaye piyasası faaliyetinde bulunulduğu yönündeki iddiaların Sermaye

(8)

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

3. İşlem Yasakları

a) Rodrigo Tekstil Sanayi ve Ticaret A.Ş. (RODRG) pay piyasasında 05.08.2015-26.10.2015 döneminde gözlenen fiyat ve miktar hareketlerinin incelenmesi sonucunda; 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 101/1 maddesi ve V-101.1 sayılı Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği’nin 5/1, 6/1 ve 18/3 maddeleri kapsamında;

Ömer ÖZTABAK (MKK Sicil No:29764963), Eyüp BEKTAŞ (MKK Sicil No: 12543675), İshak PAZ (MKK Sicil No:20184956) ve Özgür ÖZDEMİR (MKK Sicil No: 23682809) hakkında borsalarda 3 ay geçici işlem yapma yasağı uygulanmasına karar verilmiştir.

b) Hateks Hatay Tekstil İşletmeleri A.Ş. (HATEK) pay piyasasında 03.12.2015-14.12.2015 döneminde gözlenen fiyat ve miktar hareketlerinin incelenmesi sonucunda; 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 101/1 maddesi ve V-101.1 sayılı Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği’nin 5/1, 6/1 ve 18/3 maddeleri kapsamında;

Celal KARATAŞ (MKK Sicil No: 32758473) ve İsa BOĞAZ (MKK Sicil No: 42965746) hakkında borsalarda 3 ay geçici işlem yapma yasağı uygulanmasına karar verilmiştir.

4. Savunma Talepleri

Arbul Entegre Tekstil İşletmeleri A.Ş. (ARBUL) pay piyasasında 08.12.2015-14.12.2015 döneminde gerçekleştirilen işlemlerin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda; Yaşar GÖCEK tarafından gerçekleştirilen işlemlerin VI-104.1 sayılı Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği’nin 5 inci maddesinin birinci fıkrasının (a) ve (f) bentlerine aykırılık teşkil ettiği kanaatine varıldığından, SPKn’nun 103 üncü ve 104 üncü maddeleri kapsamında nihai değerlendirmenin yapılabilmesi amacıyla, SPKn’nun 105 inci maddesi uyarınca Yaşar GÖCEK’in savunmasının alınmasına karar verilmiştir.

D. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. Esas Sözleşme Değişiklikleri

Ortaklık Halka Açılma Amaçlı

Olup Olmadığı İlgili Maddeler

Akfen Holding A.Ş. (*) - Esas sözleşmenin 6’ncı maddesinin tadili uygun

görülmüştür.

(*) Esas sözleşme değişikliği, Şirket’in 15.01.2015 tarihinde yapılan olağanüstü genel kurul toplantısında alınan yetkilendirme kararına istinaden Şirket tarafından “Şirket Paylarının Geri Alım Programı” çerçevesinde geri alınan ve önceden eski bağlı ortaklığı Akfen İnşaat A.Ş.’den devir suretiyle geri alınmış bulunan, Şirket sermayesinin %5,66’sına karşılık gelen 14.819.314 TL nominal değerli Şirket paylarının Kurulumuzun fon çıkışı gerektirmeyen sermaye azaltımı usullerine göre itfa edilmesinin planlanması nedeniyle, sermayesinin 261.900.000 TL’den 247.080.686 TL’ye azaltılması amacıyla gerçekleştirilmektedir.

2. Aşağıda unvanlarına yer verilen fonların katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamelerin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

Kurucu Fonun Unvanı Bağlı Olduğu Şemsiye Fon

Fiba Portföy Yönetimi A.Ş. Fiba Portföy Hisse Senedi Fonu (Hisse

Senedi Yoğun Fon) Fiba Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse Senedi Şemsiye Fonu

Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. Garanti Portföy Birinci Serbest Özel Fon Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon

3. Akenerji Elektrik Üretim A.Ş.’nin ilgili mevzuat hükümleri uyarınca, birleşmeye esas 30.09.2015 tarihli finansal tabloları itibarıyla sermayesinin %100’üne sahip olduğu Mem Enerji Elektrik Üretim Sanayi ve Ticaret A.Ş.’yi devralması suretiyle gerçekleştireceği kolaylaştırılmış usulde birleşme işlemine ilişkin olarak hazırlanan duyuru metnine Kurulumuzca onay verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

(9)

4. i) Azimut Portföy Yönetimi A.Ş. tarafından Azimut Bosphorus Capital Portföy Yönetimi A.Ş.’nin tüm aktif ve pasifleriyle birlikte bir bütün halinde tasfiyesiz infisah yoluyla devralınması suretiyle 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu’nun 155 inci ve 156 ncı maddeleri uyarınca kolaylaştırılmış usulde birleşmesine izin verilmesi,

ii. 20.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde Azimut Portföy Yönetimi A.Ş.’nin çıkarılmış sermayesinin, birleşme sebebiyle devrolunan Azimut Bosphorus Capital Portföy Yönetimi A.Ş.’nin çıkarılmış sermayesine tekabül eden 2.000.000 TL ve ayrıca nakdi olarak da 1.866.533 TL olmak üzere toplam 3.866.533 TL tutarında artırılarak, 8.000.000 TL’den 11.866.533 TL’ye yükseltilmesine ilişkin Şirket esas sözleşmesinin “Sermaye ve Paylar” başlıklı 10 uncu maddesinde yapılacak değişikliklere izin verilmesi

taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiş olup, Şirket’in birleşme/sermaye artırımı öncesi ve sonrası ortaklık yapısı aşağıdaki tabloda yer almaktadır.

Ortağın Adı Soyadı/Unvanı

Birleşme ve Sermaye Artırımı Öncesi

Ortaklık Yapısı Birleşme ve Sermaye Artırım Sonrası Ortaklık Yapısı

Pay Tutarı Pay Oranı (%) Pay Tutarı Pay Oranı (%)

Az International Holdings S.A. 8.000.000 100 11.866.553 100

Toplam 8.000.000 100 11.866.553 100

5. Anadolu Hayat Emeklilik A.Ş.’nin kurucusu olduğu “Anadolu Hayat Emeklilik A.Ş. Gelir Amaçlı Karma Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu”nun “Anadolu Hayat Emeklilik A.Ş. Özel Sektör Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu”na dönüşümüne izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

6. Tekstil Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin (Aracı Kurum) sermayesinin 3.169.255,00 TL’si iç kaynaklardan karşılanmak, 36.830.745,00 TL’si de nakit olmak üzere, 25.000.000,00 TL’den 65.000.000,00 TL’ye artırılması nedeniyle esas sözleşmesinin değiştirilmesi başvurusu ile ticaret unvanının “ICBC Turkey Yatırım Menkul Değerler A.Ş.”, işletme adının “ICBC Turkey Yatırım”

olarak değiştirilmesi kapsamında ana sözleşmesinin “Şirketin Unvanı” başlıklı 2 nci maddesinin değiştirilmesi başvurusu sermaye piyasası mevzuatı açısından uygun görülmüş olup, mevcut ortaklık yapısında bir değişiklik bulunmamaktadır.

7. Galata Menkul Değerler A.Ş.’nin sermayesinin 6.000.000,00 TL’den 6.500.000,00 TL’ye artırılması nedeniyle esas sözleşmesinin değiştirilmesi başvurusu sermaye piyasası mevzuatı açısından uygun görülmüş olup, mevcut ortaklık yapısında bir değişiklik bulunmamaktadır.

8. Tera Menkul Değerler A.Ş.’nin Türk Ticaret Kanunu’nun 155 ve 156 ncı maddeleri ve Kurumlar Vergisi Kanunu’nun 19 ve 20’nci maddeleri çerçevesinde sermayesinin %100’üne sahip olduğu Ticaret Menkul Değerler A.Ş.’yi devralması suretiyle gerçekleşecek kolaylaştırılmış usulde birleşme başvurusunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

9. Tacirler Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin “Murtaza Mahallesi Hamamüstü Sokak İ.Esat Taneri İş Merkezi No:19-20 Kat:2 Karadeniz Ereğli/Zonguldak” adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır.

10. Taksim Yatırım A.Ş.’nin 11.12.2006 tarih ve ARK/YD-217 sayılı Yatırım Danışmanlığı Yetki Belgesi ile 11.12.2006 tarih ve ARK/TAASA-110 sayılı Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi’nin iptal edilmesine ilişkin başvurusunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

11. Renaissance Capital Menkul Değerler Değerler A.Ş.’nin 07.06.2012 tarih ve ARK/HAA-316 sayılı Halka Arza Aracılık Yetki Belgesi ile 16.04.2012 tarih ve ARK/TAASA-202 sayılı Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi’nin iptal edilmesine ilişkin başvurusunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

E. DİĞER ÖZEL DURUMLAR

İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına www.spk.gov.tr/apps/ofd/OzelDurumAciklamalari.aspx adresinden ulaşabilirsiniz.