TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN 30 /06 /2010 TARIHLI
ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1)
TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ELAN TARIHI ITIBARI ILE TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARI DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEGINI SERMAYE PiYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHUT EDER.
KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR . FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI , FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ.
(1)... / .... / 20.... tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu haric olmak i zere Sermaye Piyasasi Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayili Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu^Iarin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili5kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (a) bendi uyarinca .../.../ 20.... tarihinde ... tarafindan duzenlenmi5tir.
30/06/2010 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle Sermaye Piyasasi Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayili Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu5Iarin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili5kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (b) bendi uyarinca 24/08/2010 tarihinde Teb Yatirim Menkul De6erler A.$. tarafindan duzenlenmi§tir.
4--)
A. TANITICI BILGILER
1. Araci Kurumun Ticaret Unvani TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.^.
2. Kurulu.5 Tarihi
Ticaret Siciline Tescil Edildigi Yer Ticaret Sicil No
3. Merkez Adresi
13/12/1996 ISTANBUL 358354
TEB KAMPUS D BLOK SARAY MAH. KUcUKSU CAD. SOKULLU SK. NO:7 34768 UMRANIYE / ISTANBUL
4. Ileti;im Bilgileri
Telefon No . 216 - 636 44 44 Faks No . 216 - 631 44 00 S,agri Merkezi
5. Internet Adresi : www.tebyatirim.com.tr 6. E-posta Adresi : tebyatirim@teb.com.tr 7. Kayitli Olunan Vergi Dairesi , BUYUK MUKELLEFLER
411
TSB YAM IM
20/08/2010 / Sh.3 Tanitici Bilgiler
8. Merkez Di§i Orgiitlere ($ube, irtibat Bi rosu, Acente) tli§kin Bilgiler:
Tablo I - Merkez Di§i Orgiitlere Ili§kin Bilgiler
Faaliyete Ba^lamasina Mudiir/Sorumlunun Telefon Faks
Merkez Dili Orgut Adi tli;kin Izin Tarihi Adres Adi ve Soyadi Numarasi Numarasi
Tabloya Ili§kin ASiklama:
Turk Ekonomi Bankasi A.S. nin turn ^ubeleri TEB Yatinm Menkul Degerler A.S. nin acentasidir.
20/08/2010 / Sh.4
/`EB YATIRI
NKULaEGE
9. Sahip Olunan Yetki Belgesi / Belgeleri ve Istanbul Menkul Kiymetler Borsasinda (iMKB) Faaliyet Gosterilen Pazar / Piyasalar :
TABLO II/a - Yetki Belgelerine Iligkin Bilgiler
Sahip Olunan Yetki Belgeleri Verili§ Tarihi Sayisi
Alim Satima Aracilik Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/ASA-297
Halka Arza Aracilik Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/HAA-220
Portfoy Yoneticiligi Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/PY-188
Yatirim Dani5manligi Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/YD-161
Repo - Ters Repo Yetki Belgesi 04/02/1999 ARK/RP-204
Sermaye Piyasasi AraSlarinin Kredili Alim, Asiga Sati§ ve OdunS Alma ve Verme 04/02/1999 ARK/KRD-169 I5Iemleri Belgesi
Turev Araslarin Alim Satimina Aracilik Yetki Belgesi
- Vadeli I5lem ve Opsiyon Borsasi A.S.'de 03/02/ 2005 ARK/TAASA-67
Tablo II / b - Borsa Uyelik Tarihi ve IMKB ' de Faaliyet Gosterilen Pazar / Piyasalara IIi§kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili^kin IMKB Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi : 10/01/1997
Millen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Hisse Senetleri Piyasasi
Tahvil ve Bono Piyasasi Kesin Alim Satim Pazan Tahvil ve Bono Piyasasi Repo - Ters Repo Pazari
20/08/2010 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa
10. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetleri Ile tigili Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahislara tli§kin Bilgiler:
Tablo III - Ortaklik Yapisi
OrtaUin Ticaret Unvani / Adi Soyadi TURK EKONOMI BANKASI A.S
TEB FINANSAL KIRALAMA A.S TEB FACTORING A.S
TEB MALI YATIRIMLAR A.S TEB PORTFOY YONETIMI A.S.
Pay Tutari (TL) 9,704,858 2,271,393 973,747 1 1
Oran (%) 74.94099%
17.53971%
7.51928%
0.00001%
0.00001%
Toplam 12,950, 000.00 100%
Tabloya Ili§kin ASiklama:
Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Dogrudan veya Dolayli Olarak % 10'undan Faziasina Sahip Olan Tuzel Ki§i Ortaklarin Ortaklik Yapisl
1. Tiizel Ki§i Ortagin Ticaret Unvani : Ortagin Ticaret Unvani / Adi Soyadi TEB MALI YATIRIMLAR A.S.
HALKA ARZ DICER
Toplam
2. Tiizel Ki;i Ortagun Ticaret Unvani : Ortagin Ticaret Unvani / Adi Soyadi TURK EKONOMI BANKASI A.S.
TEB MALI YATIRIMLAR A.S.
TEB TUKETICI FINANSMAN A.S.
TEB FAKTORING A.S.
EGE TURIZM A.S.
Toplam
3. TUzel Ki^i Ortagin Ticaret Unvani : Ortagin Ticaret Unvani / Adi Soyadi
TURK EKONOMI BANKASI A.S
Pay Tutari (TL) Oran (%)
926, 796, 305 84.25421%
171, 965, 904 15.63326%
1,237,790 0.11253%
1,100 , 000,000.00 100%
TEB FINANSAL KIRALAMA A.S
Pay Tutari (TL) Oran (%)
29,499,939 99.99979%
1 0.00000%
58 0.00020%
1 0.00000%
1 0.00000%
29,500,000.00 100%
Pay Tutari (TL)
Toplam 0.00
20/08/2010 / Sh.6 Ortaklik Yapisi
Tablo IV/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Mudur
TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 02/04/2010 7535
Tablo IV/b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he Ilgili Imza Yetkisine Sahip 5ahislar
Adi ve Soyadi Varol Civil
Jean-Milan Charles Dominique Givadinovitch Christophe Philippe Marie Vallee
Seyfettin Ata Koseoglu Mehmet Oguz Koker Izzet Cemal Ki§mir Herve Jean Marie Hascoet
Gorevi Yonetim Kurulu Ba^kani Yonetim Kurulu Ba5kan Vekili Yonetim Kurulu Uyesi
Yonetim Kurulu Uyesi Yonetim Kurulu Uyesi Yonetim Kurulu Uyesi Yonetim Kurulu Uyesi
Tabloya Ili§kin Asiklama : Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasina Ili*kin Genel Kurul Karari Tescil Tarihi
29/03/2010
Adi ve Soyadi Mehmet Oguz Koker Seyfettin Ata Koseoglu
Seskin Atilla Mehmet Agioglu Remzi Tahsin Kartal Gagli
Mehmet Alyon Duygu Korkmaz
Asli Ertan Semin Ulku Sulam Hatice Guzin Ustun
Huseyin cetin
Gorevi Yonetim Kurulu Uyesi Genel Mudur
Genel Mudur Yrd.
Genel Mudur Yrd.
Genel Mudur Yrd.
Direktor Direktor Yonetici Yonetici Yonetici Yonetmen
Tabloya Ili§kin ASiklama : Imza Sirkulerinin Tescil ve Ilan.
Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi 21/04/2009
(*) TTSG: TUrkiye Ticaret Sicili Gazetesi
TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 28/04/2009 7300
20/08/2010 / Sh.7 Yonetim Yapisi - lmza Yetkisi
11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu / Fonlarina Ili§kin Bilgiler:
Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu / Fonlari
Yatirim Fonunun Unvani B Tipi De6i5ken Fon B Tipi Tahvil Bono Fonu A Tipi Hisse Senedi Fonu B Tipi Buyi me Amagli De6i5ken Fon A Tipi Teb Grubu Ozel De6i5ken Fon
Fon Kurucusunun Unvani TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$.
TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$.
TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$.
TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$.
TEB YATIRIM MENK. DEG. A.$.
EB YATIRI
,viEtvKUI, DR - i,ER'A.S
20/08/2010 / Sh 8
Fon Yoneticisinin Unvani TEB PORTFOY YONETIMI A.$.
TEB PORTFOY YONETIMI A.S.
TEB PORTFOY YONETIMI A.S.
TEB PORTFOY YONETIMI A.$.
TEB PORTFOY YONETIMI A.S.
Yatirim Fonlari
B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER
1. Son Iki Yil Zarfinda SPK, IMKB ve Tiirkiye Sermaye Piyasasi Araci Kuruluglari Birligi (TSPAKB ) Tarafindan TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'ne ve TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve call§anlarina Uygulanan Idari Para Cezalari He IMKB ve TSPAKB Taraflndan TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalari
Tablo VI / a - TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. ve TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve call§anlari Hakkinda SPK, IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalari
ere ce ve Id ari Para C ezasi
Uygulanmasina Ili§kin Karar Idari Para Cezasi Son Duruma Ili§kin Uygulayan Kurum Uygulanan GerSek/Tiizel Ki!$i Tarihi Tutari (TL) ASiklama
SPK TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. 01/09/2009 15,000 SPK TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. 11/12/2009 59,180
Tablo VI/b - TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'ne IMKB ve TSPAKB Taraflndan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Diger Disiplin Cezalari Disiplin Cezasi Uygulanmasina SPK Nezdinde Itiraz
Uygulayan Kurum Konusu Ili§kin Karar Tarihi Edilip Edilmedioi Nihai Karar
20/08/2010 / Sh.9
7EB YATIRIM
but KUL DEG
Hukuki Durum (1)
2. TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili§kin Bilgiler YOKTUR.
Tablo VII - Cari Ozsermayenin %5'ini A'an Davalara Ili§kin Bilgiler TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER
A.$.'nin Davadaki Durumu
Dava Konusu ( Degeri He birlikte) ( Davah / Davaa ) Dava Asilma Tarihi Davada Gelinen Son A.5amanin Ozetlenmesi
Tabloya Ili§kin Agiklama
3. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. ve TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.'nin Ortaklari , Yoneticileri ve cali§anlari Aleyhine ASilan Ceza Davalari YOKTUR.
Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. ve TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.'nin Ortaklan , Yoneticileri ve cali;anlan Aleyhine Son Iki Yil Zarfinda Acilan Ceza Davalara
Hakkinda Sus Duyurusunda Davada Gelinen Son Hakkinda SuS Duyurusunda Bulunulan Gergek / Tuzel Ki;inin A.5amanin Bulunulan Gergek/Tuzel Ki!5i Araa Kurumla Olan Iii!5kisi Su(; Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi
20/08/2010 / Sh.10
C. MALI DURUMA ILI$KIN BILGILER
I. Ba§lmslz Denetsi Gi rU Jeri ve Bilanso ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplari
1.1. 30/ 06/ 2010 Tarihli
Mali Tablolara Ili;kin Baotmslz Denetsi Goru;ii Tablo IX - 30 / 06/2010 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Baotmslz Denetsi Goru;u Bagtmstz Denetime Konu E ten Mat Ta o arin Hangi
Teblioe/Tebliolere Gore Hazorlandto t: SPK' nun Seri XI , No:29Teblioinegorehaztrlanmt;ttr.
Bagtmstz Denetimi Yapan Kurulu;un Ticaret Unvant : DRT BAIFsIMSIZ DENETIM VE SERBEST MUHASEBECI MALI MU$AVIRLIK A Bagtmstz Denetti GdAiSll
: Olumlu I I U l at run Menkul De rler A.$.
Yfinctim Kurulu'na Istanbul
I OCAK - 30 HA /, IRAN 2010 ARA DONEM ) NE 11.1$KIN KONSOLIDE FINANSAL TABLOL AR IIAKKINDA INCELEMIE RAI'ORI:
Giri^
TEB Yatinm Menkul Degerlcr AS. ("$irket") ve Baglt Ortakhgt'nin (hirlikte "Grup") ektc yer alan 30 Haziran 2010 tarihli konsolide hilanFosu, avnt larihte Bona eren alti ayltk konsolide kapsamlt gelir tablosu, konsolide ozkaynak de i im tablosu, konsolide nakit akim tablosu ve onemli muhasebe politikalarmtn ozeti ilc dipnotlan tarafimtzca incelenmi1tir. Grup YOnetimi'lnin sorumlulugu, soz konusu ara donem finansal tahlolanntn Scrmaye Piyasast Kurulu'nca yayunlanan finansal raporlama standartlarma uygun olarak haztrlanmast ve diiriist bir ;ekilde sunumudur. Bizim sorumlulugumuz hu ara diinem konsolide finansal tablolann incclenmesine ili;kin ul:ystlan sonucun actklanmasidtr.
Incelemcnin Kapsamt
Incelememiz Scrmaye Piyasast Kurulu'nca yayunlanan hagtmstz denetim standartlari diizenlcmelerine uygun olarak %aptlnu^ur.
Ara diinem finansal tablolartn inceletunesi, agtrltkh olarak finansal raporlama stirecinden sorumlu kililerden bilgi toplannrtsi analitik incelcme se diger incelemc tekniklerinin uygulanmasmt kapsamakladir. Bir incclemenin kapsami Scrmaye Vi yasast Kurulu'nca yaytmlanan baginisiz denetim standartlan 4ercevesinde yapilan hagtmstz denetim Galt^mastna gore daha da oldugundan, incelemc, hagtmstz denetimde farkinda olunmasi gereken tOni Onemli hususlart ortaya 4tkarabilme konusunda giivencc saglamaz. Dolayisryla. incelememiz sonucunda bir bagtmstz denetim gorttg0 actklanrnamt3ttr.
Sonuc
Incelememiz sonucunda , ara donem konsolide finansal tablolarmm, TF.B YatirnnMenkul Degerler A.$. ve Bagh Ortakligi'ntn 30 Haziran 2010 tarihi itihariylc konsolide finansal pozisyonunu. alts ayltk ara doneme ili}kin konsolide finansal perfo miansint Vc nakit aktmlaruu . Semtaye Piyasast Kurulu 'nca yaymrlanan finansal raporlama standartlan Fergcvesinde dognt ve diiriist bir bi4imdt yanstlmadigt konusunda herhangi bir hususa rastlanihnamt^ttr.
Istanbul . 16 Agustos 2010
DR f I3A(;IMSI/ DLNI:TIM VI:: SERBIfSI MUHASEBECI MALI MU$AVIRLIK A.$.
Member of DI'.LOIT 1 1;'IY)l ('IIF. 1011\IA'1'S(I
Ilasan Ktlt4
Sortunlu Ortak Ba^dcnetyi
Tabloya Ili ; kin Astklama:
1.2. 30 / 06/ 2010 Tarihli Bilanso ve Gelir Tablosunda Yer A
Tablo X'da yer alan bilanSo ve gelir tablosu verileri SPK'nun Seri XI No:29 saytli teblioi hukilmlerine gore diizenlenen mall tablolar esas alinmak suretiyle haztrlanmi^tir.
Tablo X - 30 / 06 / 2010 Tarihli Bilanso ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplari
30/06 / 2010 31/12/2009
Baotmslz Denetimden
Ana Hesa Grubu Ado Gesmi4 BaotmslzDenetimdegGesmi;
Tutart (TL) 1. DONEN VARLIKLAR
45,041,984 Tutaro TL
II. DURAN VARLIKLAR
3 272 470 48,060,569
III. AKTIF TOPLAMI , ,
48 314 454 3,029,626
IV. KISA VADELI BORtcLAR 5,169 889, , 51,090,19S
V. UZUN VADELI BORCLAR ,
660 117 4,455,814
VI. OZ SERMAYE ,
42,484 448 587,591-
VII. PASIF TOPLAMI ,
48 314 454 46,04 80
VIII. DONEM KARI (ZARARI) ,
6 691 039 51, 0,195
lk NET DONEM KARI (ZARARII , , 17,682,597
I
Tabloya Ili;kin Astklama:
Tablo X'da yer alan 30.06.2010 ve 31.12.2009 tarihlerine i1i5kin ana hesap grubu veriler SPK'nun Seri XI bilango ve gelir tablolarindan temin edilmior.
20/08/2010 1 Sh11
T
2. Temel YukumlulUkler Itibarl He 30 / 06/ 2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolari
2.1. 30/06/2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolanna Ili;kin Bagrmsiz Denetsi GdrU§ii Tablo XI - 30 / 06/2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolarma Ili;kin Bagims,z Denetsi Gorii;ii Bagimsiz Denetimi Yapan Kurulu ;un Ticaret Unvam:
Bagrmsiz Denetsi Gorii;U :
Tabloya Ili;kin Asrklama:
2.2. TEB YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'nin 30 /06/2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolan Temel Yi kumkilOkleri Kar;rsindaki Durumu
SERMAYE YETERLILIGI TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECEGI cE$ITLI RISKLERI SERI:V, NO:34 SAYILI " ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILIGINE ILI$KIN ESASLAR TEBLIOI " OLSUTLERI CERcEVESINDE VE BELLI VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR . SERMAYE YETERLILIGI UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VE TAKIP ETMEKTE KULLANDIGI ARArLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR . TABLODAKt VERILERIN BELLI BIR TARiHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININ RISK IcERMEDIGI ANLAMINA GELMEMEKTEDIR . SOZ KONUSU VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLIG OLCUTLERI cERcEVESINDE BIR SIHHATSIZLIK OLDUOU ANLAMINA GELMEKTEDIR.
Tablo XII - TEB YATIRIM MENKUL DEOERLER A.$.'nin 30 / 06/2010 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolan Temel YUki mli liikleri Kar;ismdaki Durumu (2)
A. Sermaye Yeterliligi Tabani Fazlasi /ASigi (TL) B. Asgari Ozsermaye ( 3) Fazlasi /ACigi (TL) C. Genel Borclanma Sinin (%)
D. Likidite Yukumlulugu Orani (%) E. Odenmi5 Sermaye Fazlasi /Acigi (TL)
Tabloya Ili;kin Ac.klama:
Tutan (TL) ya da Oram (%) Mevzuata Uygunluk 22,195,965 Uygundur
32,809,855 Uygundur 15.32% Uygundur 843.92% Uygundur 12,446, 250 Uygundur
(2) Sermaye yeterliligi tablolan temel yUki mli lUklerine ili;kin detayli asrklamalar "Aran Kurumlar Tarafmdan DUzenlenecek Kamuyu Aydmlatma Formu " nun "Sermaye Yeterliligi Tablolan Temel YUkUmlUliiklerine Ili;kin Asiklamalar " boll munde yer almaktadir.
(3) 30/06 / 2010 tarihi itibari He 5irketimizin sahip oldugu yetki belgelerine ar;d,k gelen cari asgari ozsermaye tutari 2 , 015,000 TL'dir. /
Ut DEOERII E R,
^q"
20/08/2010 / Sh 12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)
Tablo XIII - TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Temel Sermaye Yeterliligi Verilerinin Teblig He OngorUlen YUkumlulukler Kar;ismdaki Durumunun Degerlendirilmesi
A. Araci Kurumun Temel Sermaye Yeterliligi Verilerinin Tamamen/Kismen Teblig Ile Ongorulen Tamamen Uygundur Yukumluluklere Tamamen/Kismen Uygun Olup Olmadigi:
B. Teblig ile Ongorulen Yukumluluklere Aykinlik/Aykinliklar OluSmu$sa;
BI) Hangi YukumIOIuge Aykinligin Ortaya ciktigi ve Aykinhgm Tutan (TL) ya da Oram (%):
Hangi Yukumluluge Aykirdigin Ortaya ciktigi Tutan (TL) ya da Orani (%)
B2) Aykirihk/Aykirdiklann Ortaya cikmasindaki Neden/Nedenler:
C. Aykinlik/Aykinliklarm Giderilmesi Igin Alinan Tedbirler:
Tabloya Ili;kin Agiklama:
SERMAYE YETERLILIGI TABLOLARI TEMEL YUKUMLOLUKLERINE ILISKIN A(;IKLAMALAR
ASagida yer alan agiklamalar Araci Kurumlar Tarafindan Duzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. BOlumunde yer alan Tablo XII'deki sermaye yeterliligi sonuglarinin daha iyi anlaSdabilmesini teminen verilmektedir.
1) Sermaye Yeterliligi Tabam : Seri:V, No:34 saydi Araci Kurumlarin Sermayelerine ve Sermaye Yeterliligine IliSkin Esaslar Tebligi uyarinca sermaye yeterliligi tabani, ozsermayeden duran varliklar ve iliSkili kiSi ve kurumlardan olan alacaklarin indirilmesi suretiyle bulunan tutari ifade eder. Ayni Teblig'in 8 inci maddesi uyannca araci kurumlarin sermaye yeterliligi tabanlan; sahip olduklari yetki belgelerine tekabul eden asgari Ozsermayeleri, risk karSdigi toplami ve degerleme gununden Onceki son ug ayda oluSan faaliyet giderleri kalemlerinin herhangi birinden az olamaz.
2) Asgari Ozsermaye : Ozsermaye, Seri:V, No:34 sayili Teblig uyarinca, odenmiS sermaye, emisyon primi, yeniden degerleme defier arti5 fonu, yasal yedekler, state yedekleri, ozel yedekler, olaganustu yedekler, diger yedekler ve net donem kari/zarari kalemleri toplammdan gegmi5 yillar zarannin duSulmesi suretiyle hesaplanan tutari ifade eder. Asgari ozsermaye yukumlulugu, araci kurumlarin sahip olduklan yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklari ozsermayenin asgari tutarmi ifade eder. Amlan tutar Seri:V, No:34 saydi Teblig'in 7 inci maddesi uyarinca her yd Kurul tarafindan belirlenir.
Asgari ozsermaye fazlasi ise, araci kurumun ozsermayesinin asgari ozsermaye tutarini aSan kismini ifade eder.
3) Genel Borclanma Simn : Seri:V, No:34 saydi Teblig'in 9 uncu maddesi uyarinca, araci kurumlarin bilangoda yer alan turn kisa ve uzun vadeli borglan toplami, sermaye yeterliligi tabanlarimn 15 katini a5amaz.
4) Likidite Yuk0ml0l U: Seri:V, No:34 sayili Teblig'in 10 uncu maddesi uyannca, araci kurumlar en az kisa vadeli borglan kadar donen varlik bulundurmak zorunda olup, likidite orani donen varhklann kisa vadeli borglara bolunmesi suretiyle elde edilir. Andan oran 1'den kuguk olamaz.
5) Asgari Odenmi ; Sermaye : Seri:V, No:34 sayih Teblig'in 7 nci maddesi uyarinca araci kurumlarn asgari ozsermaye tutarinin en az %25'i kadar odenmiS veya gikarilmi5 sermayeye sahip olmalan zorunlulugunu ifade eder.
AB YANZIM
DEMUR
20/08/2010 / Sh.13 Sermaye Yeterliligi Tablosu (2)
D. TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR
YOKTUR
20/08/2010 / Sh.14 Ek Aciklamalar
MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGILERIN GERCEGE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARI DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI BEYAN EDERIZ.
Yetkili Imzalar
TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. TEB YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.
Yonetim Kurulu Uyesi Genel MUddrU
Adi Soyadi Mehmet Oguz Koker Adi Soyadi Seyfettin Ata 0seo9lu
Gorevi Yonetim K rulu Uyesi Gorevi Genel Mudur
Imza imza
Unvan Yonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel M Ur-Yi netirv(Kurulu Uyesi
TEB Kampus D Blok Saray Mah. TEB Kampus D Blok Saray Mah.
Adres Ku4uksu Cad. Sokullu Sok. No:7 34768 Adres Kucuksu Cad. Sokullu Sok. No:7 34768
UMRANIYE / ISTANBUL UMRANIYE / ISTANBUL
"fEB YAT IM
WL DEG RLER
20/08/2010 / Sh. 15 Beyan ve Imza
