UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.'NİN 30/09/2009 TARİHLİ ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DÜZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU ( 1 )

(1)

30/09/2009 tarihli Kamuyu Aydınlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle Sermaye Piyasası Kurulu’nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan Seri:V, No:77 sayılı Aracı Kuruluşların Kamuyu Aydınlatma Esaslarına İlişkin Tebliğinin 5 inci maddesinin ikinci fıkrasının (b) bendi uyarınca süresi içinde hazırlanmak suretiyle forma intikal ettirilmiştir.

UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.'NİN 30/09/2009 TARİHLİ

ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DÜZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (

¹

)

UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş. YÖNETİM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN İLAN TARİHİ İTİBARI İLE UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.’NİN FORM KAPSAMINDAKİ HUSUSLARA İLİŞKİN CARİ DURUMUNU TAM VE DOĞRU OLARAK YANSITTIĞINI TASDİK EDER VE YATIRIMCILARIN UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.’NİN FAALİYETLERİ İLE MALİ VE HUKUKİ DURUMU HAKKINDA BİLGİLENMESİNİ TEMİN EDECEĞİNİ SERMAYE PİYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHÜT EDER.

KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BİLGİLERİN DOĞRULUĞUNDAN ARACI KURUM YÖNETİM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AÇIKLANMASI, FORMDAKİ BİLGİLERİN SERMAYE PİYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFÜLÜ ANLAMINA GELMEZ.

(¹) 30/09/2009 tarihli Kamuyu Aydınlatma Formu, X nolu tablosu hariç olmak üzere Sermaye Piyasası Kurulu’nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan Seri:V, No:77 sayılı Aracı Kuruluşların Kamuyu Aydınlatma Esaslarına İlişkin Tebliğinin 5 inci maddesinin ikinci fıkrasının (a) bendi uyarınca 07/09/2009 tarihinde UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş. tarafından düzenlenmiştir.

17/11/2009 / Sh.1 Taahhut

(2)

TAAHHÜTNAME

A. TANITICI BİLGİLER

Tablo I Merkez Dışı Örgütlere (Şube, İrtibat Bürosu, Acente) İlişkin Bilgiler Tablo II/a Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler

Tablo II/b Borsa Üyelik Tarihi ve İMKB'de Faaliyet Gösterilen Pazar/Piyasalara İlişkin Bilgiler Tablo III Ortaklık Yapısı

Tablo IV/a. Yönetim Kurulu Üyeleri ve Genel Müdür

Tablo IV/b. Sermaye Piyasası Faaliyetleri İle İlgili İmza Yetkisine Sahip Şahıslar Tablo V Kurucusu ve/veya Yöneticisi Olunan Yatırım Fonu/Fonları

B. HUKUKİ DURUMA İLİŞKİN BİLGİLER

Tablo VI/a. UBS Menkul Değerler A.Ş. ve UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve

Çalışanları Hakkında SPK, İMKB ve TSPAKB Tarafından Son İki Yıl Zarfında Uygulanan İdari Para Cezaları

Tablo VI/b. UBS Menkul Değerler A.Ş.'ne İMKB ve TSPAKB Tarafından Son İki Yıl Zarfında Uygulanan Diğer Disiplin Cezaları

Tablo VII Cari Özsermayenin %5'ini Aşan Davalara İlişkin Bilgiler

Tablo VIII Sermaye Piyasası Kurulu Tarafından UBS Menkul Değerler A.Ş. ve UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Aleyhine Son İki Yıl Zarfında Açılan Ceza Davaları

C. MALİ DURUMA İLİŞKİN BİLGİLER

Tablo IX 30/09/2009 Tarihli Mali Tablolara İlişkin Bağımsız Denetçi Görüşü

Tablo X 30/09/2009 Tarihli Bilanço ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Grupları Tablo XI 30/09/2009 Tarihli Sermaye Yeterliliği Tablolarına İlişkin Bağımsız Denetçi Görüşü Tablo XII UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin 30/09/2009 Tarihli Sermaye Yeterliliği Tabloları Temel

Yükümlülükleri Karşısındaki Durumu

Tablo XIII UBS Menkul Değerler A.Ş 'nin Temel Sermaye Yeterliliği Verilerinin Tebliğ ile Öngörülen Yükümlülükler Karşısındaki Durumunun Değerlendirilmesi

D. UBS MMENKUL DEĞERLER A.Ş.'NİN HUKUKİ VE MALİ DURUMU İLE FAALİYETLERİNE İLİŞKİN OLARAK AÇIKLANMASINI İSTEDİĞİ DİĞER HUSUSLAR

BEYAN VE İMZA

İÇİNDEKİLER

17/11/2009 / Sh.2 Icindekiler

(3)

A.

1. Aracı Kurumun Ticaret Unvanı :

2. Kuruluş Tarihi :

Ticaret Siciline Tescil Edildiği Yer :

Ticaret Sicil No :

3. Merkez Adresi

: 4. İletişim Bilgileri

Telefon No :

Faks No :

Çağrı Merkezi :

5. İnternet Adresi :

6. E-posta Adresi :

7. Kayıtlı Olunan Vergi Dairesi : ZİNCİRLİKUYU V.D. 0740049761 0212-319 20 15

www.ubs.com/ubsmenkuldegerleras Ubsmenkul@ubs.com

266849-214421

Büyükdere Cad Kanyon Ofis Bloğu, No:185 Kat.7 Levent 34394 Istanbul-Türkiye

0212-319 20 40

TANITICI BİLGİLER

UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.

18/07/1990 İSTANBUL

17/11/2009 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

(4)

Tablo I - Merkez Dışı Örgütlere İlişkin Bilgiler

Merkez Dışı Örgüt Adı

Faaliyete Başlamasına

İlişkin İzin Tarihi Adres

Müdür/Sorumlunun Adı ve Soyadı

Telefon Numarası

Faks Numarası

Tabloya İlişkin Açıklama:

8. Merkez Dışı Örgütlere (Şube, İrtibat Bürosu, Acente) İlişkin Bilgiler:

YOKTUR.

17/11/2009 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

(5)

Veriliş Tarihi Sayısı

07/10/1992 ARK/ASA-358

09/10/1995

14/08/2008 ARK/YD-240

14/08/2008 ARK/RP-270

Fiilen Faaliyet Gösterilen Pazar ve Piyasalar Hisse Senetleri Piyasası

Tahvil ve Bono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarı Tahvil ve Bono Piyasası Repo - Ters Repo Pazarı

08/03/1991 Tablo II/b - Borsa Üyelik Tarihi ve İMKB'de Faaliyet Gösterilen Pazar/Piyasalara İlişkin Bilgiler Borsa Üyesi Olunmasına İlişkin İMKB Yönetim Kurulu'nun Karar Tarihi :

TABLO II/a - Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler

9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/Belgeleri ve İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında (İMKB) Faaliyet Gösterilen Pazar/Piyasalar :

Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi

Sahip Olunan Yetki Belgeleri

Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Belgesi

Repo - Ters Repo Yetki Belgesi Yatırım Danışmanlığı Yetki Belgesi

17/11/2009 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

(6)

Tablo III - Ortaklık Yapısı

Ortağın Ticaret Ünvanı/Adı Soyadı Pay Tutarı (TL)

UBS AG 29,999,970.00

Warburco Nominees Limited 7.50

Özlem Erten 7.50

Sabriye Eda Yüksel 7.50

Luca Svaluto 7.50

Toplam 30,000,000.00

1. Tüzel Kişi Ortağın Ticaret Ünvanı :

Toplam 0.00

Oran (%)

-- --

10. Ortaklık, Yönetim Yapısı ve Aracı Kurumda Sermaye Piyasası Faaliyetleri İle İlgili Olarak İmza Yetkisine Sahip Şahıslara İlişkin Bilgiler:

99.99990%

-- 0.00003%

0.00003%

100%

--

Tablo III/a - Aracı Kurum Sermayesinin Doğrudan veya Dolaylı Olarak %10'undan Fazlasına Sahip Olan Tüzel Kişi Ortakların Ortaklık Yapısı

--

Oran (%) -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 0%

Oran (%) -- -- -- -- -- -- -- -- -- 0%

Oran (%) -- --

0%

-- -- -- -- --

--

17/11/2009 / Sh.6 Ortaklik Yapisi

(7)

Tablo IV/a - Yönetim Kurulu Üyeleri ve Genel Müdür

Adı ve Soyadı Görevi

Brent Johnson Yönetim Kurulu Başkanı

Özlem Erten Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Luca Svaluto Yönetim Kurulu Üyesi

Alison Harding-Jones Yönetim Kurulu Üyesi

Sabriye Eda Yüksel Yönetim Kurulu Üyesi

Genel Kurul Kararı Tescil Tarihi TTSG (*) İlan Tarihi TTSG Sayısı

13/10/2009 19/10/2009 7420

Adı ve Soyadı Görevi

Özlem Erten Genel Müdür

Luca Svaluto Yönetim Kurulu Üyesi

Sabriye Eda Yüksel Genel Müdür Yardımcısı

İmza Sirkülerinin Tescil Tarihi TTSG (*) İlan Tarihi TTSG Sayısı

03/09/2008 08/09/2008 7144

(*) TTSG: Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi

Tablo IV/b - Sermaye Piyasası Faaliyetleri İle İlgili İmza Yetkisine Sahip Şahıslar

Tabloya İlişkin Açıklama: İmza Sirkülerinin Tescil ve İlanı

Tabloya İlişkin Açıklama: Yönetim Kurulu Üyelerinin Atanmasına İlişkin

17/11/2009 / Sh.7 Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi

(8)

Yatırım Fonunun Ünvanı Fon Kurucusunun Ünvanı Fon Yöneticisinin Ünvanı

Tablo V - Kurucusu ve/veya Yöneticisi Olunan Yatırım Fonu/Fonları

11. Kurucusu ve/veya Yöneticisi Olunan Yatırım Fonu/Fonlarına İlişkin Bilgiler:

YOKTUR.

17/11/2009 / Sh.8 Yatirim Fonlari

(9)

B. HUKUKİ DURUMA İLİŞKİN BİLGİLER

Uygulayan Kurum Uygulanan Gerçek/Tüzel Kişi

Gerekçe ve İdari Para Cezası Uygulanmasına İlişkin Karar

Tarihi

İdari Para Cezası Tutarı (TL)

Son Duruma İlişkin Açıklama

Uygulayan Kurum Konusu

Disiplin Cezası Uygulanmasına İlişkin Karar Tarihi

SPK Nezdinde İtiraz

Edilip Edilmediği Nihai Karar YOKTUR.

1. Son İki Yıl Zarfında SPK, İMKB ve Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği (TSPAKB) Tarafından UBS Menkul Değerler A.Ş.'ne ve UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanlarına Uygulanan İdari Para Cezaları ile İMKB ve TSPAKB Tarafından UBS Menkul Değerler A.Ş.'ne Uygulanan Diğer Disiplin Cezaları

Tablo VI/a – UBS Menkul Değerler A.Ş. ve UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Hakkında SPK, İMKB ve TSPAKB Tarafından Son İki Yıl Zarfında Uygulanan İdari Para Cezaları

Tablo VI/b – UBS Menkul Değerler A.Ş.'ne İMKB ve TSPAKB Tarafından Son İki Yıl Zarfında Uygulanan Diğer Disiplin Cezaları YOKTUR.

17/11/2009 / Sh.9 Hukuki Durum (1)

(10)

Dava Konusu (Değeri ile birlikte)

UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Davadaki Durumu

(Davalı/Davacı) Dava Açılma Tarihi

Hakkında Suç Duyurusunda Bulunulan Gerçek/Tüzel Kişi

Hakkında Suç Duyurusunda Bulunulan Gerçek/Tüzel Kişinin

Aracı Kurumla Olan İlişkisi Suç Duyurusuna Konu Fiil Kurul Karar Tarihi

Davada Gelinen Son Aşamanın Özetlenmesi YOKTUR.

Tabloya İlişkin Açıklama

Tablo VIII - Sermaye Piyasası Kurulu Tarafından UBS Menkul Değerler A.Ş. ve UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Aleyhine Son İki Yıl Zarfında Açılan Ceza Davaları

3. Son İki Yıl Zarfında Sermaye Piyasası Kurulu Tarafından UBS Menkul Değerler A.Ş. ve UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Ortakları, Yöneticileri ve Çalışanları Aleyhine Açılan Ceza Davaları

2.UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara İlişkin Bilgiler

Tablo VII - Cari Özsermayenin %5'ini Aşan Davalara İlişkin Bilgiler

Davada Gelinen Son Aşamanın Özetlenmesi YOKTUR.

17/11/2009 / Sh.10 Hukuki Durum (2)

(11)

C. MALİ DURUMA İLİŞKİN BİLGİLER

1.1. 30/09/2009 Tarihli Mali Tablolara İlişkin Bağımsız Denetçi Görüşü

Bağımsız Denetime Konu Edilen Mali Tabloların Hangi Tebliğe/Tebliğlere Göre Hazırlandığı:

Bağımsız Denetimi Yapan Kuruluşun Ticaret Ünvanı:

Bağımsız Denetçi Görüşü :

1.2. 30/09/2009 Tarihli Bilanço ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Grupları

30/09/2009 30/06/2009 Bağımsız Denetimden

Geçmiş

Bağımsız Denetimden Geçmemiş Tutarı (TL) Tutarı (TL)

I. DÖNEN VARLIKLAR 32,807,402 33,346,055

II. DURAN VARLIKLAR 3,720,264 3,010,576

III. AKTİF TOPLAMI 36,527,666 36,356,631

IV. KISA VADELİ BORÇLAR 1,224,145 658,394

V. UZUN VADELİ BORÇLAR 79,046 11,624

VI. ÖZ SERMAYE 35,224,475 35,686,613

VII. PASİF TOPLAMI 36,527,666 36,356,631

VIII. DÖNEM KARI (ZARARI) 2,158,023 2,694,515

IX. NET DÖNEM KARI (ZARARI) 1,684,169 2,212,808

30/09/2009 tarihli mali tablolar SPK mevzuatı uyarınca süresi içinde hazırlanmak suretiyle forma intikal ettirilmiştir.

Ana Hesap Grubu Adı

Tablo X - 30/09/2009 Tarihli Bilanço ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Grupları

Tablo X'da yer alan 30/09/2009 tarihli bilanço ve gelir tablosu verileri SPK Seri:XI, No:29 sayılı tebliğ hükümleri uyarınca süresi içinde hazırlanmak suretiyle forma intikal ettirilmiştir.

1. Bağımsız Denetçi Görüşleri ve Bilanço ve Gelir Tablosuna İlişkin Ana Hesap Grupları

Güney S.M.M.M. A.Ş.

Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca cari form dönemi olan 30/09/2009 tarihi itibarı ile düzenlenen mali tablolara ilişkin bağımsız denetim yükümlülüğü bulunmamaktadır.

Tablo IX - 30/09/2009 Tarihli Mali Tablolara İlişkin Bağımsız Denetçi Görüşü

17/11/2009 / Sh.11 Bagimsiz Denetim ve Mali Tablo

(12)

Bağımsız Denetimi Yapan Kuruluşun Ticaret Ünvanı:

Bağımsız Denetçi Görüşü :

Tutarı (TL) ya da Oranı (%) Mevzuata Uygunluk A. Sermaye Yeterliliği Tabanı Fazlası/Açığı (TL) 33,050,122 Uygundur

B. Asgari Özsermaye (³) Fazlası/Açığı (TL) 34,632,842 Uygundur

C. Genel Borçlanma Sınırı (%) 1.42% Uygundur

D. Likidite Yükümlülüğü Oranı (%) 7571.11% Uygundur

E. Ödenmiş Sermaye Fazlası/Açığı (TL) 29,679,000 Uygundur

(²) Sermaye yeterliliği tabloları temel yükümlülüklerine ilişkin detaylı açıklamalar "Aracı Kurumlar Tarafından Düzenlenecek Kamuyu Aydınlatma Formu"nun "Sermaye Yeterliliği Tabloları Temel Yükümlülüklerine İlişkin Açıklamalar" bölümünde yer almaktadır.

2.2.UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.'nin 30/09/2009 Tarihli Sermaye Yeterliliği Tabloları Temel Yükümlülükleri Karşısındaki Durumu

(³) 30/09/2009 tarihi itibarı ile Şirketimizin sahip olduğu yetki belgelerine karşılık gelen cari asgari özsermaye tutarı 1.284.000 YTL'dir.

Tablo XII - UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.'nin 30/09/2009 Tarihli Sermaye Yeterliliği Tabloları Temel Yükümlülükleri Karşısındaki Durumu (²)

SERMAYE YETERLİLİĞİ TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABİLECEĞİ ÇEŞİTLİ RİSKLERİ SERİ:V, NO:34 SAYILI “ARACI KURUMLARIN SERMAYELERİNE VE SERMAYE YETERLİLİĞİNE İLİŞKİN ESASLAR TEBLİĞİ” ÖLÇÜTLERİ ÇERÇEVESİNDE VE BELLİ VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR. SERMAYE YETERLİLİĞİ UYGULAMASI SERMAYE PİYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RİSKİNİ TESPİT VE TAKİP ETMEKTE KULLANDIĞI ARAÇLARDAN SADECE BİRİSİNİ TEŞKİL ETMEKTEDİR. TABLODAKİ VERİLERİN BELLİ BİR TARİHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESİ ARACI KURUM FAALİYETLERİNİN RİSK İÇERMEDİĞİ ANLAMINA GELMEMEKTEDİR. SÖZ KONUSU VERİLERİN BELLİ BİR TARİHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESİ İSE ARACI KURUMUN MALİ DURUMUNDA SADECE TEBLİĞ ÖLÇÜTLERİ ÇERÇEVESİNDE BİR SIHHATSİZLİK OLDUĞU ANLAMINA GELMEKTEDİR.

2. Temel Yükümlülükler İtibarı ile 30/09/2009 Tarihli Sermaye Yeterliliği Tabloları

Tablo XI - 30/09/2009 Tarihli Sermaye Yeterliliği Tablolarına İlişkin Bağımsız Denetçi Görüşü Güney S.M.M.M. A.Ş.

2.1. 30/09/2009 Tarihli Sermaye Yeterliliği Tablolarına İlişkin Bağımsız Denetçi Görüşü

17/11/2009 / Sh.12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)

(13)

Hangi Yükümlülüğe Aykırılığın Ortaya Çıktığı Tutarı (TL) ya da Oranı (%) B. Tebliğ ile Öngörülen Yükümlülüklere Aykırılık/Aykırılıklar Oluşmuşsa;

Tablo XIII - UBS Menkul Değerler A.Ş.'nin Temel Sermaye Yeterliliği Verilerinin Tebliğ ile Öngörülen Yükümlülükler Karşısındaki Durumunun Değerlendirilmesi

4) Likidite Yükümlülüğü: Seri:V, No:34 sayılı Tebliğ’in 10 uncu maddesi uyarınca, aracı kurumlar en az kısa vadeli borçları kadar dönen varlık bulundurmak zorunda olup, likidite oranı dönen varlıkların kısa vadeli borçlara bölünmesi suretiyle elde edilir. Anılan oran 1’den küçük olamaz.

A. Aracı Kurumun Temel Sermaye Yeterliliği Verilerinin Tamamen/Kısmen Tebliğ İle Öngörülen Yükümlülüklere Tamamen/Kısmen Uygun Olup Olmadığı:

C. Aykırılık/Aykırılıkların Giderilmesi İçin Alınan Tedbirler:

B1) Hangi Yükümlülüğe Aykırılığın Ortaya Çıktığı ve Aykırılığın Tutarı (TL) ya da Oranı (%):

B2) Aykırılık/Aykırılıkların Ortaya Çıkmasındaki Neden/Nedenler:

5) Asgari Ödenmiş Sermaye: Seri:V, No:34 sayılı Tebliğ’in 7 nci maddesi uyarınca aracı kurumların asgari özsermaye tutarının en az %25’i kadar ödenmiş veya çıkarılmış sermayeye sahip olmaları zorunluluğunu ifade eder.

SERMAYE YETERLİLİĞİ TABLOLARI TEMEL YÜKÜMLÜLÜKLERİNE İLİŞKİN AÇIKLAMALAR

Aşağıda yer alan açıklamalar Aracı Kurumlar Tarafından Düzenlenecek Kamuyu Aydınlatma Formunun C 2.2. Bölümünde yer alan Tablo XII’deki sermaye yeterliliği sonuçlarının daha iyi anlaşılabilmesini teminen verilmektedir.

1) Sermaye Yeterliliği Tabanı: Seri:V, No:34 sayılı Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca sermaye yeterliliği tabanı, özsermayeden duran varlıklar ve ilişkili kişi ve kurumlardan olan alacakların indirilmesi suretiyle bulunan tutarı ifade eder. Aynı Tebliğ’in 8 inci maddesi uyarınca aracı kurumların sermaye yeterliliği tabanları; sahip oldukları yetki belgelerine tekabül eden asgari özsermayeleri, risk karşılığı toplamı ve değerleme gününden önceki son üç ayda oluşan faaliyet giderleri kalemlerinin herhangi birinden az olamaz.

2) Asgari Özsermaye: Özsermaye, Seri:V, No:34 sayılı Tebliğ uyarınca, ödenmiş sermaye, emisyon primi, yeniden değerleme değer artış fonu, yasal yedekler, statü yedekleri, özel yedekler, olağanüstü yedekler, diğer yedekler ve net dönem karı/zararı kalemleri toplamından geçmiş yıllar zararının düşülmesi suretiyle hesaplanan tutarı ifade eder. Asgari özsermaye yükümlülüğü, aracı kurumların sahip oldukları yetki belgelerine göre sahip olmak zorunda oldukları özsermayenin asgari tutarını ifade eder. Anılan tutar Seri:V, No:34 sayılı Tebliğ’in 7 inci maddesi uyarınca her yıl Kurul tarafından belirlenir. Asgari özsermaye fazlası ise, aracı kurumun özsermayesinin asgari özsermaye tutarını aşan kısmını ifade eder.

3) Genel Borçlanma Sınırı: Seri:V, No:34 sayılı Tebliğ’in 9 uncu maddesi uyarınca, aracı kurumların bilançoda yer alan tüm kısa ve uzun vadeli borçları toplamı, sermaye yeterliliği tabanlarının 15 katını aşamaz.

17/11/2009 / Sh.13 Sermaye Yeterliligi Tablosu (2)

(14)

D. UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.'NİN HUKUKİ VE MALİ DURUMU İLE FAALİYETLERİNE İLİŞKİN OLARAK AÇIKLANMASINI İSTEDİĞİ DİĞER HUSUSLAR

YOKTUR.

17/11/2009 / Sh.14 Ek Aciklamalar

(15)

Adı Soyadı Eda Yüksel Adı Soyadı Özlem Erten

Görevi Genel Müdür Yardımcısı Görevi Genel Müdür

İmza İmza

Ünvan Yönetim Kurulu Üyesi Ünvan Yönetim Kurulu Başkan Vekili

Adres

Büyükdere Cad Kanyon Ofis Bloğu, No:185 Kat.7 Levent 34394 Istanbul- Türkiye

Adres

Büyükdere Cad Kanyon Ofis Bloğu, No:185 Kat.7 Levent 34394 Istanbul- Türkiye

MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHİLİNDE BU FORMDA YER ALAN BİLGİLERİN GERÇEĞE UYGUN OLDUĞUNU VE FORMUN ŞİRKETİN FORM KAPSAMINDAKİ HUSUSLARA İLİŞKİN CARİ DURUMUNU TAM VE DOĞRU OLARAK YANSITTIĞINI BEYAN EDERİZ.

Yetkili İmzalar

Yönetim Kurulu Üyesi Genel Müdürü

UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş. UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş.

17/11/2009 / Sh.15 Beyan ve Imza