MERKEZİ KAYIT KURULUŞU

(1)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 1 / 28

MERKEZİ KAYIT KURULUŞU

ÜCRET TARİFESİ

(2)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 2 / 28 İÇİNDEKİLER

I. GENEL ESASLAR ... 4

II. ÜYELİK GİRİŞ ÜCRETLERİ... 6

III. YATIRIMCI HESABI AÇMA VE BAKIM HİZMETLERİ ... 7

IV. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İHRAÇ HİZMETLERİ ... 7

V. SAKLAMA HİZMETLERİ ... 8

VI. İHRAÇÇI HİZMETLERİ ... 9

VII. HAK KULLANIM HİZMETLERİ ... 10

A. Bedelli ve Bedelsiz Sermaye Artırımlarına Katılım ... 10

B. Elektronik Genel Kurul Sistem Hizmetleri(e-GKS) ... 11

C. ÖSBA Kupon Ayrıştırma ... 12

D. Asli Edim Kullanımı Yatırımcı Talebi ... 12

VIII. NAKİT ÖDEME HİZMETLERİ ... 13

A. ÖSBA, VDMK, VTMK, Gayrimenkul Sertifikası, Kira Sertifikası Anapara ve Kupon Ödemesi, Yatirim Fonu Kupon Ödemesi, Varant Nakdi Uzlaşı ... 13

Pay Senetlerine İlişkin Temettü ve Diğer Nakit Ödemeler ... 13

IX. KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI TRANSFER HİZMETLERİ ... 14

A. Alım Satım İşlemleri ... 14

B. Diğer ... 15

X. İDARİ VE HUKUKİ DİĞER HİZMETLER ... 17

A. İşlem Yasağı Uygulama ... 17

XI. DİĞER HİZMETLER ... 17

A. Özel Raporlama Hizmetleri ... 17

B. İletişim Hizmetleri ... 18

C. İhraççı promosyon Hizmetleri ... 18

D. İhraççılar Tarafından Yatırımcıların Bilgilendirilmesi Hizmeti ... 19

E. Çağrı Yolu İle Vekalet Toplamaya İlişkin Yatırımcıların Bilgilendirilmesi Hizmeti ... 20

F. Tebliğler Kapsamındaki Raporlama Hizmetleri ... 21

XII. KİTLE FONLAMASI SİSTEMİ ÜCRET TARİFESİ ... 22

A. Üyelik Ücretleri ... 22

B. Proje Bazında Sağlanan Hizmet Ücreti ... 22

(3)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 3 / 28 XIII. KAMUYU AYDINLATMA PLATFORMU (KAP) HİZMET BEDELİ ... 23 XIV. MKK TARAFINDAN VERİLECEK EĞİTİMLERE İLİŞKİN ÜCRET TARİFESİ ... 25 XV. YABANCI MERKEZİ SAKLAMA KURULUŞLARI (YMSK) ÜYELİK VE OMNİBUS HESAP İŞLEM

ÜCRETLERİ ... 26

XVI. E-VEDO PLATFORMU ÜCRET TARİFESİ ... 27

(4)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 4 / 28

I. GENEL ESASLAR

Merkezi Kayıt Kuruluşunun (MKK) Kuruluş, Faaliyet, Çalışma Ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik’in 28’inci maddesi çerçevesinde, MKK nezdinde ve Merkezi Kaydi Sistem’de (MKS) gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin olarak tahsil edilecek ücretlere ilişkin esaslar bu dokümanda belirtilmiştir.

1. Ücretler aylık olarak üye bazında tahakkuk ettirilir. İzleyen ayın 15’ine kadar ödenir. Saklama komisyonları günlük bakiyeler üzerinden hesaplanarak aylık tahakkuk ettirilir.

2. Ücretlere BSMV dahil değildir.

3. Limitler BSMV hariç dikkate alınır.

4. Sermaye Piyasası Kurulu’nun “Ortaklıkların Kanun Kapsamından Çıkarılması ve Paylarının Borsada İşlem Görmesi Zorunluluğuna İlişkin Esaslar Tebliği” ile belirlenen esaslar çerçevesinde pay senetleri Borsa İstanbul tarafından belirlenecek Platformda işlem görecek ortaklıkların pay ihraççı üyelik giriş ücreti ile pay senetleri için ihraç, saklama, ihraççı hizmetleri, hak kullanım hizmetleri, nakit ödeme hizmetleri için ücretler ve alt ve üst limitler 1/2 oranında uygulanır. Borsa İstanbul düzenlemesi kapsamında fiili dolaşım oranları nedeniyle ilgili Platform’da işlem görmesi kararlaştırılan ortaklıklar için indirim uygulanmaz.

5. Pay senetlerinin borsada işlem görebilir nitelikte değerlendirilmesi için ek tanımının “A” ile başlaması gerekir. İşlem yasağı uygulanmış pay senetleri de borsada işlem görebilir nitelikte pay senetleri gibi ücretlendirilir.

6. İşlemleri İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) tarafından yapılmakta olan kapalı yatırım kuruluşlarına ücret tahakkuku yapılmaz.

7. Borsa kotundan çıkartılan ortaklıkların pay senetleri Borsada işlem görmeyen nitelikte pay olarak değerlendirilir.

8. MKK Üyelik Sözleşmesi’nin 6’ncı maddesi kapsamında diğer bir üye adına işlem yapılması durumunda ücret, adına işlem yapılan üyeden tahsil edilir.

9. TOKİ, İller Bankası ve kentsel dönüşüm projelerinde gayrimenkul sertifikası ihraç eden kurumlardan herhangi bir ücret alınmaz.

10. Türkiye Varlık Fonu Yönetimi A.Ş., Fon ve Şirketin kuracağı varlık kiralama şirketlerinden ihraççı üye olarak yapacağı işlemler nedeniyle ihraç, ihraç hizmetleri ve üyelik ücreti alınmaz.

11. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen Altına Dayalı Devlet İç Borçlanma Senedi ve Altın Karşılığı Gayrimenkul Satışına Dayalı Kira Sertifikaları ile Döviz Cinsi Devlet İç Borçlanma Senedi ve Kira Sertifikalarına ilişkin olarak, “Yatırımcı Hesabı Açma ve Bakım Hizmetleri”

haricindeki diğer hizmetlerden yüzde sıfır oranında ücret alınacaktır.

12. İpotek Finansmanı Kuruluşlarına verilen tüm hizmetlere, mevcut hizmet bedeli tarifesinde yer alan oran ve tutarlardan %50 oranında indirim uygulanır.

(5)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 5 / 28

13. Yabancı sermaye piyasası araçları, yurtiçinde ihraç edilenlerle aynı esaslara göre ücretlendirilir.

Şu kadar ki, yabancı sermaye piyasası araçlarının MKK’da izlenmesi amacıyla diğer bir saklama kuruluşunda MKK tarafından açılan hesaba ilişkin olarak karşı karşıya kalınan komisyonlar çerçevesinde işbu komisyon tarifesinde MKK Yönetim Kurulunca değişiklik yapılabilir.

14. Yabancı sermaye piyasası araçlarının MKK’ da izlenmesi amacıyla diğer bir saklama kuruluşunda MKK tarafından açılan hesaba ilişkin olarak MKK üyelerinden birinin hatası nedeniyle MKK’ ya tahakkuk ettirilen ücret, ceza vb tutarlar ilgili üyeye yansıtılır.

15. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından e-Haciz projesi kapsamında yapılan bildirimler ücretlendirilmeyecektir.

16. Ücret tarifesi her yıl Ocak ayında, piyasada yaşanan gelişmeler çerçevesinde MKK tarafından yeniden değerlendirilir.

17. Mevcut tarifede “Üyelik Giriş Ücreti”, “Kaydi Sermaye Piyasası Araçları İhraç Hizmetleri” ve “İhraççı Hizmetleri” için uygulanmakta olan alt, üst ve yıllık limitler Türkiye İstatistik Kurumu tarafından Türkiye geneli için hesaplanan Tüketici Fiyat Endeksi ve Yurtiçi Üretici Fiyat Endeksinin, Aralık ayına ilişkin yıllık değişim oranlarının aritmetik ortalaması oranı baz alınarak artırılır.

18. Piyasa değerinin tespitinde ek-1 de yer alan değerleme esasları uygulanır.

19. Herhangi bir sebeple yapılacak komisyon iadelerinin tahakkuk edilen ay içinde yapılmaması halinde iade tutarı BSMV hariç olarak ödenir.

20. Her bir üye için ayrı ayrı uygulanmak üzere, hesaplanan komisyonlar sonucu oluşan alacak tutarlarının BSMV dahil 10 TL’nin altında kalması durumunda üyeye dekont edilmez. Sonraki dönemlerde kümülatif olarak 10 TL’yi geçtiği dönemde tahakkuk ettirilerek ilgili üyeye dekont edilir.

21. Kitle Fonlaması Sisteminden gelerek, Kuruluşumuz nezdinde payları ve özel sektör borçlanma araçları (ÖSBA) kayden izlenmeye başlanacak ortaklıkların, (Girişim Şirketleri) payları ve borçlanma araçları için mevcut tarifemizdeki üyelik giriş, ihraç, saklama, ihraççı hizmetleri, hak kullanım hizmetleri, nakit ödeme hizmetleri için ücretler ile alt ve üst limitler 1/2 oranında uygulanır.

22. Üyelerimiz nezdinde İşsizlik Fonu adına açılan hesaplarda bulunan kıymetler nedeniyle üyelere tahakkuk eden “Saklama Hizmetleri”, “Nakit Ödeme Hizmetleri” ve “Hak Kullanım Hizmetleri”

ücretlerinde %50 oranında indirim uygulanır.

(6)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 6 / 28

II. ÜYELİK GİRİŞ ÜCRETLERİ

TARİFE AÇIKLAMALAR

Referans Üyelik Tipi Ücret

bazı Tutar/ Oran

1 Yatırım

Kuruluşları ₺102.150

2 Pay Senedi İhraççıları

Ödenmis/

Çıkarılmış Sermaye

Binde 1

2

Pay Senedi ve Yatırım Fonu dışındaki Sermaye Piyasası Aracı İhraççıları

₺40.860

3

Portföy Yönetim Şirketleri

₺20.430

1

Vadeli İşlemler Aracılık Şirketleri

₺27.240

5

Yabancı Yatırım Fonu Temsilcileri

₺20.430

1

Portföy Saklama Kuruluşları

₺40.860

1 Katılım

Bankaları ₺102.150

4

Takas ve Saklama Kuruluşları

₺136.200

1. Belirtilen ücret MKK’ ya üyelik başvurusu sırasında ödenir.

2. Pay senedi ihraççısı giriş ücreti 6.548 TL’den az 163.659 TL’den çok olamaz.

3. Aynı referans numarası ile yer alan üyelik tiplerinden sadece bir kez giriş ücreti alınır.

4. TCMB üyelik giriş ücretinden muaftır.

5. “III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 63. maddesinde belirlenen hallerde Kuruluşumuz üyesi olacak yeni yatırım kuruluşlarından giriş ücreti alınmaz.

6. Yabancı üyeler de aynı esaslara tabidir.

7. Yabancı Yatırım Fonu Temsilcileri temsil ettikleri her bir fon kurucusu adına üyelik ücreti öderler.

8. Ücret tarifesi kapsamında aynı referans numarası ile yapılan ikinci üyelik işlemi için hesaplanan tutarın ilk üyelik için alınan ücretten fazla olması durumunda;

fark tutarı ayrıca üyelik ücreti olarak ödenir.

9. Üyelik sürecine ilişkin olarak, ilk üyeliğin tesis edildiği yılı izleyen yıldan itibaren aktif olan üyeler üyelik aidatı olarak aylık 102 TL ücret öder.

(7)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 7 / 28

III. YATIRIMCI HESABI AÇMA VE BAKIM HİZMETLERİ

İşlem Baz

Aralığı Tutar

Hesap Açma - ₺3,47004

Yatırımcı bilgilendirme hizmeti

₺10,8864

Hesap Bakım 1.000 TL ve üzeri piyasa değerli saklama bakiyesi

Günlük ₺ 0,0213754464

1. Üyeler tarafından açılan hesap başına 3,47004 TL hesap açma ücreti alınır.

2. MKK’da adına ilk kez sicil açılan yatırımcıların ücretsiz bilgilendirme, yatırımcı blokajı vb.

hizmetlerinden faydalanabilmesi için 10,8864 TL ücret alınır.

3. Yatırımcının yukarıda belirtilen maddede yer alan hizmetlerden faydalanmak için tekrar şifre talep etmesi halinde yeniden aynı ücret tahakkuk ettirilir.

4. Yurt dışı yerleşimi bulunan yatırımcıların MKK bilgilendirme hizmetlerinden yararlanmak istemesi durumunda basıl posta ile şifre mektubu gönderimi yapılır. Yurt dışı gönderimlerde ilgili kargo şirketinden alınan fiyat üzerinden hesaplama yapılır.

5. Saklama bakiyelerinin piyasa değeri 1000 TL ve üzeri olan hesaplardan günlük 0,0213754464 TL hesap bakım ücreti alınır.

6. Aynı gün içerisinde açılıp iptal edilmiş hesaplar için hesap açım ücret alınmaz.

7. Online entegrasyon mesaj gönderim limiti belirlenmiştir. Kurum bazında açılan hesap sayısı ile bağlantılı olarak o ay için maksimum 3 katı mesaj sayısı iletilmesi limit kapsamında olup, aşılması halinde iletilen her mesaj için 0,5 TL ücret tahakkuk edecektir.

IV.KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI İHRAÇ HİZMETLERİ

Sermaye Piyasası

Aracı

Muhatap

Üye Ücret

Bazı Oran Üst

Limit

Tümü İhraççı Kayden yaratılan nominal değer veya pay/

Yatırım fonu pay adedi/

varant adedi

On binde

1

₺6.139,30

1. Bir üyenin her bir sermaye piyasası aracı sınıfı bazında, yıllık olarak ödeyeceği toplam ihraç ücreti 163.659,82 TL’yi geçemez.

2. Birleşme, devir ve bölünme işlemleri nedeniyle yapılan ihraçlardan ücret alınmaz.

3. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen DİBS ve kira sertifikalarından ihraç ücreti alınmaz.

4. Tahsisli yapılanlar hariç, bedelli ve bedelsiz sermaye artırımları ihraç ücretine tabi değildir. Tahsisli sermaye artırımlarında üst limit 40.913,38 TL olarak uygulanır.

5. Yatırım fonu pay adedi artırımları ihraç ücretine tabidir. Girişim Sermayesi Yatırım Fonları için oran ve limitler %50 indirimli olarak uygulanır.

6. Yabancı sermaye piyasası araçlarının uluslararası transferinde ihraç ücreti alınmaz.

7. Paya dönüştürülebilir tahvil ve yapılandırılmış ürünlere yönelik paya dönüşüm işlemleri için dağıtıma konu payların ihracında tarifede yer alan ihraç hizmet bedeli ve limitleri uygulanır.

(8)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 8 / 28

V.SAKLAMA HİZMETLERİ

Sermaye

Piyasası Aracı Ücret Bazı Yıllık Oran

BYF ve varantlar Piyasa değeri On binde 0,65

Borsada İşlem Görebilir Nitelikte Pay Senetleri,

Piyasa Değeri On binde 0,65

Borsada İşlem Göremeyen Nitelikte Pay Senetleri

Nominal değer ile piyasa değerinden düşük olanı

On binde 0,8

Pay Senedi ve Katılım Şemsiye Fonuna Bağlı Yatırım Fonları ile Girişim

Sermayesi Yatırım Fonları

Pay adedi x

pay fiyatı On binde 0,5

Diğer Yatırım Fonları

Pay adedi x

pay fiyatı On binde 1 ÖSBA, VDMK,

VTMK, gayrimenkul sertifikası, kira sertifikası ve DİBS Anapara

Nominal

Değer On binde 0,5

ÖSBA, VDMK, VTMK, kira sertifikası ve DİBS Kuponlar

Nominal

Değer On binde 0,05

1. MKS‘de ihraç ve halka arz amacıyla kullanılan üye havuz hesapları, fiziki bilinmeyen ortak hesapları, TCMB omnibus hesabı ve Borsa İstanbul’da gerçekleştirilen işlemlerin takası amacıyla Takasbank nezdinde açılmış hesaplar saklama ücretinden muaftır.

2. Hakkında iflas veya tasfiye kararı bulunan ortaklıkların menkul kıymetleri için saklama ücreti alınmaz.

3. Üyelerin DBDEPO ve portföy hesaplarında gün sonunda kalan Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen DİBS ve kira sertifikaları bakiyeleri için saklama ücreti alınmaz.

4. Genel Esaslar’ın 13'üncü maddesi doğrultusunda, Merkezi Kaydi Sistem’de Avusturya şirketi DO&CO Aktiengesellschaft pay saklaması yapan üyelerden aylık olarak 250 TL ek ücret alınmaktadır.

(9)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 9 / 28

VI.İHRAÇÇI HİZMETLERİ

İşlem Ücret

Bazı

Oran Tutar/

Alt Limit/

Üst Limit

Genel Kurul Bildirimi - - ₺681

Asli Edim Kullanımı

Proje - ₺1.362

Sermaye Artırımı (Bedelli ve

Bedelsiz)

Artırılan sermaye

tutarı

On binde 0,5

Alt limit ₺2.053,81 Üst limit

₺102.282,65

Sermaye Azaltımı - ₺681

Pay senetlerine ilişkin Temettü ve

diğer nakit ödemeler, Anapara

ve kupon itfası, varant nakdi uzlaşma, diğer nakit ödemeler

Ödenen tutar

On binde 0,5

Alt limit

₺2.053,81 Üst limit

₺102.282,65

Birleşme/

devir/bölünme

İşlem nedeniyle

dönüşüm e tabi kıymetleri n nominal

değeri /fon pay

adedi

On binde 0,5

Alt limit

₺2.053,81 Üst limit

₺102.282,65

1. İhraççılardan belirtilen işlemler için verilen hizmet kapsamında ücret ile alt ve üst limitler işlem bazında uygulanır.

Aynı işlemin farklı ISIN‘lar için gerçekleştirilmesi halinde tek ücret alınır. Bedelli ve bedelsiz sermaye artırımı ayrı işlemler olarak değerlendirilir.

2. Kayıtlı sermaye sistemindeki ihraççıların ücretlerinin belirlenmesinde, artırılan sermaye tutarı artırımın sonuçlanmasından sonrasında belirlenir.

3. Yatırım fonlarına ilişkin birleşme, devir ve bölünme işlemlerinin ihraççı tarafından farklı bir yöntemle yapılması halinde ayrıca ücret alınmaz.

4. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen DİBS ve kira sertifikalarından ihraççı işlem ücretleri alınmaz.

5. Aynı gün yapılmasına bakılmaksızın her bir işlem türü için ayrı ücret alınır.

6. Ortaklıktan çıkarma hakkının kullanımı için ve kaydi sistemden çıkış yapılacak pay iptali işlemlerinden sermaye azaltımı ücreti alınır. İflas durumundaki şirketlerden kaydi sistemden çıkış ücreti alınmaz.

7. Devir işleminde ücret, devralan üyeden tahsil edilir.

8. Asli edim kullanım ücreti, ihraççı kurumun proje ile ilgili daire bilgilerini iletmesi halinde alınır.

9. Pay senetlerine ilişkin Temettü ve diğer nakit ödemeler, Anapara ve kupon itfası, varant nakdi uzlaşma ile diğer nakit ödemelerin MKK dışında gerçekleştirilen kısmına ilişkin tarifedeki oranın ¼’ü oranında ücret hesaplanarak toplam komisyon tutarı üzerinden limitler uygulanacaktır.

10. Paya dönüştürülebilir tahvil ve yapılandırılmış ürünlere yönelik paya dönüşüm işlemlerinde, payların hak sahiplerine dağıtımına ilişkin olarak ihraççılara Sermaye Artırımı işlem ücret oran ve limitleri uygulanır.

(10)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 10 / 28

VII.HAK KULLANIM HİZMETLERİ

A. Bedelli ve Bedelsiz Sermaye Artırımlarına Katılım

İşlem Ücret Bazı Oran

Sermaye Artırımı

Borsada İşlem Görebilir Nitelikte Pay

Senetleri

Sermaye artrımından alınan payların piyasa

değeri

On binde 2,5

Borsada İşlem Göremeyen Nitelikte Pay

Senetleri

Sermaye artrımından alınan payların nominal değeri

On binde 1

Sermaye Azaltımı

Borsada İşlem Görebilir Nitelikte Pay

Senetleri

Sermaye azaltım işlemlerinde azaltılan

kısmın piyasa değeri

On binde 2,5

Borsada İşlem Göremeyen Nitelikte Pay

Senetleri

Sermaye azaltım işlemlerinde azaltılan kısmın nominal değeri

On binde 1

1. Birleşme, devir ve bölünme işlemleri sermaye artırımlarıyla aynı esaslarda ücretlendirilir

(11)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 11 / 28

B. Elektronik Genel Kurul Sistem Hizmetleri(e-GKS)

(Genel Kurul Tarihi İtibariyle Şirketin Piyasa Değeri/e-GKS’ye Tabi Şirketlerin Toplam

Piyasa Değeri) oranına göre şirket sırası

Tutar

1 – 10 Arası

₺

^35.518

11 – 30 Arası

₺26

^.041

31 – 50 Arası

₺15

^.472

51 ve üzeri

₺9.329

1. Payları Borsada işlem gören şirketlerden,

“Şirketin Piyasa Değeri/e-GKS’ye Tabi Şirketlerin Toplam Piyasa Değeri” oranına göre yandaki tabloda belirtilen e-GKS Kullanım Ücreti alınır.

2. Yapılacak hesaplamada olağan veya olağanüstü genel kurul ile aynı gün yapılan imtiyazlı pay sahipleri özel kurulunun dikkate alınmaz. Buna karşı olağan veya olağanüstü genel kurul gününden farklı bir gün yapılan imtiyazlı pay sahipleri özel kurulunun/kurulları tek toplantı olarak hesaplamaya dahil edilir.

3. İsteğe bağlı olarak elektronik genel kurul yapmak isteyen şirketlere 9.329 TL + KDV "e-GKS Kullanım Bedeli" uygulanır.

4. Birlik, dernek, kooperatif vd. tüzel kişilikler (şirketler hariç) için elektronik ortamda toplantıya izin veren mevzuatın yeni çıkmış olması nedeniyle ödenecek tutar en düşük dilim olan 9.329 TL+KDV olarak belirlenmiştir, bununla birlikte sistemin kullanımının teşvik edilmesini teminen ödenecek tutarda %50 indirim uygulanır.

5. Ücretlere KDV dahil değildir.

(12)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 12 / 28

C. ÖSBA Kupon Ayrıştırma

Muhatap Üye Ücret Bazı Tutar

Ayrıştırma talep eden üye

İşlem Sayısı ₺6,81

1. İşlem bildirimi bazında uygulanacaktır.

D. Asli Edim Kullanımı Yatırımcı Talebi

Asli Edim talep eden üye

Talep Bildirimi ₺136,08

1. Ücret, iptal, iade ve ihraççı onay süreçlerine bakılmaksızın iletilen her talep için alınır.

(13)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 13 / 28

VIII.NAKİT ÖDEME HİZMETLERİ

A. ÖSBA, VDMK, VTMK, Gayrimenkul Sertifikası, Kira Sertifikası Anapara ve Kupon Ödemesi, Yatirim Fonu Kupon Ödemesi, Varant Nakdi Uzlaşı

Muhatap Üye Ücret Bazı Oran

Ödeme Yapılan Üye Ödenen Tutar On binde 1

1. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen DİBS ve kira sertifikaları anapara ve kupon itfa ödemelerinden ücret alınmayacaktır.

2. İhraççı tarafından doğrudan hak sahibine yapılan ödemeler dikkate alınmaz

3. Yabancı para cinsinden ödemelerde muhabir banka masrafları ilgili üyeden tahsil edilir.

4. Yabancı para cinsinden ödemelerde, matrah ödenen tutarın TCMB tarafından ilan edilen döviz alış kuru üzerinden TL’ye çevrilmesiyle hesaplanır.

5. ÖSBA, VDMK, VTMK, gayrimenkul sertifikası, kira sertifikası, yatırım fonları ile ilgili olarak, anapara ve veya kupon itfası ile varant nakdi uzlaşı ödemelerinin MKK dışında gerçekleştirilen kısmına ilişkin tarifedeki oranın ¼’ü oranında ücret tahakkuk ettirilir.

6. Paya dönüştürülebilir tahvil ve yapılandırılmış ürünlere yönelik paya dönüşüm işlemlerinde, pay sahipleri hesaplarına aktarım operasyonu için aktarılan payın piyasa değerinin On binde 1 oranında hizmet bedeli alınır.

Pay Senetlerine İlişkin Temettü ve Diğer Nakit Ödemeler

Muhatap Üye Ücret

Bazı Oran

Ödeme Yapılan Üye

Ödenen Tutar

Borsada İşlem Görebilir Nitelikte Pay Senetleri

On binde 2,5

Borsada İşlem

Göremeyen Nitelikte Pay Senetleri

On binde 0,5

1. İhraççı tarafından doğrudan hak sahibine yapılan ödemeler dikkate alınmaz.

2. Yabancı para cinsinden ödemelerde muhabir banka masrafları ilgili üyeden tahsil edilir.

3. Yabancı para cinsinden ödemelerde, matrah TCMB tarafından ilan edilen döviz alış kuru üzerinden TL’ye çevrilerek hesaplanır.

4. Pay senetlerine ilişkin Temettü ve diğer nakit ödemelerin MKK dışında gerçekleştirilen kısmına ilişkin tarifedeki oranın ¼’ü oranında ücret tahakkuk ettirilir.

(14)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 14 / 28

IX.KAYDİ SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI TRANSFER HİZMETLERİ A. Alım Satım İşlemleri

Bazı

Tutar / Oran Alt Limit

Borsa İstanbul’da gerçekleşen pay senedi,varant, Gayrimenkul Sertifikası, ÖSBA, VDMK,VTMK, BYF,Kira sertifikası, Girişim Sermayesi Yatırım Fonu ve Gayrimenkul Yatırım Fonları alım satım işlemlerine ilişkin kayıtlar

Kayıt sayısı ₺0,040824

Yatırım Fonu Payı Alım Satım İşlemleri*

İşlem tutarı

On binde

0,075

1 Kuruş

DİBS alım satım

işlemleri* Üye içi İşlem Sayısı ₺0,030618

1. Borsa İstanbul’da gerçekleştirilen alım satım işlemlerine ve işlem düzeltmelerine ilişkin hesap ve menkul kıymet bazında MKS’de oluşturulan borç ve alacak kaydı başına ücret alınır. ÖSBA için borç kapatma ve alacak dağıtımı hareket kayıtları baz alınacaktır. Alacak dağıtımı kayıtları için ücret tahakkuku alan üyeye yapılacaktır.

2. *İlgili ücretler MKS’nin yatırım fonu payı ve DİBS alım satım fonksiyonları kullanılarak yapılan alım satım işlemlerini kapsamaktadır.

3. TEFAS Platformunda gerçekleştirilen yatırım fonu katılım payı alım satım işlemlerinden TEFAS ücret tarifesi dışında ek bir ücret alınmaz.

4. Vadeli işlemler ve opsiyon piyasası vade sonu işlemleri ile pay repo işlemlerine ilişkin MKS’de oluşturulan borç ve alacak kaydı başına pay senedi alım satım işlemleri ücreti uygulanır.

(15)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 15 / 28

B. Diğer

İşlem Ücret Bazı Tutar

Borsada İşlem Göremeyen Nitelikten Borsada İşlem Görebilir Nitelikte paya ve Borsada İşlem Görebilir Nitelikten Borsada İşlem Göremeyen Nitelikte paya dönüşüm

İşlem Sayısı

₺

13,608

Rehin/Teminat İşlemi İşlem Sayısı

₺

0,27216

İntifa İşlemi İşlem Sayısı

₺

27,216

Hapis İşlemi İşlem Sayısı

₺

0,27216

EMKT üzerinden depo devri İşlem Sayısı

₺

1,90512

Üyelerarası menkul kıymet transferi

İşlem sayısı

₺2,5515

Üye İçi hesaplararası menkul kıymet transferi

İşlem sayısı

₺

0,5103

Üyeler arası menkul kıymet transfer öneşleşme talimatı

Talimat sayısı

₺

1,701

Öneşleşme sonrası üyelerarası menkul kıymet transferi

İşlem sayısı

₺

1,701

Uluslararası sermaye piyasası aracı gönderimi/kabulü

İşlem sayısı

₺

40,824

1. Rehin teminat sona erme(çıkış) ve teminattan alacak karşılama işlemlerinden ücret alınmaz.

2. İntifa sonlandırma işleminden ücret alınmaz.

3. Hapis sonlandırma işleminden ücret alınmaz.

4. İşlemlerin iptalinden de aynı ücret tahsil edilir.

5. Yatırım kuruluşu ve yatırım fonu birleşme işlemleri üyeler arası menkul kıymet transferi olarak ücretlendirilir.

6. Tarife kapsamında sayılanlar ve itfa nedeniyle yapılanlar hariç menkul kıymet çıkış hareketi yaratan hareketler ilgili menkul kıymet transferi ücretine tabidir. Şu kadar ki;

Borsa İstanbul’da ve Takasbank nezdindeki piyasaların takası amacıyla

kullanılan havuz

hesaplarına/hesaplarından giriş/çıkış hareketleri Ödünç Pay Piyasası işlemleri hariç ücretlendirilmez.

7. Üyelerin, DBDEPO yada portföy hesaplarından TCMB veya Takasbank AŞ nezdindeki kendi hesaplarına yaptıkları EMKT depo devir işlemleri ücretlendirilmez.

8. Ön eşleşme talimatlarına ilişkin ücret gönderen ve alan üyeden verdikleri talimat başına alınır. Transfer ücreti ise sadece gönderen üyeden alınır.

9. Üyeler arası menkul kıymet transferi (ön eşleşme) işlemi SWIFT ile yapılabilmekte olup, ayrıca ücretlendirilmez.

10. III-37.1 “Yatırımcı Hizmetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” kapsamında gerçekleştirilecek üyeler arası kıymet transferi işlemleri için, üye talebiyle bağlantılı olarak 0,1 TL ücret alınacaktır. Virman tarihi itibariyle müşteri bazında piyasa değeri toplamda 1.000-TL’nin altında kalan kıymetlerin virmanlanması işleminden ise ücret alınmayacaktır.

11.

Kendi isteğiyle geçici/sürekli kapanan üyeler adına MKK tarafından gerçekleştirilen menkul kıymet transferi işlemlerinden 2 katı ücret alınır.

(16)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 16 / 28

Bazı

Oran Tutar/

Alt Limit/

Üst Limit Transfer Nedeni

“Devir” ve “Ödünç”

Seçilerek Borsada İşlem Görebilir Nitelikteki Pay Senetlerinin Üyeler arası ve Üye içi transferi

Piyasa

değeri On binde 0,3

Alt Limit

₺

9 Üst Limit

₺

45

12. Transfer Nedeni “Devir” ve Ödünç”

seçilerek Borsada İşlem Görebilir Nitelikteki Payların Üyeler arası ve Üye içi transferine ilişkin tarife, ön eşleşme sonrası üyeler arası transfer uygulamasıyla gerçekleştirilen Borsada işlem görebilir nitelikteki pay senetlerinin transferi için de aynı şekilde uygulanır.

a) İşlem piyasa değeri 1.000-TL’ye kadar olan işlemler ve hesap sahibinin kendi hesapları arası işlemler için, diğer menkul kıymet transfer işlem ücret tarifesi uygulanır.

b) Üyeler tarafından yanlış beyan yapıldığının tespiti halinde üst sınır dikkate alınmaksızın tarifenin 2 katı (onbinde 0,6) komisyon tahakkuk ettirilir. Ayrıca, ödenen komisyon ile yeni tahakkuk ettirilen komisyon farkı üzerinden Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası avans işlemlerinde uygulanan faiz oranı üzerinden gecikme faizi uygulanır. Bu durumdaki işlemler için üst limit 1.000-TL + BSMV dir.

c) Transfer nedeninin sehven hatalı bildirildiğinin, komisyon tahakkukunun yapıldığı ay içerisinde yazılı olarak bildirimi halinde başvuru değerlendirilerek tahakkuk tutarı düzeltilebilir.

d) Transfer nedeni “Devir” ve “Ödünç”

olup parçalı gerçekleşen virman işlemleri için, ilk parçada virman talimatının toplam tutarı üzerinden bir defaya mahsus hesaplama yapılarak ücret alınır, aynı talimata bağlı gerçekleştirilen parçalı virman işlemlerinin ikinci parçasından itibaren her bir parçası için diğer transfer nedenlerine ilişkin tarife uygulanır.

(17)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 17 / 28

X.İDARİ VE HUKUKİ DİĞER HİZMETLER A. İşlem Yasağı Uygulama

İşlem Muhatap Üye Ücret

Bazı

Oran

Sermaye piyasası aracının yasaklı veya borsada işlem göremeyen nitelikte paya dönüşümü

Payın Bulunduğu Üye

Piyasa

Değeri On binde 5

Sermaye piyasası aracının talep üzerine yasaklı paydan borsada işlem göremeyen nitelikte paya dönüşümü

Dönüşümü Talep eden üye

Piyasa

Değeri On binde 5

XI.DİĞER HİZMETLER

A. Özel Raporlama Hizmetleri

Ücret Bazı Tutar

Mevitas’tan verilen rapor adedi ₺200

SWIFT MT535 Bakiye Bildirim Mesajı Gönderim Adedi

₺3

SWIFT hak kullanım bildirimi MT564/MT566 – hesap bazında

0,50 + SWIFT ücreti (Avro)

Hak Sahipliği Bilgileri Raporu ₺1000

1. Kurul, Borsa İstanbul, Takasbank, TSPB ve kamu kurumlarından ücret alınmaz.

2. SWIFT hak kullanım bildirimi – hesap bazında ücreti Avro tutarı, ay sonunda TCMB tarafından ilan edilen döviz alış kuru üzerinden TL’ye çevrilerek hesaplanır.

3. Üyelerimizden gelecek periyodik talepler kapsamında, s-FTP yöntemiyle paylaşılacak veri/belgeler için işlem türü bazında günlük olarak 200 TL. ücret alınır.

(18)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 18 / 28

B. İletişim Hizmetleri

Üyelerarası mali hak talebinde bulunan üye

Üyelerarası mali hak talep bildirimi sayısı

₺10

1. MKS üzerinden karşı üyeden mali hak talebinde bulunan üyelere referans bazında ücretlendirme yapılır.

C. İhraççı promosyon Hizmetleri

Muhatap Üye İşlem Tutar

İhraççı Üye Yatırımcı başvurusu içermeyen promosyon uygulaması

₺15.000

Yatırımcı başvurusu içeren promosyon uygulaması (ortak sayısı 10.000 ve altında olan şirketler)

₺22.500

Yatırımcı başvurusu içeren promosyon uygulaması (ortak sayısı 10.000 üzerinde olan şirketler)

₺30.000

Menkul kıymet ödeme ₺15.000

1. Promosyon uygulanmasına ilişkin ücret, yatırımcı başvurusu içermeyen promosyon uygulamalarında promosyon kriterlerine uygun hak sahiplerinin tespiti ve yatırımcı veya üye bazında raporlanması hizmetini kapsar. Yatırımcı başvurusu içeren promosyon uygulamalarında ise bu ücret yatırımcı başvurularının alınması, promosyon kriterlerine uygun ve başvuruda bulunmuş hak sahiplerinin tespiti, ve yatırımcı veya üye bazında raporlanması hizmetini kapsar.

2. Yatırımcı başvurusu içeren promosyon uygulamalarında ortak sayısı, promosyon başvuru başlangıç tarihinden bir önceki gün sonu itibariyle belirlenir

3. MKK tarafından verilen her bir promosyon kodu başına promosyon uygulaması ücreti alınır. Şu kadar ki başvuru süresi 6 ayı geçen uygulamalarda kod aynı kalsa bile yeni ücret tahakkuk ettirilir.

(19)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 19 / 28

D. İhraççılar Tarafından Yatırımcıların Bilgilendirilmesi Hizmeti

İşlem Muhatap

Üye/Kurum/Kişi

Ücret

Bazı Tutar 1. İhraç edilen sermaye piyasası araçlarının;

yatırımcı uyruk, kimlik, iletişim kanal bilgi türleri ve nominal adet dilim aralıklarına göre hazırlanan raporun üyeye iletilmesidir.

2. Bilgilendirme hizmetine ilişkin tarifenin uygulanmasında bilgilendirmeye ilişkin menkul kıymet esas alınır. Pay ve diğer menkul kıymet ihraççıları olarak iki grup altında hizmet verilir. Bilgilendirme hizmeti sadece e-posta yoluyla yapılmakta olup, SMS ve basılı posta gönderilerinden bu tarifede yazılı ücretler ayrıca alınır.

3. Yurt içi basılı posta gönderileri PTT Kurye ile gönderilir. Yurt dışı gönderimlerde ilgili kargo firmasından alınan fiyat üzerinden hesaplama yapılır.

Raporlama

Hizmeti (1) İhraççılar İşlem

Sayısı ₺1.000

Bilgilendirme Hizmeti (2)

Pay Senedi

İhraççıları İşlem

Sayısı ₺9.000

Diğer Menkul

Kıymet İhraççıları İşlem

Sayısı ₺4.000

Posta

Gönderimi (3) İhraççılar Gönderi

Sayısı

^₺10

SMS Gönderimi

İhraççılar SMS

Sayısı ₺0,1

(20)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 20 / 28

E. Çağrı Yolu İle Vekalet Toplamaya İlişkin Yatırımcıların Bilgilendirilmesi Hizmeti

İşlem Muhatap

Üye/Kurum/Kişi

Ücret Bazı

Tutar

Raporlama Hizmet Bedeli

(1)

Vekalet Toplayan Gerçek ve Tüzel Kişi

İşlem Sayısı ₺1.000

Bilgilendirme Hizmet Bedeli

(2)

Vekalet Toplayan Tüzel Kişi

Vekalet Toplayan Gerçek Kişi

Posta Gönderi Ücreti

(3)

Gönderi Sayısı ₺10

SMS Gönderi Ücreti

SMS Sayısı ₺0,1

1- Yatırımcı uyruk, kimlik, iletişim kanal bilgi türleri ve sahip olunan sermaye piyasası aracı nominal adet dilim aralıklarına göre analizlerin yapılmak suretiyle hedef kitlenin kırılımlar bazında sayılarının tespiti ve hizmet talebinde bulunan gerçek veya tüzel kişilere teslim bedeli olarak alınır.

2- Vekalet toplayan tüzel veya gerçek kişiler; Sermaye Piyasası Kurulu’nun Vekaleten Oy Kullanılması Ve Çağrı Yoluyla Vekalet Toplanması Tebliği kapsamında genel kurullarda temsilci atanmak üzere çağrıda bulunan gerçek veya tüzel kişilerdir.

3- Yurt içi basılı posta gönderileri PTT Kurye ile gönderilir. Yurt dışı basılı posta gönderi ücretinin hesaplanma usulü, üçüncü tarafa ödenen ücrete yurt içi gönderi ücretinin yarısı eklenmek suretiyle yapılır.

(21)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 21 / 28

F. Tebliğler Kapsamındaki Raporlama Hizmetleri

Muhatap Üye İşlem Tutar

İhraççı Üye Pay Alım Teklifi Tebliği

çerçevesinde yapılan raporlamalar (ortak sayısı 10.000 ve altında olan şirketler)

₺15.000

Pay Alım Teklifi Tebliği

çerçevesinde yapılan raporlamalar (ortak sayısı 10.000 üzerinde olan şirketler)

₺22.500

Önemli Nitelikteki İşlemler ve Ayrılma Hakkı Tebliği (ortak sayısı 10.000 ve altında olan şirketler)

₺15.000

Önemli Nitelikteki İşlemler ve Ayrılma Hakkı Tebliği (ortak sayısı 10.000 üzerinde olan şirketler)

₺22.500

(22)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 22 / 28

XII.KİTLE FONLAMASI SİSTEMİ ÜCRET TARİFESİ

A. Üyelik Ücretleri

İşlem Muhatap Üye Ücret/TL 1- Üyelik sürecine ilişkin olarak, ilk üyeliğin tesis edildiği yılı izleyen yıldan itibaren aktif olan üyeler, aylık olarak aidat öder.

MKK tarifesinde yer alan üyelik aidatı düzenlemeleri kapsamında aidat bilgisi güncellenir.

Kitle Fonlama Platformu (ilk üyelik)

Platform 20.000

Üyelik Aidatı Platform 102

B. Proje Bazında Sağlanan Hizmet Ücreti

Muhatap Üye Ücret Bazı Oran 1- Platform tarafından KFS’de tanımlanan projenin toplam fon tutarı üzerinden hesaplanır. (Ek fon dikkate alınmaz) 2- Proje fonlama başlangıç tarihini izleyen

ay tahakkuk ettirilir.

Platform Proje Toplam Fon Tutarı

Binde 1

(23)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 23 / 28

XIII.KAMUYU AYDINLATMA PLATFORMU (KAP) HİZMET BEDELİ

Tarife Açıklamalar

2022 Yılı KAP Hizmet Bedeli Ücret Adı Ödeme

Yükümlüleri

Tutarı

KAP Hizmet Bedeli

KAP Üyeleri Şirket Grubu

₺12.780

KAP Hizmet Bedeli

KAP Üyeleri-Fon Grubu

₺6.159

KAP Üyeliğine İlk Girişte ve Sonrasında İzleyen Yıllarda Ödenmesi Gereken KAP Hizmet Bedeli Tutarlarında Uygulanacak İndirim Oranları:

İndirim Oranı Payları İşlem Gören Ortaklıklar

Alt Pazar %10

Piyasa Öncesi İşlem Platformu / Yakın

İzleme Pazarı / %35

Borçlanma Araçları İşlem Gören Ortaklıklar

Gözaltı Pazarı %35

Gayrimenkul Sertifikaları İşlem Gören Ortaklıklar TOKİ, İller Bankası ile kentsel dönüşüm

projeleri kapsamında ihraç edilmiş

sertifikaları işlem görenler %100 Yatırım Kuruluşları

A Grubu Aracı Kurumlar %10

B Grubu Aracı Kurumlar %25

C Grubu Aracı Kurumlar %35

Dar Yetkili Aracı Kurumlar %50

Geçici Kapalı Aracı Kurumlar 100%

Portföy Yönetim Şirketleri Portföy Yönetim Şirketleri (Fon

kurucusu olmayan) %25

Portföy Yönetim Şirketleri (Fon

kurucusu) %50

1. KAP Üyeleri, üyeliğe ilk girişte ve sistemde tanımlı oldukları süre içerisinde KAP Hizmet Bedeli öderler.

2. KAP Hizmet Bedeli tutarı her yıl, Türkiye İstatistik Kurumu tarafından Türkiye geneli için hesaplanan Tüketici Fiyat Endeksi ve Yurtiçi Üretici Fiyat Endeksinin, Aralık ayına ilişkin yıllık değişim oranlarının aritmetik ortalaması oranı baz alınarak MKK Yönetim Kurulu’nca artırılabilir. Bu oranın üstünde bir oranda artırım ancak MKK’nın önerisi ve SPK’nın onayı ile mümkündür.

3. KAP Hizmet Bedeli, yabancı yatırım fonları hariç olmak üzere fonlarda ve borsa yatırım fonlarında (BYF) fon kurucusu tarafından, yabancı yatırım fonlarında ise fon temsilcisi tarafından, KAP Üyesi olan veya olacak olan her bir fon için ayrı ayrı ödenir. Şemsiye fonlarda fon kurucusu/fon temsilci tarafından her bir ihraç/alt fon için KAP Hizmet Bedeli ödenir.

4. Fon kurucusu, herhangi bir sebeple KAP üyesi olması durumunda, kategorisine göre ayrıca KAP Hizmet Bedeli öder.

5. Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikası ihraççısının yurt dışında yerleşik olması durumunda, KAP Hizmet Bedeline ilişkin ihraççı adına kesilen fatura piyasa yapıcı aracılığı ile ödenir.

6. Başvuru sahibinin KAP Üyeliği’nin ilk defa tesis edileceği yılda KAP Hizmet Bedeli, fatura tarihini izleyen ayın 15’ine kadar KAP hizmeti alınacak ay sayısı dikkate alınarak ödenir. KAP Hizmet Bedeli ödenmedikçe üyelik tesis edilmez.

7. Herhangi bir sermaye piyasası aracı Borsa’da işlem görmeyen ortaklıkların, paylarının ya da borçlanma araçlarının Borsa’da işlem görmesi halinde, üyeliğe ilk girişe ilişkin KAP Hizmet Bedeli tahsilatı, Borsa’nın işlem görmeye başlama duyurusu sonrasında yapılır.

Ödemeye konu tutarlar en geç, fatura tarihini izleyen ayın 15’ine kadar ödenir.

8. Yıllık KAP Hizmet Bedeli, fatura tarihini izleyen ayın 15’ine kadar, KAP Üyesi tarafından ödenir. Yıllık KAP Hizmet Bedeli’nin süresi içinde ödenmemesi halinde MKK’nın 31.10.2016 tarih ve 763 sayılı Genel Mektubu ile “MKK A.Ş. Tarafından Verilen Hizmetlere İlişkin Olarak Süresinde Ödenmeyen veya Eksik Ödenen Tutarlar İçin Uygulanacak Gecikme Cezası” geçerlidir.

9. Aracı kurumlardan, KAP’ta kamuya açıklanan 9 aylık ara dönem finansal tablolarında yer alan özkaynaklar tutarı

- 31.331.603,-TL ve üzerinde olanlar A Grubu, - 31.331.603 -12.532.641,- TL arasındakiler B grubu,

-12.532.641,-TL’den az olanlar ise C grubu olarak sınıflandırılır.

Baz alınan özkaynak tutarlarının referans alındığı Kurul düzenlemelerinde ilgili özsermaye tutarlarının değiştirilmesi halinde, tarifede yer alan özermaye tutarlarında da bu rakamlar esas alınır.

(24)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 24 / 28

Diğer KAP Üyeleri

Derecelendirme Kuruluşları %50

Fon Kullanıcısı %50

Fon Grubu

İndirim Oranı

Hisse Senedi Yoğun Fonlar %50

Emeklilik Yatırım Fonları %50

Katılım Fonları %50

Hisse Senedi Yoğun Borsa Yatırım

Fonları %50

KAP’a yeni üye olacak aracı kurumlar için hizmet bedelinin hesaplanmasında, düzenlenmiş en son finansal tablolar, yeni kurulan aracı kurumlar için kuruluşta düzenlenen finansal tablolar esas alınır.

10. Halihazırda sermaye piyasası araçları Borsa’da işlem gören ve KAP Üyesi olan bir ortaklığın farklı bir sermaye piyasası aracının Borsa'da işlem görmeye başlaması halinde tekrar KAP Hizmet Bedeli ödenmez.

11. Payları İşlem Gören bir ortaklığın aynı zamanda diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda, yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında “Payları İşlem Gören Ortaklıklar” kategorisindeki indirim oranları uygulanır.

12. Borçlanma Araçları İşlem Gören bir ortaklığın aynı zamanda Payları İşlem Gören Ortaklıklar dışındaki diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında “Borçlanma Araçları İşlem Gören Ortaklıklar” kategorisindeki indirim oranları uygulanır.

13. Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikası işlem gören bir ortaklığın aynı zamanda Payları İşlem Gören Ortaklıklar dışındaki diğer üyelik gruplarında da yer alması durumunda yıllık KAP Hizmet Bedeli tahsilatında “Varant/Yatırım Kuruluşu Sertifikaları İşlem Gören Ortaklıklar” kategorisindeki indirim oranları uygulanır.

14. KAP Hizmet Bedeli’nin tahsil edildiği yıl içerisinde ilgili KAP Üyesi’nin durumunda indirim oranının değişmesine sebebiyet verecek bir fark oluşması durumunda tahsil edilmiş KAP Hizmet Bedeli’nin iadesi veya fark tahsilatı yapılmaz.

15. Halihazırda BYF’si/fonu KAP üyesi olan bir fon kurucusunun farklı bir sermaye piyasası aracının Borsa’da işlem görmeye başlayacak olması halinde, fon kurucusu ortaklık tarafından yeniden KAP Hizmet Bedeli ödenir.

16. Halihazırda KAP Üyesi olan bir ortaklık veya yatırım kuruluşu tarafından bir fon kurulması halinde, ilgili ortaklık veya yatırım kuruluşu tarafından bu fon için ayrıca KAP Hizmet Bedeli ödenir.

17. Belirli bir süre için kurulan yatırım fonlarında KAP Hizmet Bedeli, KAP hizmeti alınacak ay sayısı dikkate alınarak ödenir.

18. Yatırım fonlarının, “KAP Hizmet Bedeli’nin tahsil edildiği yıl içinde;

Yatırım fonlarının KAP Hizmet Bedeli’nin tahsil edildiği yıl içinde; KAP Hizmet Bedeli tutarında değişikliğe yol açacak şekilde fonun tür değiştirmesi durumunda herhangi bir iade veya ek tahsilat yapılmaz.

19. Açıklamalar bölümünde kapsanmayan hususlara ilişkin olarak MKK Genel Müdürlüğü karar almaya yetkilidir.

(25)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 25 / 28

XIV. MKK TARAFINDAN VERİLECEK EĞİTİMLERE İLİŞKİN ÜCRET TARİFESİ

Ücret kriteri Tutar

Elektronik Ortamda Eğitim Ücreti (saat

başı)

₺50 + KDV

Diğer Eğitim Ücreti (saat başı)

₺100 + KDV

1-Eğitim ücreti kişi başına saat bazında hesaplanacak olup, elektronik ortamda verilecek eğitimler için ücreti 50 TL + KDV; diğer eğitimler için 100 TL + KDV’dir. Eğitim ücreti MKK tarafından talebe göre katılımcı adına ya da katılımcının çalıştığı MKK/KAP Üyesi ortaklık/fon adına tahakkuk ettirilir.

2-Elektronik eğitim, internet üzerinden online hizmet sunan ve MKK tarafından kullanılan sistemler üzerinden gerçekleştirilir.

3-Eğitime katılım ancak eğitim ücretinin ödenmesi halinde mümkün olacaktır.

4-Tahsil edilmiş bulunan eğitim bedeli eğitime katılamama/vazgeçme gibi nedenleri de içerecek şekilde hiç bir şart ve koşulda iade edilmez. Ancak katılımcı isterse ileri bir tarihte düzenlenecek aynı konulu başka bir eğitime katılabilir.

5-Açıklamalar bölümünde yer almayan hususlara ilişkin olarak MKK Genel Müdürlüğü karar almaya yetkilidir.

(26)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 26 / 28

XV. YABANCI MERKEZİ SAKLAMA KURULUŞLARI (YMSK) ÜYELİK VE OMNİBUS HESAP İŞLEM ÜCRETLERİ

İşlem Tutar/Yıllık Oran

Üyelik Giriş Ücreti 136.200 TL.

Üyelik Aidatı 102 TL./Ay

Saklama Ücreti Onbinde 1

Menkul Kıymet Transfer İşlemleri

6,804 TL

Hesap Yönetim Ücreti 68,04 TL

1- YMSK Üyelik giriş ücreti, MKK’ya üyelik başvurusu sırasında bir kez ödenir.

2- YMSK’lar için üyelik aidatı, ilk üyeliğin tesis edildiği yılı izleyen yıldan itibaren aktif üyelerden aylık olarak tahsil edilir.

3- Saklama ücreti: SPK tarafından izin verilen Devlet İç Borçlanma Araçlarını kapsamaktadır. Hesaplamada nominal değer baz alınır.

4- Saklama ücreti günlük bakiyeler üzerinden hesaplanarak aylık tahakkuk ettirilir.

5- MKK’nın genel tarifesi kapsamında, düzenleyiciler tarafından ilgili kıymetler için getirilmiş ücret muafiyetleri bulunması halinde aynen uygulanır.

6- Hesap Yönetim Ücreti açılan her omnibus hesap adedi başına aylık olarak tahsil edilir.

7- Omnibus hesaplardan, itfa nedeniyle yapılanlar hariç her türlü menkul kıymet çıkış hareketi, transfer işlemi olarak ücretlendirilir.

8- Kıymet Transfer Eşleştirme modülü ile transfer işleminin yapılması durumunda eşleştirme süreci için talimat başına 1,25 TL işlem ücreti ayrıca alınacaktır.

9- Ücretlere BSMV dahil değildir.

10- Ücretler aylık bazda tahakkuk ettirilir ve izleyen ayın 15’ine kadar ödenir. Fatura/Dekont, ilgili YMSKya ve hesap işleticisi üyeye iletilir. Genel saklama yetkisi bulunan yatırım kuruluşları nezdinde açılan omnibus hesaplar için tahakkuk eden tutarlar, ilgili kuruluşun mevcut faturasına/dekontuna eklenir.

11- Herhangi bir nedenle yapılacak ücret iadelerinin tahakkuk edilen ay içerisinde yapılmaması halinde, iade tutarı BSMV hariç olarak ödenir.

(27)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 27 / 28

XVI.E-VEDO PLATFORMU ÜCRET TARİFESİ

İşlem Ücret Bazı Oran

Türev

Sözleşmelerinin Bildirimi (T+1

Raporlaması ) Bildirim Sayısı 0,068 TL.

Türev

Sözleşmelerine İlişkin

Değerlemelerin Bildirimi (T+1 Raporlaması)

Bildirim

Sayısı 0,017 TL.

Açık Türev Sözleşmelerinin Bildirimi (T+0 Raporlaması)

Bildirim

Sayısı 0,041 TL.

Borçlanma Araçlarına Dayalı İşlemlerin Bildirimi (Borçlanma Araçları Raporlaması)

Bildirim

Sayısı 0,027 TL.

1. T+1 Raporlamasında ücretlendirmeye konu eylem tipleri; “Yeni”, “Güncelleme”, “Silme” ve “Geçmişe Yönelik Bildirim”lerdir.

2. T+1 Raporlamasında bir üyenin yıllık olarak ödeyeceği minimum tutar 1.362 TL. maksimum tutar 34.050 TL. dir.

3. T+0 Raporlamasında bir üyenin yıllık olarak ödeyeceği minimum tutar 681 TL. maksimum tutar ise 27.240 TL. dir.

4. Borçlanma Araçları Raporlamasında bir üyenin yıllık olarak ödeyeceği minimum tutar 681 TL. maksimum tutar ise 13.620 TL. dir.

(28)

MKK Ücret Tarifesi – 03.01.2022 Sayfa 28 / 28 Ek:1

PİYASA DEĞERİ HESAPLAMASINDA KULLANILACAK FİYAT TESPİT ESASLARI

1- Pay Senetleri, BYF ve varantların piyasa değerlerinin hesaplanmasında, ikinci seans kapanış fiyatları kullanılır.

İkinci seans kapanış fiyatları bulunmadığı durumda son işlem günündeki kapanış fiyatı alınır.

2- Yeni pay senedinin borsa fiyatının oluşmaması durumunda, eski pay senedinin fiyatı kullanılır.

3- Rüçhan haklarından saklama ücreti alınmaz.

4- İlk halka arzı müteakip, borsada fiyatın oluşmasına kadar geçen sürede pay senedinin halka arz fiyatı kullanılır.

Halka arz edilmeksizin borsada işlem gören pay senetleri için, borsada fiyatın oluşmasına kadar geçen sürede, borsada işlem görmek üzere belirlenen referans fiyat kullanılır.

5- Hak kullanım hizmetlerinde ücret bazı olarak belirtilen piyasa değerinin hesaplanmasında kullanılacak fiyat, hak kullanım karşılıklarının hesaba yansıtıldığı tarihten önceki iş günü kapanış fiyatı olacaktır.

6- Sistemde fiyatı bulunmayan makbuzlar için nominal değer dikkate alınacaktır.

7- Yatırım fonu pay fiyatı olarak, ilan edilen son fiyat kullanılır.

Yukarıda belirtilen haller dışında, herhangi bir fiyata ulaşılamadığı durumda hesaplama nominal değer üzerinden yapılır.