EK 2 : RİSK KAYIT FORMU
OSMANİYE KORKUT ATA ÜNİVERSİTESİ RİSK KAYIT FORMU
RİSKİN ADI Ders kayıtları, notları RİSKİN KISA
TANIMI
Ders kayıtlarının, dersin başarı durumunun zamanında yapılmaması
NEDENLERİ
Öğrencinin akademik takvimi takip etmemesi Öğretim elemanı-öğrenci iletişim eksikliği
SONUÇLARI
Enstitü Yönetim Kurulu kararı alınarak kayıt yapılması, OBS ye not girilmesi
ÖNLEME FAALİYETLERİ
Üniversite web sayfasında gerekli duyurunun yapılması
Notların OBS ye doğru şekilde girildiğinin kontrolünün yapılması Personele ve öğrenciye gerekli bilgilendirmenin yapılması
ERKEN UYARI GÖSTERGELERİ
İlanlar Bilgilendirme
Danışman bilgilendirmesi İLGİLİ RİSK
GRUBU
X Eğitim Ve Öğretim işleri
RİSK
PUANLAMASI
Risk Olasılık Puanı
Risk Etki
Puanı Toplam Ham Risk Puanı
2 X 2 = 4
GENEL AÇIKLAMA
• Risk Adı: Kayıt edilen riskin adı.
• Risk Kısa Tanımı: Belirlenen riskin kısaca tanımlanması yapılır.
• Nedenleri: Riskin oluşmasına sebep olan unsurlar ve durumlar nelerdir belirlenir.
• Sonuçları: Riskin oluşması durumunda ortaya çıkabilecek sonuçlar ifade edilir.
• Önleme Faaliyetleri: Riskin oluşmasını engellemek ya da etkisini azaltmak üzere yapılabilecek faaliyetlerdir.
• Risk Grupları: Osmaniye Korkut Ata Üniversitesi bünyesinde belirlenen 3 Ana Risk Grubundan hangisiyle ilgili olduğu belirtilir.
• Ham Risk: İç denetimler yapılmadan önce bir kurumun karşılaştığı risktir.
• Risk Olasılık Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelme olasılığıdır.
• Risk Etki Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelmesi durumunda ortaya çıkacak sonuca ilişkin puandır.
• Toplam Ham Risk Puanı: Olasılık ve etki puanlarının çarpımı sonucu ortaya çıkar.
• Erken Uyar Göstergeleri: Riskin farkında olunması, önlem alınması ve takip edilmesi için erken uyarı sağlayan göstergelerdir (anketler, istatistikler, sınav sonuçları, şikayetler vb…)
OSMANİYE KORKUT ATA ÜNİVERSİTESİ RİSK KAYIT FORMU
RİSKİN ADI Yatay geçişle gelen öğrencinin belgelerinin teslimi ve ders muafiyeti RİSKİN KISA
TANIMI
Yatay geçişle gelen öğrencinin kayıt hatası Öğrencinin aldığı dersleri saydırması
NEDENLERİ Zamanında teslim etmemesi veya öğrencinin eksik teslim etmesi
SONUÇLARI
Belgelerin tamamlanarak öğrenciden talep edilmesi Öğrencinin işlemlerinin uzaması
ÖNLEME FAALİYETLERİ
Üniversite web sayfasında gerekli duyurunun yapılması Personele ve öğrenciye gerekli bilgilendirmenin yapılması
ERKEN UYARI GÖSTERGELERİ
İlanlar Bilgilendirme
İLGİLİ RİSK GRUBU
X Eğitim Ve Öğretim işleri
RİSK
PUANLAMASI
Risk Olasılık Puanı
Risk Etki
Puanı Toplam Ham Risk Puanı
1 X 2 = 2
GENEL AÇIKLAMA
• Risk Adı: Kayıt edilen riskin adı.
• Risk Kısa Tanımı: Belirlenen riskin kısaca tanımlanması yapılır.
• Nedenleri: Riskin oluşmasına sebep olan unsurlar ve durumlar nelerdir belirlenir.
• Sonuçları: Riskin oluşması durumunda ortaya çıkabilecek sonuçlar ifade edilir.
• Önleme Faaliyetleri: Riskin oluşmasını engellemek ya da etkisini azaltmak üzere yapılabilecek faaliyetlerdir.
• Risk Grupları: Osmaniye Korkut Ata Üniversitesi bünyesinde belirlenen 3 Ana Risk Grubundan hangisiyle ilgili olduğu belirtilir.
• Ham Risk: İç denetimler yapılmadan önce bir kurumun karşılaştığı risktir.
• Risk Olasılık Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelme olasılığıdır.
• Risk Etki Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelmesi durumunda ortaya çıkacak sonuca ilişkin puandır.
• Toplam Ham Risk Puanı: Olasılık ve etki puanlarının çarpımı sonucu ortaya çıkar.
• Erken Uyar Göstergeleri: Riskin farkında olunması, önlem alınması ve takip edilmesi için erken uyarı sağlayan göstergelerdir (anketler, istatistikler, sınav sonuçları, şikayetler vb…)
EK 2 : RİSK KAYIT FORMU
OSMANİYE KORKUT ATA ÜNİVERSİTESİ RİSK KAYIT FORMU
RİSKİN ADI Öğrenci mezuniyeti ve ilişik kesme işlemleri
RİSKİN KISA TANIMI
Öğrenci mezuniyet işlemlerinde gecikme yaşanması
NEDENLERİ Öğrencinin eksik belge teslim etmesi OBS de eksik ve hatalı bilgilerin olması
SONUÇLARI
Öğrencinin işlemlerinin uzaması
ÖNLEME FAALİYETLERİ
Öğrenci-danışman iletişim eksikliği
ERKEN UYARI GÖSTERGELERİ
İlanlar Bilgilendirme
Danışman bilgilendirmesi
İLGİLİ RİSK GRUBU
X Eğitim Ve Öğretim işleri
RİSK
PUANLAMASI
Risk Olasılık Puanı
Risk Etki
Puanı Toplam Ham Risk Puanı
2 X 2 = 4
GENEL AÇIKLAMA
• Risk Adı: Kayıt edilen riskin adı.
• Risk Kısa Tanımı: Belirlenen riskin kısaca tanımlanması yapılır.
• Nedenleri: Riskin oluşmasına sebep olan unsurlar ve durumlar nelerdir belirlenir.
• Sonuçları: Riskin oluşması durumunda ortaya çıkabilecek sonuçlar ifade edilir.
• Önleme Faaliyetleri: Riskin oluşmasını engellemek ya da etkisini azaltmak üzere yapılabilecek faaliyetlerdir.
• Risk Grupları: Osmaniye Korkut Ata Üniversitesi bünyesinde belirlenen 3 Ana Risk Grubundan hangisiyle ilgili olduğu belirtilir.
• Ham Risk: İç denetimler yapılmadan önce bir kurumun karşılaştığı risktir.
• Risk Olasılık Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelme olasılığıdır.
• Risk Etki Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelmesi durumunda ortaya çıkacak sonuca ilişkin puandır.
• Toplam Ham Risk Puanı: Olasılık ve etki puanlarının çarpımı sonucu ortaya çıkar.
• Erken Uyar Göstergeleri: Riskin farkında olunması, önlem alınması ve takip edilmesi için erken uyarı sağlayan göstergelerdir (anketler, istatistikler, sınav sonuçları, şikayetler vb…)
OSMANİYE KORKUT ATA ÜNİVERSİTESİ RİSK KAYIT FORMU RİSKİN ADI Öğrenci askerlik işlemleri
RİSKİN KISA TANIMI
Tecil işlemlerinin yapılmaması
NEDENLERİ Askerlik şubelerinin bilgi girişi eksikliği
SONUÇLARI
Öğrenci askerlik işlemlerinin uzaması
ÖNLEME FAALİYETLERİ
Askerlik şubesinin bilgi girişinin sağlanması
ERKEN UYARI GÖSTERGELERİ
Personelin yönetmelik hakkında bilgilendirilmesi
İLGİLİ RİSK GRUBU
X Eğitim Ve Öğretim işleri
RİSK
PUANLAMASI
Risk Olasılık Puanı
Risk Etki
Puanı Toplam Ham Risk Puanı
1 X 2 = 2
GENEL AÇIKLAMA
• Risk Adı: Kayıt edilen riskin adı.
• Risk Kısa Tanımı: Belirlenen riskin kısaca tanımlanması yapılır.
• Nedenleri: Riskin oluşmasına sebep olan unsurlar ve durumlar nelerdir belirlenir.
• Sonuçları: Riskin oluşması durumunda ortaya çıkabilecek sonuçlar ifade edilir.
• Önleme Faaliyetleri: Riskin oluşmasını engellemek ya da etkisini azaltmak üzere yapılabilecek faaliyetlerdir.
• Risk Grupları: Osmaniye Korkut Ata Üniversitesi bünyesinde belirlenen 3 Ana Risk Grubundan hangisiyle ilgili olduğu belirtilir.
• Ham Risk: İç denetimler yapılmadan önce bir kurumun karşılaştığı risktir.
• Risk Olasılık Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelme olasılığıdır.
• Risk Etki Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelmesi durumunda ortaya çıkacak sonuca ilişkin puandır.
• Toplam Ham Risk Puanı: Olasılık ve etki puanlarının çarpımı sonucu ortaya çıkar.
• Erken Uyar Göstergeleri: Riskin farkında olunması, önlem alınması ve takip edilmesi için erken uyarı sağlayan göstergelerdir (anketler, istatistikler, sınav sonuçları, şikayetler vb…)
EK 2 : RİSK KAYIT FORMU
OSMANİYE KORKUT ATA ÜNİVERSİTESİ RİSK KAYIT FORMU RİSKİN ADI Personelin izin takibi, izne ayrılan personelin vekalet vermemesi
RİSKİN KISA TANIMI
Personelin üzerindeki işlerin aksaması
NEDENLERİ
Personel eksikliği veya iş yoğunluğu
SONUÇLARI
İzin kontrolünün yapılamaması Personelin üzerindeki işlerin uzaması
ÖNLEME FAALİYETLERİ
Personele gerekli uyarının yapılması
ERKEN UYARI GÖSTERGELERİ
Personelin yönetmelik hakkında bilgilendirilmesi
İLGİLİ RİSK GRUBU
X Yönetim İşleri
RİSK
PUANLAMASI
Risk Olasılık Puanı
Risk Etki
Puanı Toplam Ham Risk Puanı
2 X 2 = 4
GENEL AÇIKLAMA
• Risk Adı: Kayıt edilen riskin adı.
• Risk Kısa Tanımı: Belirlenen riskin kısaca tanımlanması yapılır.
• Nedenleri: Riskin oluşmasına sebep olan unsurlar ve durumlar nelerdir belirlenir.
• Sonuçları: Riskin oluşması durumunda ortaya çıkabilecek sonuçlar ifade edilir.
• Önleme Faaliyetleri: Riskin oluşmasını engellemek ya da etkisini azaltmak üzere yapılabilecek faaliyetlerdir.
• Risk Grupları: Osmaniye Korkut Ata Üniversitesi bünyesinde belirlenen 3 Ana Risk Grubundan hangisiyle ilgili olduğu belirtilir.
• Ham Risk: İç denetimler yapılmadan önce bir kurumun karşılaştığı risktir.
• Risk Olasılık Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelme olasılığıdır.
• Risk Etki Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelmesi durumunda ortaya çıkacak sonuca ilişkin puandır.
• Toplam Ham Risk Puanı: Olasılık ve etki puanlarının çarpımı sonucu ortaya çıkar.
• Erken Uyar Göstergeleri: Riskin farkında olunması, önlem alınması ve takip edilmesi için erken uyarı sağlayan göstergelerdir (anketler, istatistikler, sınav sonuçları, şikayetler vb…)
OSMANİYE KORKUT ATA ÜNİVERSİTESİ RİSK KAYIT FORMU RİSKİN ADI Ek ders formlarının beyanı, yolluk, maaş, mesai ödemeleri ve terfiler
Gerçekleştirme görevliliği
Taşınırların etkili, ekonomik verimli kullanılması
RİSKİN KISA TANIMI
Ek ders formlarının eksik ve hatalı gönderilmesi Yolluk ödemelerinin gecikmesi
Maaş, mesailerde gecikmeler ve terfilerin gecikmesi Mali sorumluluk
Taşınır malzemelerin kullanımı NEDENLERİ
Personelin bilgi eksikliği
Taşınır yetkilisinin kontrollerinin zamanında yapmaması
SONUÇLARI
Ödemelerde gecikmeler
Her türlü aylık, ödenek, zam ve tazminat dahil yapılan bir aylık net ödemeler toplamının iki katı tutarına kadar para cezası
Kamu zararı, görevin aksaması İdari para cezası
ÖNLEME FAALİYETLERİ
Hazırlanan evrakların kontrolünün sağlanması
Taşınırların kontrol edilerek teslim alınması, yılsonu sayımların yapılması Birimler arası iletişim sağlanması
Takip işlemlerinin yasal süre içinde yapılması
ERKEN UYARI GÖSTERGELERİ
Personelin bilgilendirilmesi Personelin kontrolünün sağlanması Birimler arası iletişim sağlanması
İLGİLİ RİSK GRUBU
X Yönetim İşleri
RİSK
PUANLAMASI
Risk Olasılık Puanı
Risk Etki
Puanı Toplam Ham Risk Puanı
3 X 3 = 9
GENEL AÇIKLAMA
• Risk Adı: Kayıt edilen riskin adı.
• Risk Kısa Tanımı: Belirlenen riskin kısaca tanımlanması yapılır.
• Nedenleri: Riskin oluşmasına sebep olan unsurlar ve durumlar nelerdir belirlenir.
• Sonuçları: Riskin oluşması durumunda ortaya çıkabilecek sonuçlar ifade edilir.
• Önleme Faaliyetleri: Riskin oluşmasını engellemek ya da etkisini azaltmak üzere yapılabilecek faaliyetlerdir.
• Risk Grupları: Osmaniye Korkut Ata Üniversitesi bünyesinde belirlenen 3 Ana Risk Grubundan hangisiyle ilgili olduğu belirtilir.
• Ham Risk: İç denetimler yapılmadan önce bir kurumun karşılaştığı risktir.
• Risk Olasılık Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelme olasılığıdır.
• Risk Etki Puanı: Riske ilişkin olayın meydana gelmesi durumunda ortaya çıkacak sonuca ilişkin puandır.
• Toplam Ham Risk Puanı: Olasılık ve etki puanlarının çarpımı sonucu ortaya çıkar.
• Erken Uyar Göstergeleri: Riskin farkında olunması, önlem alınması ve takip edilmesi için erken uyarı sağlayan göstergelerdir (anketler, istatistikler, sınav sonuçları, şikayetler vb…)
