1-KONTROL ORTAMI. Sorumlu Birim veya Çalışma Grubu Üyeleri. Öngörülen Eylem veya Eylemler

(1)

Standart

Kod No İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı Mevcut Durum Eylem Kod

No Öngörülen Eylem veya Eylemler

Sorumlu Birim veya Çalışma Grubu Üyeleri

İşbirliği Yapılacak

Birim Çıktı/ Sonuç Başlama Tarihi Planlanan

Bitiş Tarihi

Tamamlanma

Tarihi Açıklama

KOS 1

KOS 1.1-1 Üst Yönetici onayı ile İç Kontrol sisteminin kurulması ve gözetilmesine başlanması,

Strateji Geliştirme

Daire Başkanlığı Tüm Birimler

04/12/2019 tarihli ve E.21551 sayılı Rektörlük Makam Onayı ile İç Kontrol çalışmaları başlatılmış ve Eylem Planı Hazırlama Tarihi 30/06/2020 olarak belirlenmiştir.

Eylül 2019 Aralık 2019 Aralık 2019

Dünyada ve Ülkemizde devam eden COVİD-19 salgını sebebiyle grup ve ekip çalışmaları yapılamamış, eylem planı hazırlama takvimine

uyulamamıştır. Bu nedenle, Üniversitemiz eylem planı hazırlama takvimi 10/06/2020 tarihli ve E.10415 sayılı Rektörlük Makam Onayı ile 31/12/2020 olarak güncellenmiştir.

KOS 1.1-2

Yönetici ve personele iç kontrol sistemi, işleyişi ve yararları konusunda farkındalık oluşturulmasına yönelik bilgilendirme toplantıları yapılması ve eğitimler verilmesi.

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Kalite

Koordinatörlüğü / Personel Daire Başkanlığı"

Toplantılar, eğitimler ve toplantı ve eğitimler öncesinde ve sonunda İç Kontrol sistemi hakkında farkındalık ölçümüne yönelik yapılan anketler.

Ocak 2020 Aralık 2020

KOS 1.1-3

İç Kontrol Uyum ve Eylem Planının hazırlanması, İç kontrol tanıtıcı dokuman hazırlanması,

Birimlerde, iç kontrol ve riskler konusunda çalışmalar yapılması.

Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubu

Kalite

Koordinatörlüğü / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Eylem Planı, broşürler ve

çalışma raporları. Ocak 2020 Aralık 2020

KOS 1.1-4

Üniversitemizdeki mevcut durum ile 5018 sayılı Kanun ve ilgili mevzuatta öngörülen iç kontrol sistemi tespit edilerek karşılaştırma yapılacak ve boşluklar ortaya konulacaktır.

Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubu

Tüm Birimler İç Kontrol Standartlarına Uyum

Eylem Planı Hazırlık Raporu. Ocak 2020 Haziran 2020 Eylül 2020 İç Kontrol Eylem Planı Hazırlama süreci 31/12/2020 tarihe uzatılmıştır.

KOS 1.2-1 Yöneticilere iç kontrol sistemiyle ilgili bilgilendirme

toplantıları yapılması, Tüm Birimler Genel Sekreterlik Bilgilendirme toplantıları, Aralık 2020 Aralık 2021

İç Kontrol Eylem Planının hayata geçirilmesi aşamasında tüm birim amirleri, kendi birimleri için lider ve önder olarak planın hayata geçirilmesini takip edecek, personel ile gerekli etkileşimde bulunacaktır.

KOS 1.2-2

İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planında öngörülen eylemlere ilişkin faaliyetler periyodik olarak üst yöneticiye raporlanacak ve izleme fonksiyonu sağlanacaktır.

Daire Başkanlığı Tüm Birimler İzleme Raporu Haziran 2021 Aralık 2021

KOS 1.3-1

Üniversite yönetimince ilgili mevzuat dahilinde Etik Yönergesi hazırlanacak ve yönerge ekinde yer verilecek ETİK SÖZLEŞME tüm personele imzalatılarak kişisel dosyalarına konulacaktır.

Genel Sekreterlik / Personel Daire Başkanlığı

Tüm Birimler

Bilimsel Araştırma ve Yayın Etik Kurul Yönergesi, Bilimsel Araştırma ve Yayın Etiği Yönergesi,

İdari Personel Etik İlkeler ve Etik Kurul Yönergesi, hazırlanması, İdari Personel özlük dosyalarında yer alacak olan ETİK SÖZLEŞME

Ocak 2021 Haziran 2021

Mevcut ve göreve yeni başlayan tüm personele etik kurallar bildirilecek ve ETİK SÖZLEŞME imzalatılacaktır.

KOS 1.3-2

Etik kurallar kapsamında personel davranışları birim sorumluları tarafından izlenecek ve etik davranış ilkelerine uygun davranmaları sürekli gözlenecektir.

Tüm Birimler Personel Daire Başkanlığı

Etik dışı davranış ve önlemlere ilişkin yıl sonları itibariyle her birim bazında hazırlanacak olan raporlar.

Temmuz 2021 Aralık 2021 Sürekli tekrarlanacaktır.

KOS 1.3-3

Etik kurul tarafından etik kültürü konusunda

bilgilendirmeyi sağlamak amacıyla yılda bir defa eğitim çalışmaları yapılacaktır.

Hizmet içi Eğitim Programlarında Etik Değerlere de sürekli yer verilecektir.

Personel Daire Başkanlığı / Etik Kurul

Tüm Birimler Eğitim Programları, Ders Notları Aralık 2020 Aralık 2021 KOS 1.1 İç kontrol sistemi ve işleyişi yönetici ve personel

tarafından sahiplenilmeli ve desteklenmelidir.

İç kontrol sistemi, işleyişi ve yararları hakkında yönetici ve personelim bilgi ve deneyimleri olması gereken seviyede değildir.

KOS 1.3 Etik kurallar bilinmeli ve tüm faaliyetlerde bu kurallara uyulmalıdır.

Üniversitemiz Etik Komisyonu, Kurulu tam oluşturulmamıştır.

Etik Uygulamasına yönelik rehber doküman bulunmamaktadır.

Etik Kurallara ilişkin iç mevzuat düzenlemesi bulunmamaktadır.

KOS 1.2 İdarenin yöneticileri iç kontrol sisteminin uygulanmasında personele örnek olmalıdır.

İç kontrol sistemi standartlarına yönelik henüz bir uygulama olmamasına rağmen, SGDB' de çalışmalara başlanmıştır.

1-KONTROL ORTAMI

Etik Değerler ve Dürüstlük: Personel davranışlarını belirleyen kuralların personel tarafından bilinmesi sağlanmalıdır.

(2)

KOS 1.4 Faaliyetlerde dürüstlük, saydamlık ve hesap verebilirlik sağlanmalıdır.

Üniversitemiz, mevzuatla kendisine verilen görevleri; kalkınma planları, stratejik planlar ve programlar, üst politika belgeleri doğrultusunda yürütmekte olup, "Güvenilirlik",

"Şeffaflık" , "Hesap Verilebilirlik" ve "İyi Yönetim" ilkelerini benimsemiştir. Bu kapsamamda dönemsel olarak hazırlanan Faaliyet Raporları, Yatırım Programı İzleme ve Değerlendirme Raporu, Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu, her yıl kamuoyuna

açıklanmaktadır.

KOS 1.4-1

Üniversitemiz faaliyetleri hakkında tüm tarafların bilgilenmesini sağlamak amacıyla düzenli olarak raporlar hazırlanacak ve Üniversitemiz web sayfasında

yayımlanacaktır.

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı / Basın Yayın ve Halkla İlişkiler Müdürlüğü

Tüm Birimler

Stratejik Plan, Performans Programı, Birim ve İdare Faaliyet Raporları,

Yatırım Değerlendirme ve İzleme Raporu,

Mali Durum ve Beklentiler Raporu

Kurum İç Değerlendirme Raporu

Aralık 2020 Aralık 2021

Her birim tarafından düzenlenecek Birim Faaliyet Raporları ile diğer raporlara esas veriler dikkate alınarak üst belge niteliğinde raporlar hazırlanacak ve ilan edilecektir.

KOS 1.5-1 Afyonkarahisar Sağlık Bilimleri Üniversitesi Etik

Kurulunun Oluşturulması Genel Sekreterlik Tüm Birimler Etik Kurulu Ocak 2021 Ocak 2021

KOS 1.5-2

Hizmet binalarının uygun yerlerine dilek ve şikayet kutularının konulması sağlanacaktır.

Kurum personeli ve hizmet alanların öneri ve şikayetlerini elektronik ortamda iletebilmelerini teminen kurumsal web sayfasında "Dilek, şikayet ve Öneri" alanı oluşturulacaktır.

Genel Sekreterlik / Bilgi İşlem Daire Başkanlığı / Basın Yayın ve Halkla İlişkiler Müdürlüğü

Tüm Birimler

Dilek, Şikayet ve Başvuru Prosedürü hazırlanacaktır.

Tüm birimlerde değerlendirme komisyonları kurulacaktır.

Ocak 2021 Ocak 2021

Anket değerlendirmelerinin yılda belirli periyotlar halinde uygulanacaktır.

KOS 1.5-3

Personele ve hizmet verilenlere adil ve eşit davranış ilkeleri belirlenecek; tüm personelin bu yönde bilgi sahibi olması sağlanacaktır.

Genel Sekreterlik / Personel Daire Başkanlığı

Tüm Birimler Anket sonuçlarının

değerlendirilmesi ve raporları Ocak 2021 Aralık 2021

Personel ve hizmet verilenlere yönelik anket uygulamaları yılda tekrarlanacaktır.

KOS 1.5-4

Üniversitemiz tüm birimleri itibariyle hizmet envanteri ve hizmet standartları hazırlanarak kamuoyuna duyurulacaktır.

Tüm Birimler

Genel Sekreterlik / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Hizmet Standartları ve Hizmet

Envanterleri Haziran 2020 Aralık 2020

KOS 1.5-5 İç ve Dış Paydaş Memnuniyet ve Beklenti Anketleri Uygulanacaktır.

Kalite Koordinatörlüğü

Genel Sekreterlik / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı / Tüm birimler

Memnuniyet ve Beklenti Anketi,

Anket Değerlendirme Raporları, Ocak 2021 Aralık 2021

KOS 1.6-1

İdarenin faaliyetlerine ilişkin tüm bilgi ve belgelere;

yetkilendirmeler, bilgi güvenliği ve politikaları çerçevesinde elektronik ortamda ulaşım imkanı verilmesine yönelik çalışmalar yapılacaktır.

Tüm Birimler

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı / Bilgi İşlem Daire Başkanlığı

Standart belge ve doküman kullanımı,

Resmi internet sitelerinin güncel tutulması,

Doküman Yönetimi

KOS 1.6-2

Faaliyetlere ilişkin ortaya çıkan hatalar tespit edilerek yılda bir kez tetkik edilecek, önleme faaliyetleri çerçevesinde üst yönetim ve gerekli birimlere raporlama yapılarak, uygulamalar kontrol edilecektir.

Rektörlük /

Genel Sekreterlik Tüm Birimler İç Denetim Raporları, Denetim

Raporları, İzleme Raporları, Ocak 2021 Aralık 2021

KOS 2

KOS 2.1

İdarenin misyonu yazılı olarak belirlenmeli, duyurulmalı ve personel tarafından benimsenmesi sağlanmalıdır.

Üniversitemiz Stratejik Planı hazırlık aşamasında olduğundan misyonu yazılı olarak belirlenmiş değildir.

KOS 2.1-1

Üniversitemiz misyonu tanımlanarak üst politika belgelerinde yer verilecek; görünürlük amacıyla kurumsal internet sitesinde yayımlanacak, mevzuat gereği hazırlanacak tüm raporlarda yer alacaktır.

Üst Yönetim / Personel Daire Başkanlığı / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Tüm birimler Misyonun tanımlanması ve

yayımlanması Ocak 2021 Mart 2022

Üniversitemiz Stratejik Plan Dönemi 2023-2027 olarak belirlenmiş olup, çalışmalara 2021 Ocak ayı itibariyle başlanması planlanmaktadır.

KOS 2.2-1

Üniversitemiz tüm birimlerinin görev tanımları yapılacaktır.

Görev tanımları ile misyon ilişkilendirilmesine özen gösterilecektir.

Tüm Birimler

Birimlerin görev tanımlarının

oluşturulması, Ocak 2021 Haziran 2021

KOS 2.2-2 Birimler bazında iş süreçleri ve iş tanımları onaylanarak

tüm birim ve personele duyurulacaktır. Tüm Birimler

Rektörlük / Genel Sekreterlik / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Onaylı iş süreçleri, iş tanımları Ocak 2021 Aralık 2021

KOS 2.2-3

Tamamlanmış birim görev tanımları ve organizasyon şemaları ile iş tanımları ve iş süreçleri elektronik ortama aktarılacaktır.

Tüm Birimler

Genel Sekreterlik / Bilgi İşlem Daire Başkanılğı / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Elektronik dosya ve kayıtlar Ocak 2021 Aralık 2021 Harcama Birimi Yetkilileri Kanun gereği

her yıl hazırlamakta oldukları birim faaliyet raporlarındaki bilgi ve faaliyetlerin tam, güvenilir ve doğru bilgiler olduğunu , imzaladıkları güvence beyanı ile sağlamaktadır.

Ayrıca, Üniversite içerisinde oluşturulacak ya da kullanıma alınacak elektronik veri sistemleri ile bu sistemler üzerinden üretilen bilgi ve belgelerin doğruluğu, sistemler üzerindeki kontrol mekanizmaları ile sağlanacaktır.

Bununla birlikte iç denetim şeklinde yapılacak denetimler ile, faaliyetlere ilişkin tüm bilgi ve belgelerin doğru, tam ve güvenirliği konusunda makul güvence sağlanması beklenmektedir.

Misyon, organizasyon yapısı ve görevler: İdarelerin misyonu ile birimlerin ve personelin görev tanımları yazılı olarak belirlenmeli, personele duyurulmalı ve idarede uygun bir organizasyon yapısı oluşturulmalıdır.

KOS 1.5 İdarenin personeline ve hizmet verilenlere adil ve eşit davranılmalıdır.

Her hangi bir eşitsizlik gözlemlenmemiş olmakla birlikte; gerek personele karşı gerekse hizmet verilenlere karşı adil ve eşit davranılmasında hassasiyet gösterilmektedir.

Uygulamanın etkinliğini artırmak amacıyla bu yönde eğitim verilmesine, iç ve dış paydaşlarımızın beklentisinin ölçülmesine, öneri ve şikayet prosedürlerinin oluşturulmasına kurumsal hizmet ve envanterinin tarif edilmesine ya da güncellenmesine ihtiyaç duyulmaktadır.

KOS 2.2

Misyonun gerçekleştirilmesini sağlamak üzere idare birimleri ve alt birimlerince yürütülecek görevler yazılı olarak tanımlanmalı ve duyurulmalıdır.

Üniversitemiz Stratejik Planı hazırlık aşamasında olduğundan misyonu yazılı olarak belirlenmiş değildir.

KOS 1.6 İdarenin faaliyetlerine ilişkin tüm bilgi ve belgeler doğru, tam ve güvenilir olmalıdır.

(3)

KOS 2.3

İdare birimlerinde personelin görevlerini ve bu görevlere ilişkin yetki ve sorumluluklarını kapsayan görev dağılım çizelgesi oluşturulmalı ve personele bildirilmelidir.

Personel görev dağılım uygulamaları tüm birimlerde uygulanmakla birlikte yeterli değildir.

KOS 2.3-1

Görevli tüm personele görevlerini ve göreve ilişkin yetki ve sorumluluklarını kapsayan görev tanımları ve/veya dağılım çizelgeleri tüm birimlerce açık, net ve anlaşılır şekilde yazılı olarak hazırlanacak ve ilgili personele yazılı bildirim yapılacaktır.

Tüm Birimler

Personel Daire Başkanlığı / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Görev tanımları, Görev dağılım çizelgesi, Bildirim tutanakları.

KOS 2.4

İdarenin ve birimlerinin teşkilat şeması olmalı ve buna bağlı olarak fonksiyonel görev dağılımı belirlenmelidir.

Teşkilat şemaları bulunmaktadır. Ancak fonksiyonel görev dağılımı tüm birimlerde yoktur.

KOS 2.4-1

Üniversitemiz teşkilat analizi yapılarak,

reorganizasyonun yapılması, kadroların nitelik ve nicelik olarak belirlenmesi, teşkilat şemasının alt birimleri de kapsayacak şekilde hazırlanması sağlanacaktır.

Tüm birimler bazında, birim teşkilat şeması hazırlanacaktır.

Tüm Birimler

Teşkilat Şeması Birim Teşkilat Şeması Birimler bazında fonksiyonel görev dağılımının belirlenmesi

KOS 2.5-1

Üniversitemizin birimlerince görev tanımlarına uygun gerekli olan yönergelerin hazırlanması, üst yönetimin onayına sunulması ve yürürlüğe konulması, Yönerge kapsamında gerçekleştirilen işlem ve

eylemlerin hesap verilebilirlik ilkesine uygun olarak ilgili raporlarda gösterilmesi.

Tüm Birimler

Yürürlüğe konulan yönergeler,

İlgili raporlar Ocak 2021 Aralık 2021

KOS 2.5-2

Hazırlanacak görev kartları, birim iç teşkilat şemaları, çalışan iş tanımları ve görev dağılım çizelgeleri hazırlanarak, üst yönetim onayına sunulacaktır. Buna bağlı olarak iş süreçleri hazırlanarak/güncellenerek birimlere ve personele duyurulacaktır.

Tüm Birimler

Rektörlük / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Organizasyon şemaları, Görev Kartları, İş tanımları, Birim görev kartları

KOS 2.6

İdarenin yöneticileri, faaliyetlerin yürütülmesinde hassas görevlere ilişkin prosedürleri belirlemeli ve personele duyurmalıdır.

Hassas görevlerin belirlenmesine yönelik

bir uygulama yoktur. KOS 2.6-1

Hassas görevlere ilişkin prosedür hazırlanacaktır.

Tüm birim yöneticileri kendi birimlerine ilişkin hassas görev listelerini hazırlayarak, hassas görevlere ilişkin uygulama prosedürleri belirleyecek ve işlem akış şemaları hazırlayarak internet sitesinde yayınlayacak ve personele duyuracaktır.

Tüm Birimler

Hassas görevler prosedürü, Birim hassas görev tanımlamaları,

Hassas görevler iş akış şemaları, Erişilebilirlik

KOS 2.7

Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu izlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır.

Yöneticilerin faaliyet sonuçlarını izlemesine yönelik standart bir görev takip sistemi oluşturulmamıştır.

KOS 2.7-1

Kurum yöneticileri görev dağılımı çerçevesinde, görevlilerin iş ve işlemlerinin performasını takip etmek üzere sistem oluşturacaktır.

Tüm Birimler

Performans takip sistemi.

Geri bildirim raporları, İç kontrol yazılımı takip sistemi uygulaması

Geliştirilmiş diğer sistemler

KOS 3

KOS 3.1

İnsan kaynakları yönetimi, idarenin amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini sağlamaya yönelik olmalıdır.

İnsan kaynakları yönetimine ilişkin temel ilkeler (atama, terfi vb.) merkezi yönetim tarafından belirlenmektedir.

Üniversitemiz özelinde insan kaynakları yönetimine ilişkin elektronik veri tabanı oluşturulması çalışmaları devam etmektedir.

KOS 3.1-1

Birimlerin görev tanımlarına uygun olarak oluşturulan teşkilat yapılarına göre personel sayıları ve nitelikleri belirlenerek insan kaynağı ihtiyaç analizi yapılacaktır.

İnsan Kaynakları Yönergesi hazırlanacaktır.

Personel Daire Başkanlığı

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı / Tüm Birimler

Birim Teşkilat Şemaları ve İnsan kaynağı ihtiyaç analiz raporu.

İnsan Kaynakları Yönergesi.

KOS 3.2

İdarenin yönetici ve personeli görevlerini etkin ve etkili bir şekilde yürütebilecek bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olmalıdır.

Personele yönelik hizmet içi eğitim

yapılmamaktadır. KOS 3.2-1

Tüm birimler her yıl personel için ihtiyaç duydukları eğitim konularını belirleyerek, hizmet içi eğitim programlarının hazırlanmasını sağlayacak. Personelin yeterliliği, bilgi ve deneyimi geliştirilmeye çalışılacak, hizmet içi eğitim programları her yıl planlanarak yapılacaktır.

Personel Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Hizmet içi Eğitim Ocak 2021 Aralık 2021

KOS 3.3 Mesleki yeterliliğe önem verilmeli ve her görev için en uygun personel seçilmelidir.

Naklen atamalarda, bu şartın gereği yerine getirilebilmekte ancak, açıktan atamalarda mevcut mevzuat hükümlerine göre hareket edilebilmektedir.

KOS 3.3-1

Görev tanımı ile personel yetkinlikleri belirlenecektir.

Her görev için uygun personelin seçilmesini sağlayacak mekanizmalar oluşturulacak, naklen gelen personelin deneyimleri dikkate alınarak bilgili olduğu alanda çalışması sağlanacaktır.

İnsan kaynağı analizleri de dikkate alınarak, göreve yeni başlayanların en uygun yetkinlik alanına göre

görevlendirilmesine imkanlar dahilinde özen gösterilecektir.

Rektörlük / Genel Sekreterlik / Personel Daire Başkanlığı

Tüm Birimler Görev tanımları,

İnsan kaynağı ihtiyaç analizi, Ocak 2021 Aralık 2021 KOS 2.5

İdarenin ve birimlerinin organizasyon yapısı, temel yetki ve sorumluluk dağılımı, hesap verebilirlik ve uygun raporlama ilişkisini gösterecek şekilde olmalıdır.

Birimlerin organizasyon yapısı ile temel yetki ve sorumluluk dağılımını gösteren çalışmalar tamamlanmamıştır.

Bu kapsamda, iş listelerini gösteren görev kartları, birim içi teşkilat şemaları, çalışan iş tanımları ve görev dağılım çizelgeleri hazırlanması ve onaya sunulması işlemlerine henüz başlanmamıştır.

Personelin yeterliliği ve performansı: İdareler, personelin yeterliliği ve görevleri arasındaki uyumu sağlamalı, performansın değerlendirilmesi ve geliştirilmesine yönelik önlemler almalıdır.

(4)

KOS 3.4

Personelin işe alınması ile görevinde ilerleme ve yükselmesinde liyakat ilkesine uyulmalı ve bireysel performansı göz önünde bulundurulmalıdır.

Personelin işe alınma görevde yükselme kriterleri mevzuatta tanımlanmış olup, meri mevzuat hükümlerine göre uygulama sürdürülmektedir. Bunun dışında, performansa dayalı bir ölçüm yada değerlendirme sistemi mevcut değildir.

KOS 3.4-1

Meri mevzuat hükümleri dahilinde, personelin işe alınmalarında ve ilerlemelerinde kariyer ve liyakat ilkelerine önem verilecektir.

Görevde yükselme ve unvan değişikliği sınavları Yükseköğretim Üst Kuruluşları ile Yükseköğretim Kurumları Personeli Görevde Yükselme ve Unvan Değişikliği Yönetmeliği hükümleri çerçevesinde yapılacaktır.

Görev, yetki ve sorumluluk tanımları çerçevesinde performans ölçütleri belirlenecek ve idari personelin her yıl performans değerlendirilmesi yapılacaktır.

Personel Daire Başkanlığı

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı / Tüm Birimler

Performans ölçütleri belirlenmesi,

Yıllık performans karnesi düzenlenmesi,

Öğretim Üyeliği Kadrolarına Başvurma, Yükseltilme ve Atanmayla İlgili Değerlendirme Yönergesi

Ocak 2021 Aralık 2021 Performans ölçütleri ve karnesi idari

personele uygulanacaktır.

KOS 3.5

Her görev için gerekli eğitim ihtiyacı belirlenmeli, bu ihtiyacı giderecek eğitim faaliyetleri her yıl planlanarak yürütülmeli ve gerektiğinde güncellenmelidir.

Üniversitemiz birimlerinde bağımsız olarak hizmet içi eğitim faaliyeti yapılmakta, fakat belli bir plan dahilinde yürütülmemektedir.

KOS 3.5-1 Hizmet İçi Eğitime İlişkin Usul ve Esaslar hazırlanacaktır.

Personel Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Hizmet İçi Eğitime İlişkin Usul

ve Esaslar Yönergesi Ocak 2021 Haziran 2021

KOS 3.6

Personelin yeterliliği ve performansı bağlı olduğu yöneticisi tarafından en az yılda bir kez değerlendirilmeli ve değerlendirme sonuçları personel ile görüşülmelidir.

Personelin yıllık performans değerlendirmesi yapılmamaktadır.

Sistemin geliştirilmeye ihtiyacı vardır.

KOS 3.6-1

Personelin yeterliliği ve performansı, mevcut mevzuatın öngördüğü çerçevede bağlı olduğu yöneticisi tarafından yılda en az bir kez değerlendirilecektir.

İnsan Kaynakları Yönergesi, Personel performans değerlendirme karnesi

Ocak 2021 Haziran 2021 Sadece idari personele

uygulanacaktır.

KOS 3.7

Performans değerlendirmesine göre performansı yetersiz bulunan personelin performansını geliştirmeye yönelik önlemler alınmalı, yüksek performans gösteren personel için ödüllendirme mekanizmaları geliştirilmelidir.

Başarılı personele yönelik yasal çerçevede ödüllendirme mekanizmaları kullanılabilmekte ancak, başarısız personelin performansını artırmaya yönelik herhangi bir iyileştirme mekanizması oluşturulmamıştır.

KOS 3.7-1

Yetersiz görülen personelin başarısızlık nedenleri araştırılacak, hizmet içi eğitimlerle eksik yönlerini tamamlaması sağlanacaktır.

İnsan Kaynakları Yönergesi, Hizmet İçi Eğitime İlişkin Usul ve Esaslar,

Personel Performans karnesi

KOS 3.8

Personel istihdamı, yer değiştirme, üst görevlere atanma, eğitim, performans değerlendirmesi, özlük hakları gibi insan kaynakları yönetimine ilişkin önemli hususlar yazılı olarak belirlenmiş olmalı ve personele duyurulmalıdır.

İnsan kaynakları yönetimine ilişkin temel ilkeler (atama, terfi vb.) merkezi yönetim tarafından belirlenmektedir. Ancak uygulamada aksaklıklar bulunmaktadır.

Görevde yükselme esasları, terfi esasları, disiplin, performans ölçüm ve

değerlendirilmesi süreçlerine ilişkin prosedür çalışmaları

gerçekleştirilmemiştir.

KOS 3.8-1

Üniversitemize ait iç personel mevzuatı, değişen genel mevzuata uygunluk veya yapılan kontrol faaliyetleri sonucunda belirlenen ihtiyaçları karşılamak amacıyla yılda en az bir kez gözden geçirilecek ve yapılması gereken değişiklikler ilgili iç mevzuata işlenecektir.

Personel Daire

Başkanlığı Tüm Birimler

Güncellenen;

İnsan Kaynakları Yönergesi, Hizmet İçi Eğitime İlişkin Usul ve Esaslar,

İdari Personel Etik İlkeler ve Etik Kurul Yönergesi, Bilimsel Araştırma ve Yayın Etik Kurul Yönergesi, Bilimsel Araştırma ve Yayın Etiği Yönergesi,

Dilek, Şikayet ve Öneri Değerlendirme Prosedürü,

KOS 4

KOS 4.1 İş akış süreçlerindeki imza ve onay mercileri belirlenmeli ve personele duyurulmalıdır.

Standart iş akış şemaları tüm birimlerde bulunmamaktadır. Bununla birlikte hazırlanmış olan iş akış süreçlerine ilişkin imza ve onay mercileri belirlemesi yapılmamıştır.

KOS 4.1-1

Süreç Politikaları belirlenecektir.

İş akış şemaları oluşturulup imza ve onay mercileri belirlenecek ve personele duyurularak uygulanması sağlanacaktır.

Tüm Birimler

Süreç Politikaları, İş Akış Şemalarının oluşturulması ve uygulamaya konulması,

KOS 4.2-1 Üniversitemiz İmza Yetkileri Yönergesi oluşturulacaktır.

Rektörlük / Genel Sekreterlik

Daire Başkanlığı İmza Yetki Yönergesi, Ocak 2021 Haziran 2021

KOS 4.2-2

Yetki devirleri, Üst Yönetici tarafından belirlenen esaslar çerçevesinde devredilen yetkilerin sınırları gösterilecek şekilde yazılı belirleme yapılacak ve ilgililere bildirilecektir.

Tüm Birimler

Yetki Envanteri, Onay,

İç Genelge, Yetki Devir Formu

KOS 4.2-3

İmza Yetki Yönergesi ve Üst Yönetici tarafından belirlenen yetki devri esaslarına uygun olarak kullanılan elektronik sistemler üzerinde uygulama oluşturulacaktır.

Rektörlük / Genel Sekreterlik / Bilgi İşlem Daire Başkanlığı / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Tüm Birimler Elektronik veri

tabanları/sistemler Ocak 2021 Aralık 2021

KOS 4.3 Yetki devri, devredilen yetkinin önemi ile uyumlu olmalıdır.

Yetki devri yapılmakta, ancak, yetki devrinin uyum ve önemi yeterince sağlanamamaktadır. Elektronik veri tabanlarında mevcut yetki devirleri uygulanmaktadır.

KOS 4.3-1

Yetki, önem ve kademe zinciri içinde devredilmelidir.

Yetki devredilmesinde, devredilecek yetki unsurları açık ve net olarak belirlenecektir.

Tüm Birimler

İmza Yekti Yönergesi, Ocak 2021 Haziran 2021

KOS 4.2

Yetki devirleri, üst yönetici tarafından belirlenen esaslar çerçevesinde devredilen yetkinin sınırlarını gösterecek şekilde yazılı olarak belirlenmeli ve ilgililere bildirilmelidir.

Üniversitemiz İmza Yetkileri Yönergesi bulunmamaktadır.

Yetki Devri: İdarelerde yetkiler ve yetki devrinin sınırları açıkça belirlenmeli ve yazılı olarak bildirilmelidir. Devredilen yetkinin önemi ve riski dikkate alınarak yetki devri yapılmalıdır.

(5)

KOS 4.4 Yetki devredilen personel görevin gerektirdiği bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olmalıdır.

Yetki devrinde görevin gerektirdiği bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olunmasına dikkat şartı, personel sayısındaki yetersizlik nedeniyle sağlanamamakta, yetkilendirmede güven unsuru ön plana çıkmaktadır.

KOS 4.4-1

Yetkisini devredecek yetkili devir yaptığı personelin bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olup olmadığını onaylı iş tanımlarından analiz edecek ve ondan sonra devir yapacaktır.

Tüm Birimler Personel Daire

Başknlığı İş Tanımları Ocak 2021 Aralık 2021

KOS 4.5

Yetki devredilen personel, yetkinin kullanımına ilişkin olarak belli dönemlerde yetki devredene bilgi vermeli, yetki devreden ise bu bilgiyi aramalıdır.

Yetki devredenle, yetki devralan arasında makul ve etkili bir iletişim sistemi oluşturulmaya çalışılmaktadır. Bu süreçte yetki devredene belli periyotlarla sözlü veya yazılı bildirim yapılmaktadır.

KOS 4.5-1 Yetki devredilmiş personel ile yetki devreden personel

arasında düzenli olarak bilgi akışı sağlanacaktır. Tüm Birimler

Faaliyetlerin Sürekliliğinin Sağlanmasına Yönelik Uygulama Usul ve Esasları, Yetki devri bilgilendirme toplantıları,

(6)

Standart

Kod No Ġç Kontrol Standardı ve Genel ġartı Mevcut Durum Eylem Kod

Sorumlu Birim veya ÇalıĢma Grubu Üyeleri

ĠĢbirliği Yapılacak

Birim Çıktı/ Sonuç BaĢlama Tarihi Planlanan

BitiĢ Tarihi

Tamamlanma

RDS 5

RDS 5.1-1 Stratejik Plan ön hazırlık çalışmalarına 2020 yılı içerisinde başlanılacaktır.

Tüm Birimler Üniversitemiz Stratejik Planı

çalışma takviminin oluşturulmasıOcak 2020 Aralık 2020

RDS 5.1-2 2023-2027 dönemini kapsayan Stratejik Plan hazırlanacaktır.

Tüm Birimler Stratejik Plan Ocak 2021 Mart 2022

RDS 5.2

İdareler, yürütecekleri program, faaliyet ve projeleri ile bunların kaynak ihtiyacını, performans hedef ve göstergelerini içeren performans programı hazırlamalıdır.

Üniversitemizin performans programı

mevcut değildir. RDS 5.2-1

Üniversitemiz Stratejik Plan tamamlanmasıyla performans programı hazırlanması için her birim kendi bünyesinde yeterli sayıda personelin katılımıyla çalışma ekipleri oluşturacaktır.

Tüm Birimler Strateji Geliştirme

Daire Başkanlığı Performans Pprogramı Ocak 2023 Aralık 2023

RDS 5.3

İdareler, bütçelerini stratejik planlarına ve performans programlarına uygun olarak hazırlamalıdır.

Üniversitemizin, yürürlükte olan Stratejik Planı olmaması sebebiyle, bütçe stratejik plana ve performans programına göre hazırlanmamaktadır. Ancak, program bütçe düzenlemeleri dikkate alınarak performans bütçe hazırlanması için çaba sarf edilmektedir.

RDS 5.3-1

2023-2027 dönemi için hazırlanacak Stratejik Plan sonrasında hazırlanacak Performans Programı çerçevesinde bütçe hazırlanacaktır.

Daire Başkanlığı Tüm Birimler Stratejik plan,

Yılı performans programı Ocak 2023 Aralık 2023

RDS 5.4

Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır.

Faaliyet raporları stratejik plan ve performans programından bağımsız olarak hazırlanmaktadır.

RDS 5.4-1

Yöneticiler, faaliyetlerinin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere ulaşmak için periyodik dönemler halinde kontroller yapacaktır. Önceden belirledikleri standartlara uygun iş ve işlemlerin gerçekleştirildiğini takip edecektir.

Daire başkanlığı Dönemsel Faaliyet Raporları Ocak 2021 Aralık 2023

RDS 5.5

Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve personeline duyurmalıdır.

Birimlerin kısa, orta ve uzun vadeli hedefleri mevcut değildir. Uygulanmakta olan bir Stratejik Plan olmaması sebebiyle birimlerimiz tarafından görev tanımları çerçevesinde Üniversitemizin hedeflerine uygun özel hedef belirlemeleri ve personele duyurulması gerçekleştirilmemektedir. Ancak, bazı birimlerimizde birime özel hedef çalışmaları ve uygulamaları mevcuttur.

RDS 5.5-1

Tüm birim yöneticileri görev alanlarıyla ilgili kısa, orta ve uzun vadeli Üniversitemiz hedeflerine uygun şekilde hedefler belirleyecek ve faaliyet planı hazırlayarak, bu hedefleri personelle paylaşacaklardır.

Tüm Birimler

Birimlerin kısa, orta ve uzun

vadeli faaliyet planları Ocak 2023 Aralık 2023

RDS 5.6 İdarenin ve birimlerinin hedefleri, spesifik, ölçülebilir, ulaşılabilir, ilgili ve süreli olmalıdır.

Üniversitemiz amaç ve hedeflerine yönelik genel yaklaşım belli olmasına rağmen, dokümante edilmiş bir Stratejik Planı bulunmamaktadır. Buna bağlık olarak spesifik, ölçülebilir, ulaşılabilir, ilgili ve süreli hedefler uygulamada yoktur. Halen bazı birimler itibariyle kısa, orta ve uzun vadeli özel hedefler uygulanmakta olup, bunlara ilişkin bir faaliyet planı oluşturulmamıştır.

RDS 5.6-1

Stratejik Planının uygulamaya konulması ile birlikte Birimler hedeflerini; spesifik, ölçülebilir, ulaşılabilir, ilgili ve süreli olmasını sağlayacak şekilde, stratejik plana uygun olarak belirleyecektir.

Tüm Birimler Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Birim Faaliyet Planları,

Uygulama Sonuçları Ocak 2023 Aralık 2023

RDS 6

RDS 6.1-1

Üniversitemiz amaç ve hedeflerine yönelik risklerin belirlenmesi için tüm birimlerce yetkili ve yetkin en az 3 personelin katılımıyla risk belirleme ekibi

oluşturulacaktır. Tespit edilen risklerin envanteri çıkarılacak ve süreç bazlı çalışmalarda uygun kontrol noktalarının oluşturulmasıyla risklerin gerçekleşmesi önlenmeye çalışılacaktır.

Birim Risk Belirleme Ekipleri, Kurumsal risk kütüğü ve azaltma planı,

Ocak 2021 Mart 2022

RDS 6.1-2 Afyonkarahisar Sağlık Bilimleri Üniversitesi Risk Yönetim Strateji Belgesi hazırlanacaktır.

Tüm Birimler Risk Yönetimi Strateji Belgesi Ocak 2021 Mart 2022

2-RĠSK DEĞERLENDĠRME

Planlama ve Programlama:İdareler, faaliyetlerini, amaç, hedef ve göstergelerini ve bunları gerçekleştirmek için ihtiyaç duydukları kaynakları içeren plan ve programlarını oluşturmalı ve duyurmalı, faaliyetlerinin plan ve programlara uygunluğunu sağlamalıdır.

Risklerin belirlenmesi ve değerlendirilmesi: İdareler, sistemli bir şekilde analizler yaparak amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini engelleyebilecek iç ve dış riskleri tanımlayarak değerlendirmeli ve alınacak önlemleri belirlemelidir.

RDS 6.1 İdareler, her yıl sistemli bir şekilde amaç ve hedeflerine yönelik riskleri belirlemelidir.

Süreç çalışmalarına henüz başlanılmış olduğundan, operosyonel ve stratejik risler ve bunlara ilişkin kontrol faaliyetleri belirlenmemiştir. Kurumda iç kontrol ve risk yönetim sistemi bulunmayıp, izleme ve yönlendirme mekanizmaları kurulmamıştır.

RDS 5.1

İdareler, misyon ve vizyonlarını oluşturmak, stratejik amaçlar ve ölçülebilir hedefler saptamak, performanslarını ölçmek, izlemek ve değerlendirmek amacıyla katılımcı yöntemlerle stratejik plan hazırlamalıdır.

Üniversitemizin stratejik planı mevcut değildir. İlk plan dönemi olarak 2023- 2027 dönemi belirlenmiş, hazırlık çalışmalarına başlanılmıştır.

(7)

RDS 6.1-3

Tespit edilen risklere ilişkin önleyici faaliyetler belirlenerek, izleme ve yönlendirmelerin hayata geçirilmesi amacıyla personele hizmet içi eğitimler düzenlenecektir.

Tüm Birimler Hizmet içi eğitimler Ocak 2022 Aralık 2022

RDS 6.2 Risklerin gerçekleşme olasılığı ve muhtemel etkileri yılda en az bir kez analiz edilmelidir.

Kurumsal iş süreçlerindeki riskler ve kontrol faaliyetlerine ilişkin olasılık ve etki değerlendirmesine yönelik

tanımlamalar yapılmamıştır. Uygulamada bulunan Stratejik Plan olmaması sebebiyle amaç ve hedeflere yönelik risklere ilişkin çalışma da

bulunmamaktadır.

RDS 6.2-1

Birimler bünyesinde oluşturulacak risk belirleme ekipleri tarafından, risklerin gerçekleşme olasılığı ve muhtemel etkilerini de kapsayan risk değerlendirme raporları hazırlanacak; oluşturulacak Risk Değerlendirme Komisyonunca yılda en az bir kez olmak üzere periyodik olarak risk analiz çalışması yapılarak üst yöneticiye sunulacaktır.

Risk belirleme raporları,

Kurumsal Risk Analizi Raporu, Ocak 2021 Mart 2022

RDS 6.3 Risklere karşı alınacak önlemler belirlenerek eylem planları oluşturulmalıdır.

Risklere karşı alınacak önlemlere ilişkin

eylem planı bulunmamaktadır. RDS 6.3-1 İç Kontrol Sistemi Yönergesi hazırlanarak, yönerge çerçevesinde Risk Eylem Planı oluşturulacaktır.

Risk Değerlendirme Komisyonu / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Tüm Birimler Risk Eylem Planı Ocak 2021 Mart 2022

RDS 6.1 İdareler, her yıl sistemli bir şekilde amaç ve hedeflerine yönelik riskleri belirlemelidir.

Süreç çalışmalarına henüz başlanılmış olduğundan, operosyonel ve stratejik risler ve bunlara ilişkin kontrol faaliyetleri belirlenmemiştir. Kurumda iç kontrol ve risk yönetim sistemi bulunmayıp, izleme ve yönlendirme mekanizmaları kurulmamıştır.

(8)

Standart

Bitiş Tarihi

Tamamlanma

KFS 7

KFS 7.1

Her bir faaliyet ve riskleri için uygun kontrol strateji ve yöntemleri (düzenli gözden geçirme, örnekleme yoluyla kontrol, karşılaştırma, onaylama, raporlama, koordinasyon, doğrulama, analiz etme, yetkilendirme, gözetim, inceleme, izleme v.b.) belirlenmeli ve uygulanmalıdır.

Faaliyetlere ilişkin iş akış şemaları ve kontrol strateji ve yöntemleri bulunmamaktadır.

KFS 7.1-1

Her harcama birimi tarafından iş süreçleri çıkarılacak, çıkarılan süreçlere ilişkin riskler tespit edilecek ve risklerin ortadan kaldırılmasına yönelik uygun strateji ve kontrol mekanizmaları geliştirilecek, süreç ve risklerin izlenmesi, karşılaştırılması, analizi ve raporlanması için her birimde çalışma ekibi oluşturulacaktır.

İş Akış Şemaları, Kontrol strateji

ve Yöntemleri Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 7.2

Kontroller, gerekli hallerde, işlem öncesi kontrol, süreç kontrolü ve işlem sonrası kontrolleri de kapsamalıdır.

İlgili yönetmelik hükümlerine göre SGBB tarafından harcamalara ilişkin Ön mali kontrol faaliyetleri yerine

getirilmektedir. Kurum iş süreçlerinde ilave kontrol faaliyeti gerektiren durumlar tespit edilip geliştirilmesi gerekmektedir.

KFS 7.2-1

Birim yöneticileri, onaylı iş süreçlerinin birimlerinde uygulanmasını sağlayacak ve karşılaşılan sorunları üst yönetime bildireceklerdir.

Daire Başkanlığı İş Süreçleri ve İş Akış Şemaları Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 7.3

Kontrol faaliyetleri, varlıkların dönemsel kontrolünü ve güvenliğinin sağlanmasını kapsamalıdır.

BKMYBS ve TKYS sistemleri kullanılarak taşınır ve taşınmaz varlıkların kontrolü ve güvenliği sağlanmaktadır.

KFS 7.3-1

Üniversitemiz birimlerince varlıkların dönemsel kontrolünü ve güvenliğinin sağlanmasına ilişkin uygulanacak prosedürler yazılı hale getirilecektir.

Tüm Birimler Strateji Geliştirme Daire başkanlığı

Taşınır sisteminden alınan tüm

belgeler Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 7.4 Belirlenen kontrol yönteminin maliyeti beklenen faydayı aşmamalıdır.

Tüm kontrol yöntemlerine yönelik fayda

maliyet analizi yapılmamıştır. KFS 7.4-1

Belirlenen kontrol yönteminin fayda maliyet

analizlerinin yapılarak etkin, verimli ve ekonomik olacak şekilde uygulanması sağlanacaktır.

Daire Başkanlığı Ekonomiklik Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 8

KFS 8.1 İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri hakkında yazılı prosedürler belirlemelidir.

Faaliyet ve işlemlere ilişkin yazılı

prosedürler bulunmamaktadır. KFS 8.1-1

İş akış şemalarının tamamlanarak onaylanması sonrasında, Üniversitemizin, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri hakkında yazılı prosedürler belirlenecektir. Bu prosedürler başlama, uygulama ve sonuçlandırma aşamalarını kapsayacak şekilde, prosedürler ve ilgili dokümanlar, güncel, kapsamlı, mevzuata uygun ve ilgili personel tarafından anlaşılabilir ve ulaşılabilir olacaktır.

Daire Başkanlığı Tüm Birimler İş Akış Şemaları ve

Prosedürlerin yazı hale gelmesi Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 8.2

Prosedürler ve ilgili dokümanlar, faaliyet veya mali karar ve işlemin başlaması, uygulanması ve sonuçlandırılması aşamalarını kapsamalıdır.

Mali karar ve işlemin başlaması, uygulanması ve sonuçlandırılması mevzuat hükümleri gereğince yerine getirilmekte olup, bu süreçler ve diğer faaliyetler için prosedürler

hazırlanmalıdır.

KFS 8.2-1

Birimler tarafından belirlenen prosedürler ve ilgili dokümanlar faaliyet veya mali karar ve işlemin başlangıcından sonuçlandırılmasına kadar olan bütün aşamaları kapsayacak şekilde düzenlenecektir.

Daire Başkanlığı Tüm Birimler Yazılı Prosedürler Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 8.3

Prosedürler ve ilgili dokümanlar, güncel, kapsamlı, mevzuata uygun ve ilgili personel tarafından anlaşılabilir ve ulaşılabilir olmalıdır.

Faaliyet ve işlemler ilişkin yazılı prosedür bulunmamakta olup, hazırlanacak olan prosedürler güncel, anlaşılır ve Üniversitemiz tüm personelleri tarafından ulaşılabilirliği sağlanacaktır.

KFS 8.3-1

Birimler; belirlenen prosedürler ve ilgili dokümanların güncelliğini, mevzuata uygunluğunu, anlaşılabilirliliğini ve ulaşılabilirliğini sağlamak üzere, altyapıyı

oluşturacak, belirlenen prosedürleri gözden geçirecek, ilgili dokümanları güncelleyecektir. Bunların internet ortamında personelin erişimine açık bir şekilde bulundurulması sağlanacak, bilgilerin sürekli güncelleme işlemlerinden ilgili birimler sorumlu olacaklardır.

Tüm Birimler

Strateji Geliştirme Daire başkanlığı / Bilgi İşlem Daire Başkanlığı

Yazılı Prosedürlerin güncel

tutulması Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 9

KFS 9.1

Her faaliyet veya mali karar ve işlemin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrolü görevleri farklı kişilere verilmelidir.

Üniversitemizde görev ayrılığı ilkesine dikkat edilmekle birlikte, personel sayısındaki yetersizlik nedeniyle tam anlamıyla sağlanamamaktadır.

KFS 9.1-1

Birimlerce, yürürlükteki mevzuat çerçevesinde her faaliyet veya mali karar ve işlemin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrol edilmesi görevleri için iş akış şemaları doğrultusunda otokontrolü sağlayacak şekilde işlerin farklı personel tarafından yapılması sağlanacaktır.

Başkanlığı Görev Dağılımı Ocak 2021 Aralık 2021

3-KONTROL FAALİYETLERİ

Kontrol stratejileri ve yöntemleri: İdareler, hedeflerine ulaşmayı amaçlayan ve riskleri karşılamaya uygun kontrol strateji ve yöntemlerini belirlemeli ve uygulamalıdır.

Prosedürlerin belirlenmesi ve belgelendirilmesi: İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri için gerekli yazılı prosedürleri ve bu alanlara ilişkin düzenlemeleri hazırlamalı, güncellemeli ve ilgili personelin erişimine sunmalıdır.

Görevler ayrılığı:Hata, eksiklik, yanlışlık, usulsüzlük ve yolsuzluk risklerini azaltmak için faaliyetler ile mali karar ve işlemlerin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrol edilmesi görevleri personel arasında paylaştırılmalıdır.

(9)

KFS 9.2

Personel sayısının yetersizliği nedeniyle görevler ayrılığı ilkesinin tam olarak uygulanamadığı idarelerin yöneticileri risklerin farkında olmalı ve gerekli önlemleri almalıdır.

Personel yetersizliği nedeniyle görevler ayrılığı ilkesi tam olarak

uygulanmamakta olup yöneticiler bu konuda risklerin farkındadır.

KFS 9.2-1

Faaliyet veya mali karar ve işlemin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrol edilmesi görevleri için farklı personel belirlenmesinin mümkün olmaması durumunda karşılaşılacak risklerin azaltılmasına yönelik olarak birim amirleri tarafından gerekli tedbirler alınacaktır (Örnek: İhalelerde teknik eleman bulunamaması halinde diğer kuruluşlardan temin edilmesi gibi). Personelin rotasyona tabi tutulması sağlanarak personelin çok yönlü yetişmesi sağlanacaktır.

Başkanlığı Kurum İçi Rotasyon Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 10

KFS 10.1

Yöneticiler, prosedürlerin etkili ve sürekli bir şekilde uygulanması için gerekli kontrolleri yapmalıdır.

İş ve işlemlerde süreç kontrolü uygulanmakta ancak, geliştirilmesine ihtiyaç vardır.

KFS 10.1-1

Yöneticiler, yetki devirleri ve görevlendirmeleri çerçevesinde iş ve işlemlerin birimleri tarafından iş akış şeması ve standartları doğrultusunda yerine getirilip getirilmediği konusunda kontroller yapacaktır.

Daire Başkanlığı Süreç kontrolü Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 10.2

Yöneticiler, personelin iş ve işlemlerini izlemeli ve onaylamalı, hata ve usulsüzlüklerin giderilmesi için gerekli talimatları vermelidir.

Yöneticiler, iş ve işlemleri takip etmekte, hata ve eksikliklerin giderilmesi için talimat vermekte, ancak, makul güvence sağlamamaktadır.

KFS 10.2-1

Yöneticiler personelin iş ve işlemlerini periyodik aralıklarla kontrolü sonucunda tespit ettiği

olumsuzlukları söz konusu personele bildirecek olup, olumsuzlukların giderilmesi için bilgilendirme faaliyetleri ve hizmet içi eğitimler verecektir.

Süreç Kontrolü / Hizmet İçi

Eğitim Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 11

KFS 11.1-1

Birimlerce, personel yetersizliğinden kaynaklanan durumlarda, faaliyetlerin yürütülmesine devam edilebilmesi için mevcut personelin tüm faaliyetleri öğrenmesini sağlayacak tedbirler alınacaktır (Belirli dönemlerde personele görev değişikliği yapılması sağlanacaktır). Hastalık, izin vb. nedenlerden dolayı işin aksamaması için her personelin yerine bakabilecek yedek personel çizelgesi hazırlanacaktır.

Birim İçi Rotasyon / Yedek

Personel Çizelgesi Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 11.1-2

İş sürekliliği planları hazırlanacak olup, birim içerisindeki personellerin bu planlara titizlikle uyulması sağlanacaktır.

Başkanlığı İş Sürekliliği Planları Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 11.2 Gerekli hallerde usulüne uygun olarak vekil personel görevlendirilmelidir.

Vekil personel görevlendirmelerinde

uygulamalarda eksiklikler görülmektedir. KFS 11.2-1

Üniversitemizde yürütülen görevlere asaleten atama koşulu bulunmayan durumlarda, personel mevzuatında belirtilen koşullara haiz olanlar arasında usulüne uygun olarak vekil personel görevlendirilecektir.

Personel Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Vekaleten Görevlendirme Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 11.3

Görevinden ayrılan personelin, iş veya işlemlerinin durumunu ve gerekli belgeleri de içeren bir rapor hazırlaması ve bu raporu görevlendirilen personele vermesi yönetici tarafından sağlanmalıdır.

Sistemli bir uygulama yoktur. KFS 11.3-1

Üniversitemiz birimlerince, görevinden ayrılan personelin yürüttüğü görevin önemlilik derecesine göre gerekli belgeleri de içerecek şekilde göreviyle ilgili raporlar hazırlatılıp yerine görevlendirilen personele teslim edilmesi yöneticiler tarafından sağlanacaktır.

Tüm Birimler

Devir-Teslim Raporları Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 12

KFS 12.1

Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacak kontroller yazılı olarak belirlenmeli ve uygulanmalıdır.

Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayan yazılı kontroller bulunmamaktadır.

KFS 12.1-1

Bilgi sistemlerinin kontrollerinin nelerden oluşması gerektiği bakımından doküman oluşturularak bu kontrollerin yapılması sağlanacak, sistem yazılımlarının kontrolleri, uygulama yazılımlarının geliştirilmesi, erişim kontrolleri, güvenlik programlaması ve planlaması ve öngörülemeyen bir durumun oluşması halinde önemli ve hassas verilerin korunması gibi konularda da çalışma yapılacaktır.

Bilgi İşlem Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Bilgi sistemlerinin güvenliğinin

sağlanması Ocak 2021 Aralık 2021

Bilgi sistemleri kontrolleri:İdareler, bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlamak için gerekli kontrol mekanizmaları geliştirmelidir.

KFS 11.1

Personel yetersizliği, geçici veya sürekli olarak görevden ayrılma, yeni bilgi sistemlerine geçiş, yöntem veya mevzuat değişiklikleri ile olağanüstü durumlar gibi faaliyetlerin sürekliliğini etkileyen nedenlere karşı gerekli önlemler alınmalıdır.

Sistemli olamamakla birlikte kısmen gerekli önlemler alınmaktadır.

Hiyerarşik kontroller:Yöneticiler, iş ve işlemlerin prosedürlere uygunluğunu sistemli bir şekilde kontrol etmelidir.

Faaliyetlerin sürekliliği:İdareler, faaliyetlerin sürekliliğini sağlamaya yönelik gerekli önlemleri almalıdır.

(10)

KFS 12.2-1

Üniversitemiz bu standartla ilgili olarak 5651 sayılı

“İnternet Ortamında Yapılan Yayınların

Düzenlenmesi ve Bu Yayınlar Yoluyla İşlenen Suçlarla Mücadele Edilmesi Hakkında Kanun" gereğince bilgi güvenliği standardı kapsamında bilgi güvenliğini sağlayacak tüm sistemler kurularak uygulamaya konulacak ve etkinliği sürekli olarak takip edilecektir.

Bilgi İşlem Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Bilgi sistem yetki ve görev

tanımlamaları Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 12.2-2

Veri sınıflandırması politikası yazılı hale getirilecek ve Kurumsal verilere ilişkin; gizlilik, bütünlük ve mevcudiyet gibi bilgi kriterleri çerçevesindeki ihtiyaçlar tespit edilecektir.

Bilgi İşlem Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Verilerin sınıflandırması Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 12.2-3

Tüm birimlerin katılımının sağlandığı toplantılar düzenlenecek, veri ve bilgi girişi yazılım

programlarındaki eksiklikler saptanarak, bu programların gerekli olan bilgi ve raporları üreterek analiz yapma imkanı sunması sağlanacaktır.

Bilgi İşlem Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Bilgi sistemleri geliştirme ve

güncellemeleri Ocak 2021 Aralık 2021

KFS 12.3 İdareler bilişim yönetişimini sağlayacak mekanizmalar geliştirmelidir.

Bilgi güvenlik sistem mekanizması bütünü kapsayacak şekilde oluşturulmamıştır.

KFS 12.3-1

Bilgi güvenliği konusunda uluslararası standartlara ulaşmak için gerekli çalışmalar yapılacak ve bilginin etkin bir biçimde paylaşılması için gerekli olan donanım yazılım ve iletişim altyapısı hazırlanacaktır. Bilgiyi izleyip saklayan sistemlerin ve bilgisayar ortamında bulunan verilerin raporlanması, bir organizasyonun yönetimi için önemli olduğundan bilgi sistemlerindeki bilgilerin doğruluğunun kontrol edilmesini sağlayacak mekanizmaların oluşturulması için çalışmalar yapılacaktır.

Bilgi İşlem Daire

Başkanlığı Tüm Birimler

Üniversitemizin bilgi güvenlik sistemi mekanizmasının oluşturulması

KFS 12.2

Bilgi sistemine veri ve bilgi girişi ile bunlara erişim konusunda yetkilendirmeler yapılmalı, hata ve usulsüzlüklerin önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini sağlayacak mekanizmalar oluşturulmalıdır.

Mevcut yetkilendirmeler olmakla birlikte hata ve usulsüzlüklerin önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini sağlayan mekanizmaların işletilmesinde eksiklikler bulunmaktadır.

(11)

Standart

Bitiş Tarihi

Tamamlanma

BİS13

BİS 13.1

İdarelerde, yatay ve dikey iç iletişim ile dış iletişimi kapsayan etkili ve sürekli bir bilgi ve iletişim sistemi olmalıdır.

Mevcut bilgi ve iletişim sistemi, tüm birimlerde tam, doğru ve kesintisiz bir şekilde işlememektedir.

BİS 13.1-1

Yatay ve dikey iç iletişim ile dış iletişimi kapsayan etkili ve sürekli bir bilgi ve iletişim sistemi kurulması çalışmalarına başlanılmış olup, tam anlamıyla sistematik bir iletişim alt yapı kurulması çalışmalarına hız verilecektir.

Bilgi İşlem Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Etkin ve Sürekli İletişim Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 13.2-1

Bilgi sistemi, gizliliği bulunmayan bilgi ve belgelere tüm kurum personelinin ulaşabilmelerini sağlayacak şekilde geliştirilecektir ve uygulanacaktır.

Bilgi İşlem Daire

Başkanlığı Tüm Birimler Bilgiye ulaşmada etkinlik Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 13.2-2

Üniversitemiz içinde kimin, hangi bilgiyi, hangi formatta, hangi araçla, ne zaman ve kime raporlayacağını açıklayacak kontrol ve izleme mekanizmasının yerleştirilmesi sağlanacaktır.

Tüm Birimler Bilgi İşlem Daire

Başkanlığı Bilgiye ulaşmada etkinlik Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 13.2-3

Bu sistemde yer alacak veriler tespit edilerek konu ile ilgili sorumlu birimler belirlenecek, güncel veri girişi sağlanacaktır.

Başkanlığı Bilgiye ulaşmada etkinlik Ocak 2021 Aralık 2021 BİS 13.3-1

Bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olması için birimler faaliyet alanları ile ilgili bilgileri sürekli olarak güncelleyecektir.

Başkanlığı Bilgi güvenirliliğinin sağlanması Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 13.3-2

Birimler faaliyet alanları ile ilgili girilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olması için kontrol mekanizmaları

oluşturacaklardır.

Başkanlığı Bilgi güvenirliliğinin sağlanması Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 13.4

Yöneticiler ve ilgili personel, performans programı ve bütçenin uygulanması ile kaynak kullanımına ilişkin diğer bilgilere zamanında erişebilmelidir.

Cumhurbaşkanlığı SBB programbütçe ve e-bütçe sistemleri üzerinden bilgilere erişim sağlanmaktadır.

BİS 13.4-1

Üniversitemiz, ilgili personelin, performans programı ve bütçenin uygulanması ile kaynak kullanımına ilişkin diğer bilgilere zamanında erişebilmelerini sağlayacak tedbirleri arttıracaktır.

Daire Başkanlığı Tüm Birimler Bilgiye ulaşmada etkinlik Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 13.5

Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sunacak şekilde tasarlanmalıdır.

Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sunacak bilgi sistemi sağlanamamıştır.

BİS 13.5-1

Üniversitemiz yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sunacak şekilde tasarlanarak uygulanacak, birimler faaliyet alanına giren konularda düzenli bilgi akışı sağlayacaklardır.

Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı / Bilgi İşlem Daire başkanlığı

Tüm Birimler Yönetim Bilgi Sistemi Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 13.6

Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sunacak şekilde tasarlanmalıdır.

Yöneticilerin beklentilerini çalışanlarına aktardıkları sistemli bir yaklaşım biçimi yoktur.

BİS 13.6-1

Yöneticiler, Üniversitemizin misyon, vizyon ve amaçları çerçevesinde belli periyotlar halinde toplantılar düzenleyerek her bir personel için somut beklentilerini, görev ve sorumluluklarını personele duyuracaktır.

Yönetici-Personel Beklenti

Raporları Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 13.7

İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmelerini sağlamalıdır.

Yatay ve dikey iletişim sistemi istenilen

düzeyde değildir. BİS 13.7-1

Kurumda personelin değerlendirme, öneri ve sorunlarını belirlenebilmesi için öneri ve şikayet kutusu, anket çalışmaları, yüz yüze görüşmeyi sağlayacak toplantılar yapılacak bu tür konularla ilgili elektronik ortamdan istifade edilmesi sağlanacaktır.

Tüm Birimler Bilgi İşlem Daire Başkanlığı

Dilek, temenni ve şikayet

kutusu, Anket Çalışmaları Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 14

BİS 14.1

İdareler, her yıl, amaçları, hedefleri, stratejileri, varlıkları, yükümlülükleri ve performans programlarını kamuoyuna açıklamalıdır.

Üniversitemiz amaç, hedef, strateji, varlık ve yükümlülüklerini kamuoyuyla paylaşmaktadır.

BİS 14.1-1

Üniversitemiz, tüm birimlerle işbirliği yapmak suretiyle hazırlanan İdare stratejik planı, faaliyet raporu ve performans programını internet ortamında kamuoyunun bilgisine sunulmasına devam edecektir.

Bilgi İşlem Daire Başkanlığı / Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı

Tüm Birimler Duyurular Ocak 2020 Aralık 2021

BİS 14.2

İdareler, bütçelerinin ilk altı aylık uygulama sonuçları, ikinci altı aya ilişkin beklentiler ve hedefler ile faaliyetlerini kamuoyuna açıklamalıdır.

Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu Üniversitemiz web sitesinde yayınlanmaktadır.

BİS 14.2-1

Üniversitemiz bütçesinin ilk altı aylık uygulama sonuçları ve ikinci altı aya ilişkin beklentiler, hedefler ve faaliyetlere ilişkin Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu hazırlanacak ve Üniversitemiz web sitesinde yayımlanarak kamuoyuna açıklanmaya devam edilecektir.

Daire başkanlığı Tüm Birimler Kurumsal Mali Durum ve

Beklentiler Raporu Ocak 2020 Aralık 2021

Raporlama: İdarenin amaç, hedef, gösterge ve faaliyetleri ile sonuçları, saydamlık ve hesap verebilirlik ilkeleri doğrultusunda raporlanmalıdır.

4-BİLGİ VE İLETİŞİM

Bilgi ve iletişim: İdareler, birimlerinin ve çalışanlarının performansının izlenebilmesi, karar alma süreçlerinin sağlıklı bir şekilde işleyebilmesi ve hizmet sunumunda etkinlik ve memnuniyetin sağlanması amacıyla uygun bir bilgi ve iletişim sistemine sahip olmalıdır.

BİS 13.2

Yöneticiler ve personel, görevlerini yerine getirebilmeleri için gerekli ve yeterli bilgiye zamanında ulaşabilmelidir.

Gerekli ve yeterli bilgiye zamanında erişimde problemler yaşanmaktadır.

BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olmalıdır.

Mevcut durumda iyileştirmeye ihtiyaç duyulmaktadır.

(12)

BİS 14.3

Faaliyet sonuçları ve değerlendirmeler idare faaliyet raporunda gösterilmeli ve duyurulmalıdır.

5018 sayılı Kanun gereğince söz konusu

rapor hazırlanarak duyurulmaktadır. BİS 14.3-1

Birim faaliyet raporu ve idare faaliyet raporu hazırlanmaya devam edilecek ve birimlerin faaliyet sonuçları ve değerlendirmeleri Üniversitemiz İdare Faaliyet Raporunda gösterilecek ve Üniversitemiz web sitesinde yayımlanarak kamuoyuna duyurulmaya devam edilecektir.

Daire Başkanlığı İdare Faaliyet Raporu Ocak 2020 Aralık 2021

BİS 14.4

Faaliyetlerin gözetimi amacıyla idare içinde yatay ve dikey raporlama ağı yazılı olarak belirlenmeli, birim ve personel, görevleri ve faaliyetleriyle ilgili hazırlanması gereken raporlar hakkında bilgilendirilmelidir.

Birimlerimiz tarafından hazırlanması gereken raporlar hakkında bilgilendirme yapılmaktadır.

BİS 14.4-1

Birim içinde yatay ve dikey raporlama ağı yazılı olarak belirlenerek faaliyetlerin gözetimi sağlanacaktır. Görev ve faaliyetlere ilişkin hazırlanması gereken raporlar hakkında yazılı prosedürler hazırlanarak bilgilendirme toplantılarıyla tüm birim personelin bilgilendirilmesi sağlanacaktır.

Bilgilendirme yazıları ve

toplantıları Ocak 2021 Aralık 2021

BİS15

BİS 15.1

Kayıt ve dosyalama sistemi, elektronik ortamdakiler dahil, gelen ve giden evrak ile idare içi haberleşmeyi kapsamalıdır.

Kayıt ve dosyalama sistemi mevcut olup

geliştirilmeye açıktır. BİS 15.1-1

Elektronik ortamdakiler dahil, gelen ve giden evrak ile Kurum içi haberleşmeyi kapsayacak kayıt ve dosyalama sistemi oluşturulacaktır.

Bilgi İşlem Daire Başkanlığı / İdari ve Mali İşler Daire Başkanlığı

Tüm Birimler Arşiv ve Dosyalama Sistemi Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 15.2

Kayıt ve dosyalama sistemi kapsamlı ve güncel olmalı, yönetici ve personel tarafından ulaşılabilir ve izlenebilir olmalıdır.

Kayıt ve dosyalama sistemi kapsamlı ve

güncel olup geliştirilmeye açıktır. BİS 15.2-1

Dosyalama sisteminin kapsamlı ve güncel olması ve ilgili personel tarafından ulaşılabilir ve izlenebilir olması sağlanacaktır.

Tüm Birimler Genel Sekreterlik Güncel dosyalama sistemi Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 15.3 Kayıt ve dosyalama sistemi, kişisel verilerin güvenliğini ve korunmasını sağlamalıdır.

Mevcut kayıt sistemi yeterli güvenliği

tam anlamıyla sağlamamaktadır. BİS 15.3-1

Kayıt ve dosyalama sisteminde, kişilerin gizlilik içeren bilgi ve belgelerinin güvenliğini sağlayacak şekilde gerekli önlemleri alacak mekanizmalar geliştirilecektir.

Tüm Birimler Genel Sekreterlik Kişisel verilerin güvence altına

alınması Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 15.4 Kayıt ve dosyalama sistemi belirlenmiş

standartlara uygun olmalıdır. Sistem mevcuttur ama yeterli değildir. BİS 15.4-1

Kayıt ve dosyalama sisteminin, Cumhurbaşkanlığınca ve Yüksek Öğretim Kurumunca belirlenen düzenlemeler ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine uyumluluğu

sağlanacaktır.

Tüm Birimler Genel Sekreterlik Standartlara uygun dosya sistemi Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 15.5

Gelen ve giden evrak zamanında kaydedilmeli, standartlara uygun bir şekilde sınıflandırılmalı ve arşiv sistemine uygun olarak muhafaza edilmelidir.

Mevcut sistemin iyileştirilmesine ihtiyaç

bulunmaktadır. BİS 15.5-1

Evrak biriminde çalışan personele, evrağın kaydedilmesi, standartlara uygun bir şekilde sınıflandırılması, arşiv sistemine uygun muhafaza edilmesi konusunda bilgilendirilme faaliyetleri ve eğitimin verilmesi sağlanacaktır.

Tüm Birimler / Personel Daire Başkanlığı

İdari ve Mali İşler

Daire Başkanlığı Hizmet İçi Eğitim Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 15.6

İdarenin iş ve işlemlerinin kaydı,

sınıflandırılması, korunması ve erişimini de kapsayan, belirlenmiş standartlara uygun arşiv ve dokümantasyon sistemi oluşturulmalıdır.

Arşiv ve dokümantasyon konusunda tüm birimlerin uyguladığı ortak bir sistem mevcut değildir.

BİS 15.6-1

Arşiv ve dokümantasyon konusunda mevzuat çalışmalarının tamamlanması ve sistemin buna göre tasarlanması sağlanacaktır. Her birimin bünyesinde fiziki olarak arşiv oluşturulacaktır. Üniversitemize ait arşiv ise Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanlığı bünyesinde oluşturulacaktır.

Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanlığı

Tüm Birimler Üniversite Arişivi Ocak 2021 Aralık 2021

BİS16

BİS 16.1-1

Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirim işlemleri, mevzuatta belirtilen usul ve esaslar çerçevesinde yapılması için personele gerekli bilgilendirme yapılacaktır.

Tüm Birimler Genel Sekreterlik

Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların en kısa sürede bildirilmesi.

BİS 16.1-2

Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirilmesine Dair Yönerge hazırlanacak ve personel gerekli bilgilendirmeler yapılacaktır.

Tüm Birimler Genel Sekreterlik

Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluklar ile ilgili yönerge hazırlanması

BİS 16.2

Yöneticiler, bildirilen hata, usulsüzlük ve yolsuzluklar hakkında yeterli incelemeyi yapmalıdır.

Bildirilen hata, usulsüzlük ve yolsuzluklar hakkında yeterli inceleme yapılmakta, ancak iyileştirmeye ihtiyaç bulunmaktadır.

BİS 16.2-1

Yöneticiler bildirilen hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları mevzuat çerçevesinde değerlendirerek gerekli işlemleri yapılmaktadır. Söz konusu işlemler mevzuatla belirlenen usuller çerçevesinde gerekli ve görevli birimlere bildirileceklerdir.

Tüm Birimler Genel Sekreterlik Hata, Usulsüzlük ve

Yolsuzlukların incelenmesi. Ocak 2021 Aralık 2021

BİS 16.3

Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları bildiren personele haksız ve ayırımcı bir muamele yapılmamalıdır.

Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları bildiren personele haksız ve ayrımcı bir muamele yapılmamaktadır.

BİS 16.3-1

Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları bildiren personelin bu bildiriminden dolayı herhangi bir olumsuz muameleyle karşılaşmaması için yöneticiler gerekli tedbirleri almaya devam edecektir.

Tüm Birimler Genel Sekreterlik Hata Usulsüzlük ve Yolsuzluk

yapanları bildirenlerin korunmasıOcak 2021 Aralık 2021 Kayıt ve dosyalama sistemi: İdareler, gelen ve giden her türlü evrak dahil iş ve işlemlerin kaydedildiği, sınıflandırıldığı ve dosyalandığı kapsamlı ve güncel bir sisteme sahip olmalıdır.

Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirilmesi: İdareler, hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların belirlenen bir düzen içinde bildirilmesini sağlayacak yöntemler oluşturmalıdır.

BİS 16.1 Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirim yöntemleri belirlenmeli ve duyurulmalıdır.

Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirilmesine yönelik prosedürler tüm personelce bilinmemektedir.