TSPAKB
Büyükdere Cad. No: 173 1. Levent Plaza A-Blok Kat:4 34394 1. Levent - İstanbul Tel : (212) 280 85 67 Faks : (212) 280 85 89 www.tspakb.org.tr
TÜ T ÜR R Kİ K İY YE E S SE ER RM MA AY YE E P Pİ İY YA AS SA AS SI I A A RA R AC CI I K KU UR RU UL LU UŞ ŞL LA AR RI I B Bİ İR R Lİ L İĞ Ğİ İ
İstanbul, 30 Haziran 2010 2010/774
GENEL MEKTUP No: 632
Konu: Sermaye Piyasası Kurulu’nun aracı kuruluş varantlarında piyasa yapıcılığı hakkındaki 24.06.2010 tarih ve B.02.1.SPK.0.16-750-6500 sayılı yazısı hk.
SAYIN ÜYEMİZ,
Aracı kuruluş varantlarında piyasa yapıcılığına ilişkin gerekli hususları içeren Kurul’un 24.06.2010 tarih ve B.02.1.SPK.0.16-750- 6500 sayılı yazısı, Genel Mektubumuz ekinde bilgilerinize sunulmaktadır.
Saygılarımla,
İlkay ARIKAN GENEL SEKRETER
Ek: SPK’nın 24.06.2010 tarih ve B.02.1.SPK.0.16-750-6500 sayılı yazısı.
T.C.
BASBAKANLIK Sermaye Piyasasi Kurulu
Says : B.02.1.SPK .0.16-' ' c 6 1 0 0 I2 t C./2010 Konu : Araci Kurulu^ Varantlarinda Piyasa Yapicilik
TURKIYE SERMAYE PIYASASI ARACI KURULU $ LARI BIRLIGI Buyukdere Caddesi No:173 1. Levent Plaza A Blok Kat:4
80620 1. Levent/ISTANBUL
Bilindigi uzere Kurulumuzun Seri :111, No:37 sayili "Araci Kurulu^ Varantlannin Kurul Kaydina alinmasina ve Alim Satim I$Iemlerine Iliskin Esaslar Tebligi" kapsaminda piyasa yapicilik i^lemlerini gercekle*tirebilecek araci kurumlarin anilan Teblig ' in 17 nci maddesinde yer alan hukumleri saglamasi gerekmektedir.
Kurulumuzca yapilan degerlendirmede Araci kurulu§ varantlarinda piyasa yapicilik yapmak isteyen araci kurumlann, ihracci kuruluslar ile piyasa yapiciligi sozlesmesi imzalamadan once Kurulumuza ba vurmalarinin anilan sozle§melerin sihhati acisindan uygun olacagi sonucuna ula^ilmi§tir.
Bu cercevede piyasa yapiciligi faaliyetinde bulunmak isteyen uyelerinizin her hangi bir kurulu§ ile piyasa yapiciligi sozle*mesi imzalamadan once Kurulumuza konu He ilgili olarak;
a) Piyasa yapiciligi He ilgili i^ ve i^lemlerin yurutulmesini saglayabilecek, bu faaliyetlere elveri^li mekan, teknik donanim, belge kayit duzeni ve iC kontrol sistemi ile yeterli sayida yonetici ve ihtisas personeli ile diger personelin saglanmi§
bulundugunu tevsik edici belgeleri,
b) Araci kurumun is kontrol sistemlerinin i^leyi^i ve prosedurlere uyumu konusuyla ilgili olarak Kurul'un bagimsiz denetim standartlarina ili^kin duzenlemeleri cerccvesindc yillik bazda duzenlenecek ozel amacli bagimsiz denetim raporu,
4
MERKEZ Eskisehir Yolu S. Km No:156 06530 ANKARA Tel (312) 2929!9 90 faks: (312) 29290 00 Aynntili bilgi icin irtibat:
ISTANBUL TEMSILCILIGI Harti ye Mah. Askerocagi Cad. No:15 34367 5,h ISTANBUL Tel (212) 334 55 00 faks: (212) 334 56 00 www.spk.gov. tr 1 /2
c) Piyasa yapiciligina ili*kin yukumluluklerinin yerine getirilmesinde Kurul ve Borsa He koordinasyonu saglayan "Sermaye Piyasasi Faaliyetleri Ileri Duzey Lisansi"na ve "Turev Ararlar Lisansina" sahip tam zamanli caliW yonetici pozisyonunda personelin belirlenmesine iliskin yonetim kurulu karari, soz konusu personelin gorev tanimlarini iceren i4 kontrol prosedurleri ve araci kurumda ustlendigi diger gorevler hakkindaki detayli bilgiler ile lisans belgelerini icerir ozgecmi^i,
iceren bir basvuruda bulunmasi uygun olacaktir.
Bu kapsamda, uyelerinize gereken bilginin verilmesi ve araci kurulu§ varantlarina ili^kin olarak isbu yazinin tebellugu tarihinden itibaren yapilacak araci kurulu^ varanti ihrac basvurularinda piyasa yapicilik sozlqmesinin Kurulumuza yapilan bildirimden sonra imzalanmis olup olmadigi hususunun da degerlendirileceginin hatirlatilmasi hususunda geregini rica ederim.
&
Suleyman ERATALAY
(/7
Aracilik Faaliyetleri Dairesi Balkan Yardimcisi
2
