: IKON MENKUL DEĞERLER A.Ş.

(1)

IKON MENKUL DEĞERLER A.Ş.

2020 YILI FAALİYET RAPORU

Esentepe Mah. Harman Sok. No:5 Harmancı Giz Plaza Kat:10 D:20 Şişli/İSTANBUL

1- GENEL BİLGİLER

Raporun Ait Olduğu Dönem : 01.01.2020 – 31.12.2020

Ticaret unvanı : IKON MENKUL DEĞERLER A.Ş.

Ticaret sicil numarası : 359360

Mersis No :0816006676700018

Merkez Adresi :Esentepe Mah, Harman Sok. No:5 Harmancı Giz Plaza Kat:10 D:20 Şişli/İSTANBUL Telefon : 0212 709 99 99 -0212 290 40 64

Fax : 0212 276 20 60

E-posta adresi : info@ikonmenkul.com.tr İnternet Sitesi Adresi : www.ikonmenkul.com.tr Merkez Dışı Örgütler : Yoktur.

A- ŞİRKETİN ORGANİZASYON, SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI a)- Sermayesi : 25.000.000 TL

b)- Ortaklık Yapısı : Pay Sahibinin

Adı soyadı

Hisse adedi Sermaye Tutarı (TL)

AYDIN TUNALI 25.000.000 25.000.000

Toplam 25.000.000 25.000.000

c)- Yetki Belgeleri

Geniş Yetkili Aracı Kurum 22.01.2016-G-036(415) Portföy Aracılığı Faaliyeti

Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti Sınırlı Saklama Hizmeti

d)- Hesap Dönemi İçinde Meydana Gelen Değişiklikler:

Herhangi bir değişiklik olmamıştır.

B- İMTİYAZLI PAYLARA İLİŞKİN BİLGİLER

İmt yazlı pay yoktur.

C- ŞİRKETİN YÖNETİM ORGANI, ÜST DÜZEY YÖNETİCİ VE PERSONEL BİLGİLERİ a)- Şirketin Yönetim Organı : 3 adet yönetim kurulu üyesinden oluşmaktadır.

(2)

13.03.2019 tarihli 2018 yılı Olağan Genel Kurulu ile Yönetim Kurulu Üyeleri ve görev dağılımı aşağıdaki gibi belirlenmiştir:

Yönetim Kurulu Başkanı: Aydın Tunalı

Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdür: Engin Kuru

İç Kontrolden sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi: Yasemin Merçil 13.03.2019 tarihli genel kurul kararı ile 3 yıl süre için seçilmişlerdir.

Adı Soyadı Görev Süres

Aydın TUNALI Yönet m Kurulu

Başkanı 13.03.2019-13.03.2022

Eng n KURU Yönet m Kurulu Üyes 13.03.2019-13.03.2022

Yasem n MERÇİL Yönet m Kurulu Üyes 13.03.2019-13.03.2022

b)- Ş rket n Üst Düzey Yönet c ler :

Ünvanı Adı Soyadı Meslek Tecrübe

Yönet m Kurulu Başkanı Aydın Tunalı 24 yıl

Genel Müdür Eng n Kuru 21 yıl

c)- Dönem sonu t barıyla ş rket m z n personel sayısı:

31.12.2020 tar h t bar Genel Müdürlük çalışan personel sayımız 14 k ş d r.

d)- Ş rket Genel Kurulunca ver len z n çerçeves nde Yönet m organı üyeler n n ş rketle kend s veya başkası adına yaptığı şlemler le rekabet yasağı kapsamındak faal yetler hakkında b lg ler.

Herhang b r şlem yapılmamıştır.

2- YÖNETİM ORGANI ÜYELERİ İLE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR 2020 YILI YÖNETİM ORGANI ÜYELERİ İLE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR

YÖNETİM ORGANI

HUZUR HAKKI ÖDEMELER TOPLAMI (TL)

ÜCRET,PRİM,İKRAMİYE,KAR PAYI GİBİ MALİ MENFAATLER

TOPLAMI (TL)

VERİLEN ÖDENEK, YOLCULUK, KONAKLAMA VE TEMSİL GİDERLERİ İLE

AYNİ VE NAKDİ İMKANLAR, SİGORTALAR VE

BENZERİ TEMİNATLARIN TOPLAM TUTARI (TL)

TOPLAM (TL)

Yönetim ve

Denetim Kurulu -- -- -- --

Üst Yönetim -- 220.210 -- 220.210

GENEL

TOPLAM -- 220.210 -- 220.210

Not: Yönet m Kurulu üyeler ne Genel Kurul kararı huzur hakkı ödenmem şt r.

Üst Yönet me ödenen ücretler n 2020 yılı Brüt Toplamı 220.210 TL’d r.

(3)

3- ŞİRKETİN ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI

Ar-Ge faal yet m z yoktur.

4-ŞİRKET FAALİYETLERİ VE FAALİYETLERE İLİŞKİN ÖNEMLİ GELİŞMELER

a) Ş rket n lg l hesap dönem nde yapmış olduğu yatırımlara l şk n b lg ler:

2020 yılında gerçekleşt r len yatırım harcamalarımız aşağıdak g b d r.

TUTAR (TL)

Binalar --

Makine Tesis ve Cihazlar 32.463

Döşeme ve Demirbaşlar --

Madde Olmayan Duran Varlıklar --

Özel Maliyetler --

TOPLAM 32.463

b) Ş rket n ç kontrol s stem ve ç denet m faal yetler hakkında b lg ler le yönet m organının bu konudak görüşü:

İç denet m çalışmaları Sermaye P yasası Kurulu’nun Ser V No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denet m S stem ne İl şk n Esaslar Hakkında Tebl ğ gereğ nde Teft ş ve İç Kontrol Departmanı tarafından koord nel b r şek lde tüm faal yetler m z kapsayacak şek lde yapılmaktadır.

IKON Menkul; yürüttüğü ç denet m faal yetler yle yasal düzenlemelere ve yükümlülüklere uyumun sağlanmasını, müşter , şlem ve h zmetler n r sk temell b r yaklaşımla değerlend r lmes n , çalışanlarının b l nçlend r lmes n hedeflemekted r.

c) Ş rket n doğrudan veya dolaylı şt rakler ve pay oranlarına l şk n b lg ler:

Borsa İstanbul A.Ş. Yönet m Kurulu’nun 04.07.2013 tar hl toplantısında alınan kararla Kurumumuza (C) grubu ortaklık paylarından beher h sse değer 0.01 krş olan 15.971.094 adet payın devred lmes ne karar ver lm şt r. Borsa İstanbul A.Ş. paylarımıza karşılık 11/06/2019 tar h nde Takasbank aracılığı le 69.378,43.-TL. Temettü ödemes alınmıştır.

31.12.2020 t bar yle Ş rket’ n şt rak Borsa İstanbul A.Ş. olup, %0,04 oranında pay sah b d r

ç) Ş rket n kt sap ett ğ kend paylarına l şk n b lg ler:

İkt sap ett ğ ken1d payı bulunmamaktadır.

d) Hesap dönem çer s nde yapılan özel denet me ve kamu denet m ne l şk n açıklamalar:

IKON Menkul Değerler A.Ş. Sermaye P yasası Kurulu düzenlemeler ne göre faal yet göstermekted r. Bundan dolayı 6 aylık dönemler hal nde bağımsız denet me tab d r.

Düzenlenen bağımsız denet m tabloları Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda lan ed lmekted r.

Bu denet m dışında, Ş rket’ n verg sel yükümlülükler le lg l uygulamaları da tam tasd k sözleşmes kapsamında denetlenmekte ve yıllık dönemler t bar le Yem nl Mal Müşav rl k f rması tarafından Tam Tasd k Raporu hazırlanmaktadır.

(4)

e) Ş rket aleyh ne açılan ve ş rket n mal durumunu ve faal yetler n etk leyeb lecek n tel ktek davalar ve olası sonuçları hakkında b lg ler:

Yoktur.

f) Mevzuat hükümler ne aykırı uygulamalar neden yle ş rket ve yönet m organı üyeler hakkında uygulanan dar veya adl yaptırımlara l şk n açıklamalar:

Yoktur.

g) Geçm ş dönemlerde bel rlenen hedeflere ulaşılıp ulaşılamadığı, genel kurul kararlarının yer ne get r l p get r lmed ğ , hedeflere ulaşılamamışsa veya kararlar yer ne get r lmem şse gerekçeler ne l şk n b lg ler ve değerlend rmeler:

Yıl İç nde yapılan Genel Kurul da alınan kararlar yer ne get r lm şt r.

10/02/2017 tar h ve 29975 sayılı Resm Gazetede yayınlanan Yatırım H zmetler ve Faal yetler le Yan H zmetlere İl şk n Esaslar hakkındak tebl ğ le;

Kaldıraçlı işlem gerçekleştirebilmek için başlangıç teminat tutarı olarak asgari 50.000 TL veya muadili döviz tutarı olarak değişmiştir.

Kaldıraçlı işlemlerde pozisyonlara uygulanacak kaldıraç oranı 10:1’i geçemez şeklinde mevzuat değişikliği yapılmıştır.

Bu nedenle sektör ağır b r darbe almıştır. İşlem yapan müşter ler m z n büyük çoğunluğu şlemler n durdurmak zorunda kalmıştır. 2017, 2018 ,2019 ve 2020 yılı sektör ş rket b lançolarında kurumumuzda dah l olmak üzere faal yet kar rakamları c dd anlamda düştü.

h) Yıl çer s nde olağanüstü genel kurul toplantısı yapılmışsa, toplantının tar h , toplantıda alınan kararlar ve buna l şk n yapılan şlemlerde dâh l olmak üzere olağanüstü genel kurula l şk n b lg ler:

2020 yılında olağanüstü Genel Kurul Toplantısı yapılmamıştır.

i) Ş rket n yıl ç nde yapmış olduğu bağış ve yardımlar le sosyal sorumluluk projeler çerçeves nde yapılan harcamalara l şk n b lg ler:

2020 yılında bağış yapılmamıştır.

j) Ş rketler topluluğuna bağlı b r ş rketse; hâk m ş rketle, hâk m ş rkete bağlı b r ş rketle, hâk m ş rket n yönlend rmes yle onun ya da ona bağlı b r ş rket n yararına yaptığı hukuk şlemler ve geçm ş faal yet yılında hâk m ş rket n ya da ona bağlı b r ş rket n yararına alınan veya alınmasından kaçınılan tüm d ğer önlemler:

Ş rketler topluluğuna bağlı b r ş rket değ ld r.

k) Ş rketler topluluğuna bağlı b r ş rketse; (j) bend nde bahsed len hukuk şlem n yapıldığı veya önlem n alındığı veyahut alınmasından kaçınıldığı anda kend ler nce b l nen hal ve şartlara göre, her b r hukuk şlemde uygun b r karşı ed m sağlanıp sağlanmadığı ve alınan veya alınmasından kaçınılan önlem n ş rket zarara uğratıp uğratmadığı, ş rket zarara uğramışsa bunun denkleşt r l p denkleşt r lmed ğ:

Bulunmamaktadır.

(5)

5-FİNANSAL DURUM

Özet Bilanço (TL)

31.12.2020 31.12.2019

Dönen Varlıklar 46.467.674 35.358.884 Duran Varlıklar 4.432.349 4.727.252 Toplam Varlıklar 50.900.023 40.086.136

Kısa Vadeli Yükümlülükler 16.922.820 6.081.629 Uzun Vadeli Yükümlülükler 873.422 1.026.737 Özkaynaklar 33.103.781 32.977.770 Toplam Kaynaklar 50.900.023 40.086.136

a) F nansal duruma ve faal yet sonuçlarına l şk n yönet m organının anal z ve değerlend rmes , planlanan faal yetler n gerçekleşme dereces , bel rlenen stratej k hedefler karşısında ş rket n durumu:

Ş rket m z FOREX (FX) P yasasında şlem yapmaktadır. Bu yetk belges n 22.01.2016-G-036(415) tar h ve sayılı belge numarasını Sermaye P yasası Kurulundan alarak faal yete başlamıştır. Pay P yasasında (BİST) ve Vadel şlemler ve Ops yon P yasasında (VİOP) yetk m z mevcut olup, akt f olarak şlem yapılmamaktadır.

b) Geçm ş yıllarla karşılaştırmalı olarak ş rket n yıl ç ndek satışları, ver ml l ğ , gel r oluşturma kapas tes , kârlılığı ve borç/öz kaynak oranı le ş rket faal yetler n n sonuçları hakkında f k r verecek d ğer hususlara l şk n b lg ler ve ler ye dönük beklent ler:

Yukarıda B lanço ve Kar/Zarar tablolarında 2019 ve 2020 yılları UFRS karşılaştırmalı olarak ver lm şt r.

2020 2019

Dönem Karı / Zararı 127.404 2.917.329 Dönem Karı Vergi ve Yasal Yükümlülük 47.794 628.062 Dönem Net Karı / (Zararı) 101.263 2.289.267

c) Ş rket n sermayes n n karşılıksız kalıp kalmadığına veya borca batık olup olmadığına l şk n tesp t ve yönet m organı değerlend rmeler :

31 Aralık 2020 t bar yle, Sermaye P yasası Kurulu’nun Ser : V No:34 sayılı Aracı Kurumların Sermayeler ne ve Sermaye Yeterl l ğ ne İl şk n Esaslar Tebl ğ ’ne (“Ser : V No: 34”) Ş rket’ n öz sermayes 33.103.781.- TL olup gen ş yetk l aracı kurumlar ç n bel rlenen asgar öz sermaye tutarının üzer nde olduğundan Ş rket lg l tebl ğde bel rt len asgar öz sermaye yükümlülüğünü yer ne get rmekted r.

Sermaye P yasası Kurulu’nun Ser : 5 No:34 Sayılı, Aracı Kurumların Sermayeler ne ve Sermaye Yeterl l ğ ne İl şk n Esaslar Tebl ğ gereğ , her ayın 7-15-23 ve 30. günler nde Ş rket’ n Öz sermaye ve Sermaye Yeterl l ğ rakamları SPK’ ya ayrıntılı olarak raporlanmaktadır.

(6)

Seri V No:34 sayılı tebliğe göre 31.12.2020-31.12.2019 tarihinde hesaplanan;

SERMAYE YETERLİLİĞİ TABANI HESAPLAMA TABLOSU 2020 2019

1 ÖZSERMAYE 33.103.774 32.977.764

2 İNDİRİMLER (Tebliğin 4 üncü maddesi uyarınca) 2.063.092 2.126.617

3 SERMAYE YETERLİLİĞİ TABANI 31.040.683 30,851,147

4 RİSK KARŞILIĞI 16.883.436 29.005.740

5 SON ÜÇ AYLIK FAALİYET GİDERLERİ 932.932 797.415

6 TOPLAM BORÇLAR 16.922.820 6.081.633

7 GEREKLİ ASGARİ ÖZSERMAYE 28.693.544 27.453.733

8 SERMAYE YETERLİLİĞİ TABANI (veya AÇIĞI) 14.157.247 1.845.407 9 ASGARİ ÖZSERMAYE FAZLASI (veya AÇIĞI) 4.410.230 5.524.031 10 TOPLAM BORÇLAR/SERMAYE YETERLİLİĞİ TABANI 0,55 0,20

11 ÖDENMİŞ SERMAYE 25.000.000 25.000.000

12 GEREKLİ ASGARİ ÖDENMİŞ SERMAYE 7.173.386 6.863.433

13 ÖDENMİŞ SERMAYE FAZLASI (veya AÇIĞI) 17.826.614 18.136.567 14 SERMAYE YETERLİLİĞİ TABANI/GEREKLİ ASGARİ ÖZSERMAYE 1,08 1,12 15 SERMAYE YETERLİLİĞİ TABANI -GEREKLİ ASGARİ ÖZSERMAYE *% 60 13.824.556 14.378.907

Tüm F nansal tablolar ve d pnotlara www, konmenkul,com adres nden ulaşılab lmekted r, Sermayen n karşılıksız kalması veya borca batık olması gb b r durum yoktur,

d) Varsa ş rket n f nansal yapısını y leşt rmek ç n alınması düşünülen önlemler:

10,02,2017 tar h ve 29975 sayılı Resm Gazetede yayınlanan Yatırım H zmetler ve Faal yetler le Yan H zmetlere İl şk n esaslar Hakkında Tebl ğ’ n III-37’1 değ ş kl k yapılması söz konusu olur se, Müşter sayısı ve şlem hacm n n artırılması ç n Satış-Pazarlama departmanının daha yoğun ve efekt f çalışması sağlanacaktır,

Bu kapsamda b r yandan personel n satış tekn kler n arttırıcı eğ t mler ve çeş tl ödüller le yen müşter lere ulaşmalarının teşv k ed lmes gündeme alınacak,

G derler gözden geç r lecek ve de tasarruf sağlanab lecek olan g der kalemler tesp t ed l p lg l personeller bu konuda teşv k ed lecekt r,

Covid - 19 salgını etkileri Dünyada ve Türkiye'de yayılan ve Dünya Sağlık Örgütü tarafından Mart 2020'de pandemi olarak ilan edilen Covid-19 salgını ve salgına karşı alınan önlemler, salgına maruz kalınan tüm ülkelerde operasyonlarda aksaklıklara yol açmakta ve hem küresel olarak hem de ülkemizde ekonomik koşulları olumsuz yönde etkilemektedir. Bu salgının ekonomik etkileri, raporlama tarihi itibarıyla önemli derecede olumsuz bir etkisi olmamıştır.. Ayrıca ilerleyen dönemlerde kullanılan tahmin ve varsayımlar tekrar gözden geçirilecektir.

e) Kâr payı dağıtım pol t kasına l şk n b lg ler ve kâr dağıtımı yapılmayacaksa gerekçes le dağıtılmayan kârın nasıl kullanılacağına l şk n öner :

Ş rket n faal yet dönem ç ndek şlemler nden elde ett ğ gel rler toplamından, tüm g derler, amort smanlar ve gerekl görülen karşılıklar nd r ld kten sonra kalan m ktar net karı teşk l eder,

Bu suretle tesp t olunan net kar varsa geçm ş yıl zararlarının düşülmes nden sonra, aşağıda yazılı şek l ve oranlarda tefr k ve tevz olunur,

(7)

- Önce karın % 5’ kanun yedek akçe olarak ayrılır,

- Kalan bak yeden ödenm ş sermayen n % 5’ oranında kar payı ayrılarak, Ş rket’ n esas sermayes ne mahsuben öded kler m ktarlar n spet nde tüm pay sah pler ne dağıtılır,

-Karın ger ye kalan kısmı, Genel Kurulun tesp t edeceğ şek l ve suretle tefr k ve tevz ed l r,

6- RİSKLER VE YÖNETİM ORGANININ DEĞERLENDİRİLMESİ

a) Varsa ş rket n öngörülen r sklere karşı uygulayacağı r sk yönet m pol t kasına l şk n b lgler:

Ş rket n r sk yönet m pol t kasına l şk n esaslar, 25,04,2013 tar h nde yürürlüğe g ren İç Denet m Yönetmel ğ’n n 20, Maddes ’nde; “IKON Menkul’ün faal yet konuları kapsamında gerçekleşt rd ğ her türlü şlem sırasında ortaya çıkab lecek olağan ya da olağandışı r skler n tesp t , bel rlenen söz konusu r sklere karşı önley c tedb rler n anında alınarak r skten kaçınılması ve ortaya çıkan zararların sorumluluklarının bel rlenerek yen den oluşmasını engelley c çalışmalar “ Gözet m Faal yetler ” olarak tanımlanmıştır, Gözet m faal yet n Teft ş Kurulu Başkanlığı yürütür, Bunun yanı sıra tüm personel n emr nde çalışan personel gözet me tab tutması ve Teft ş Kurulu’na b lg vermes zorunludur, Gözet m sırasında tesp t ed len olumsuz konular, Teft ş Kurulu tarafından Yönet m Kurulu’na raporlanır” şekl nde tanımlanmıştır, Ayrıca f nansal p yasalarda oluşab lecek bütün kr z ve dalgalanmalara karşı ş rket m z olumsuz etk leyecek durumlara karşı müşter şlem l m tler ne ve tem natlarına lg l mevzuat hükümler ne göre azam d kkat ed lmekted r,

Ayrıca 17,06,2013 tar h nde yürürlüğe g ren Masak Uyum Yönetmel ğ ’n n “R sk Yönet m ” bölümünde;

“Müşter Kabul Pol t kaları, R sk Kategor ler , R sk Derecelend rmes , R skler n Azaltılmasına Yönel k Tedb rler, R sk Yönet m S stem n n Güncellenmes ve Değerlend r lmes ne Yönel k Tedb rler” detaylı olarak yer almaktadır, Ayrıca bu yönetmel k çerçeves nde Şüphel şlemler ve terörün f nansmanın sağlanmasına yönel k ş ve şlemler t t zl kle kontrol ed lmekted r,

b) Oluşturulmuşsa r sk n erken saptanması ve yönet m kom tes n n çalışmalarına ve raporlarına l şk n b lgler:

R sk n Erken Saptanması ve Yönet m Kom tes n n görevler n de üstlenen Denet m Kom tes per yod k olarak gerçekleşt rd ğ toplantılarında yapısal ve f nansal r skler tesp t ed p bu r sklere karşı Ş rket koruyacak pol t kalar gel şt rerek Yönet m Kuruluna raporlamıştır,

R skle lg l önlemler yönet m kurulumuzun etk n çalışmaları sayes nde alınmıştır,

Yönet m Kurulu olarak yapılması gereken kanun zorunluluklar yer ne get r lmekte ve lg l mevzuattak değ ş kl kler ve de ekonom k ve s yasal gel şmeler de yakından tak p ed lmekted r,

7- ÜCRETLENDİRME POLİTİKASI:

Sermaye P yasası Kurulu’nun 29,04,2011 tar h ve 2011/17 sayılı Haftalık Bülten ’nde yayınlanan 14,04,2011 tar h ve 12/383 sayılı tavs ye n tel ğ ndek lke kararı çerçeves nde, Ş rket m z çalışanlarının ücretler n n bel rlenmes ne l şk n oluşturulan “Ücretlend rme Pol t kası” Yönet m Kurulu’nun 31,12,2013 tar h ve 2013- 61 sayılı kararı le yürürlüğe g rm şt r,

Sermaye P yasası Kurulu’nun tavs ye n tel ğ ndek lke kararı uygulanması zorunlu olmadığından bu lke kararı çerçeves nde oluşturulan Ücretlend rme Pol t kası’nın ş md l k uygulanmamasına karar ver lm şt r,

(8)

8- DİĞER HUSUSLAR:

31,12,2020 faal yet dönem nde ş rkette; ortaklar, alacaklılar ve d ğer k ş ve kuruluşların haklarını etk leyeb lecek n tel kte önem taşıyan herhang b r gel şme ve olay meydana gelmem şt r,

Bu rapor; Gümrük ve T caret Bakanlığı tarafından 28,08,2012 tar h ve 28395 sayılı Resm Gazete’ de yayımlanan “Ş rketler n Yıllık Faal yet Raporunun Asgar İçer ğ n n Bel rlenmes Hakkında Yönetmel k”

Hükümler ne uygun olarak hazırlanmış olup aşağıda s mler yazılı ş rket n yönet m kurulu üyeler tarafından oyb rl ğ le mzalanıp onaylanmıştır,

Aydın TUNALI Yönet m Kurulu Başkanı

Eng n KURU Yasem n MERÇİL Yönet m Kurulu Üyes Yönet m Kurulu Üyes