MALİYE BAKANLIĞI İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME CETVELİ (Ekim-Aralık 2014)

(1)

BİRİM:

Kod Genel Şart Kod Eylem Sorumlu Çıktı Açıklama

KFS 12.1 Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacakkontroller yazılı olarak belirlenmeli ve uygulanmalıdır. 12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim

Sistemleri Belgesi Alınması İlgili

Birimler KFS 12.2

Bilgi sistemine veri ve bilgi girişi ile bunlara erişim konusunda yetkilendirmeler yapılmalı, hata ve usulsüzlüklerin önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini sağlayacak mekanizmalar

oluşturulmalıdır.

12.2.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi alınması

KFS 12.3 İdareler bilişim yönetişimini sağlayacak mekanizmalargeliştirmelidir. 12.3.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi Alınması

KOS 2.3 İdare birimlerinde personelin görevlerini ve bu görevlere ilişkin yetki ve sorumluluklarını kapsayan görev dağılımı çizelgesi oluşturulmalı

ve personele bildirilmelidir. 2.3.1 Tüm Birimlerin ayrıntılı görev tanım rehberleri

hazırlamaları ve personele duyurmaları Tüm

Birimler *Görev Tanım Rehberi

*Duyuru Görev tanım rehberleri güncellenmekte olup, personelle karşılıklı imza altına alınarak dosyasında muhafaza edilmektedir.

2.7.1 Yöneticilerin belirli periyotlarla yürütülen işler hakkunda bilgi almasını ve izlemesini sağlayacak yöntemlerin belirlenmesi

BirimlerTüm Birim Yönergeleri

2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin

operasyonel planlarını oluşturması İlgili

Birimler Operasyonel Planlar 3.5.1 Hizmet içi eğitim gereksinimleri/alanlarının

saptanması

3.5.2 Hizmet içi eğitim planlarının yapılması 3.5.3 Kurum, birim yöneticilerine liderlik, yöneticilik, etik

eğitimleri yapılması

5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu şarta

yer verilmesi İlgili

Birimler Hazırlanan Operasyonel Planlar, bu şartı sağlayacak uygunluktadır.

5.4.2 Faaliyetlerin 3'er aylık dönemler halinde

izlenmesinin sağlanması Tüm

Birimler İzleme ve Değerlendirme Raporu

SGB.Net Sistemi Operasyonel Plan Modülünden 2014 yılının üçüncü üç aylık gerçekleşmelerine ait raporlar alınmış olup 08/10/2014 tarihinde Strateji Geliştirme Başkanına sunulmuştur. 2014 yılının dördüncü üç aylık gerçekleşmeleri ise anılan modüle girilmiş, sistemden gerekli raporlar alınmıştır. Sonuçlar Ocak ayı içerisinde Strateji Geliştirme Başkanına sunulacaktır.

RDS 5.5 Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerine uygunözel hedefler belirlemeli ve personeline duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında birimlerin özel hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması Tüm

Birimler

*Birim Özel Hedefleri Dokümanı

*Duyuru

Hazırlanan Operasyonel Planlarda, özel hedefler de belirlenmiş ve personele duyurulmuştur.

BİS 13.2 Yöneticiler ve Personel görevlerini terine getirebilmeleri için gereklive yeterli bilgiye zamanında ulaşabilmelidir. 13.2.1

Yönetici ve personelin görevlerini yerine getirebilmeleri için gereksinim duydukları her türlü mevzuat ile iş, işlem yönerge ve talimatların kategorize edilerek internet üzerinden erişilebilir hale getirebilecek bir sistem kurulması

İnternet / İntranet 'mevzuat, iş, işlem, yönerge ve talimat veri

tabanı' sayfası

Gerekli duyulan mevzuat SGB Portal'da güncel olarak tutulmaktadır.

BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık

bazda internete konması İnternet Sayfası Sistemdeki bilgilerin doğru, tam, kullanışlı ve anlaşılır olması sağlanmakta, gerekli duyulan mevzuat SGB Portal'da güncel olarak tutulmaktadır.

BİS 13.7 İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme,öneri ve sorunlarını iletebilmelerini sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantıları

yapılması Toplantı Tutanağı Başkanlık Makamının 20/01/2011 tarihli ve 134 sayılı (2011/1) İç

Genelgesi kapsamında SGB Dairelerince bilgilendirme toplantıları düzenlenmektedir.

RDS 5.4 Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır.

BirimlerTüm KOS 3.5 Her görev için gerekli eğitim ihtiyacı belirlenmeli, bu ihtiyacı

giderecek eğitim faaliyetleri her yıl planlanarak yürütülmeli ve gerektiğinde güncellenmelidir.

BirimlerTüm Eğitim Alanı Listesi

2015 Yılı hizmet içi eğitim planı hazırlığı çerçevesinde, MAYEM tarafından gönderilen yazı ekinde yer alan eğitim talep formları ve eğitim programına ilişkin bilgiler 26/9/2014 tarih ve 1260 sayılı yazı ile SGB Dairelerine iletilmiş, Dairelerden gelen talepler doğrultusunda 2015 yılı hizmet içi eğitim planı hazırlanmış ve 30/10/2014 tarih,1393 sayılı yazı ile MAYEM'e iletilmiştir.

Önceki Dönemlerden Kalan Eylemler

KOS 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu izlemeyeyönelik mekanizmalar oluşturmalıdır.

SGB nin danışmanlık hizmeti kapsamında; MİLE, BAHUM, PERGEN, BİD, MAYEM ve GELPOL birimleri TS ISO/IEC 27001 belgesini almaya hak kazanmışlardır ve süreç tamamlanmıştır.

Süreklilik Arzeden Eylemler

Başkanlığımız Daireleri 2015 Yılı Operasyonel Planlarını hazırlamışlardır.

Strateji Geliştirme Başkanlığı

(2)

BİRİM:

Kod Genel Şart Kod Eylem Sorumlu Çıktı

KOS 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu izlemeye yönelik mekanizmalar

oluşturmalıdır. 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin

operasyonel planlarını oluşturması Operasyonel Planlar 5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu

şarta yer verilmesi

Birimler

İzleme ve Değerlendirme

Raporu RDS 5.5 Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin

hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve

personeline duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında birimlerin özel hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması

BirimlerTüm

*Duyuru BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı veanlaşılabilir olmalıdır. 13.3.1

Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

Tüm

Birimler İnternet Sayfası

BİS 13.7 İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmelerini

sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirmetoplantıları yapılması Tüm

Birimler Toplantı Tutanağı

Eylem gerçekleştirilmiştir. Çalışmalar devam etmektedir. Eylem/Bildirim yoktur.

Operasyonel planların 2014 yılının dördüncü çeyreğine ilişkin raporu, sistem üzerinden üretilerek yöneticilerin

değerlendirilmesine sunulmuştur.

Başkanlığımız internet sitesi periyodik olarak güncellenmiş, mevcut bilgilerin tam, doğru ve güvenilir olduğu kontrol edilmiştir.

MALİYE BAKANLIĞI İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME CETVELİ (Ekim-Aralık 2014)

Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı

Açıklama

Personelle idari düzeyde ve daireler bazında periyodik değerlendirme toplantıları yapılmıştır.

İlgili Birimler RDS 5.4 Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan

ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır.

(3)

BİRİM:

KFS 12.1 Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacak kontroller yazılı olarak belirlenmeli ve

uygulanmalıdır. 12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik KaliteYönetim Sistemleri Belgesi Alınması İlgili Birimler

KFS 12.2

Bilgi sistemine veri ve bilgi girişi ile bunlara erişim konusunda yetkilendirmeler yapılmalı, hata ve usulsüzlüklerin önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini sağlayacak mekanizmalar oluşturulmalıdır.

KOS 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunuizlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır. 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin

operasyonel planlarını oluşturması Operasyonel Planlar 2015 Yılı Operasyonel Planı hazırlanarak tüm personeleduyurulmuştur.

5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu

şarta yer verilmesi 2015 Yılı Operasyonel Planı Hazırlanmış ve planda bu

hususlara da yer verilmiştir.

Birimler İzleme ve Değerlendirme Raporu

RDS 5.5 Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve

personeline duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında

birimlerin özel hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması

BirimlerTüm

*Duyuru

Operasyonel plana paralel özel hedefler belirlenerek personele duyurulmuştur.

BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilirolmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

BirimlerTüm İnternet Sayfası METOP'ta yer alan ve BAHUM PORTAL'da idari istatistikler bu genel şart kapsamında güncellenmekte olup bilgilerin yayınlanmasına devam edilmektedir.

sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantılarıyapılması Tüm

Birimler Toplantı Tutanağı Personelle değerlendirme toplantıları yapılmıştır.

Başhukuk Müşavirliği ve Muhakemat Genel Müdürlüğü

İlgili Birimler

Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi Alınması için gerekli şartlar tamamlanmış olup, belgenin Genel Müdürlüğümüze ulaşması beklenmektedir.

(4)

BİRİM:

operasyonel planlarını oluşturması Operasyonel

Planlar Genel Müdürlüğümüz 2015 yılı Operasyonel Planı onaylanarak eylem tamamlanmıştır.

5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu

şarta yer verilmesi Operasyonel Planın stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve

hedeflere uygunluğunu sağlamıştır.

Birimler

Raporu

2014 yılı (Temmuz, Ağustos, Eylül) 3. dönemine ilişkin rapor hazırlanmış, 4. döneme ilişkin çalışmalar devam etmektedir.

BirimlerTüm

*Duyuru

2015 yılı Operasyonel plan çalışmaları kapsamında tamamlanmıştır.

BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı veanlaşılabilir olmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

BirimlerTüm İnternet Sayfası

1- Genel Müdürlüğümüz İnternet sayfası, yapılması gereken rutin güncellemelerin yanı sıra mevzuatla öngörülen bilgi ve belgelerin (örneğin, her ay bütçe gerçekleşmelerinin, Ocak ayının 15'ine kadar geçmiş yıl bütçesi ile ilgili olarak "Yedek Ödenek"ten yapılan aktarmaların) zamanında yayımlanabilmesi amacıyla periyodik olarak

güncellenmektedir.

2- Ayrıca, Genel Müdürlüğümüz internet sayfaları ile ilgili olarak, E-posta Bilgilendirme Sistemi uygulaması ile;

- Bütçeyle ilgili mevzuat,

- Bütçe uygulamalarına yönelik her türlü güncel bilgi, - Bütçe ile ilgili istatistikler ve diğer mali istatistikler, - Hedef ve faaliyet sonuçları,

- İnternet sitemizdeki yenilikler,

abonelerimize ücretsiz ve eşzamanlı olarak gönderilmektedir.

Mail aboneliği ile ilgili bilgiler;

Mail abonesi sayısı 9.740 (2014 Aralık Sonu ) Gönderilen Duyuru 73 (2014 Aralık Sonu)

sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantılarıyapılması Tüm

Birimler Toplantı Tutanağı 2014 yılında Personelle periyodik değerlendirme toplantısı Mart ayında yapılmıştır.

MALİYE BAKANLIĞI İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME CETVELİ (Ekim-Aralık 2014)

Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğü

İlgili Birimler

(5)

BİRİM:

KOS 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunuizlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır. 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin

operasyonel planlarını oluşturması Operasyonel Planlar

5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu şarta yer verilmesi

Birimler

Raporu

personeline duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında birimlerin

özel hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması Tüm Birimler

*Duyuru

BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilirolmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

BirimlerTüm İnternet Sayfası

sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantıları

yapılması Tüm

,

Genel Müdürlüğümüz web sayfasında merkezi yönetim, mahalli idareler ve sosyal güvenlik kurumları mali istatistikleri yayımlanmaktadır. Verilerin doğruluğunu sağlamak üzere mali veriler üzerinde incelemeler yapılmakta ve tespit edilen hatalar düzelttirilmektedir.

Personelle periyodik değerlendirme toplantıları yapılmakta olup yapılan toplantıların tutanağa bağlanması ve dosyalarında saklanmasını sağlamak üzere Daire Başkanlıklarına ve tüm şubelere yazı ile bilgilendirme yapılmış ve toplantı tutanakları oluşturulmaya başlanmıştır.

Operasyonel Plan dokümanına hedef bölümü eklenerek, Genel Müdürlüğümüz 2015 yılı Operasyonel Planı ile birlikte yürürlüğe konulmuştur.

Muhasebat Genel Müdürlüğü

Açıklama

İlgili Birimler

Genel Müdürlüğümüz 2015 yılı Operasyonel planı

hazırlanarak, 23/12/2014 tarih ve 14520 sayılı Genel Müdürlük Makam Onayı ile yürürlüğe konulmuştur.

Operasyonel plan çalışmaları, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygun olarak yapılmıştır.

RDS 5.4 Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere

uygunluğunu sağlamalıdır. Temmuz-Eylül dönemini içeren üçüncü 3 aylık Operasyonel

Plan İzleme ve Değerlendirme Raporu 13/10/2014 tarih ve 11088 sayılı yazı ile ilgili Genel Müdür Yardımcılarına gönderilmiştir.

(6)

BİRİM:

KFS 7.2 Kontroller, gerekli hallerde, işlem öncesi kontrol, süreç kontrolü veişlem sonrası kontrolleri de kapsamalıdır. 7.2.2 Bilgi işlem sistemlerine belirlenen hususlarla ilgili otomatik

kontrollerin yerleştirilmesi Tüm

Birimler Kontrol eklenecek alanlar listesi

7.2.2 numaralı eylem maddesi için Bilgi Güvenliği Sertifikası çalışmalarında Personel, İdari Mali İşler ve Bilgi İşlem Şube Müdürlüğüne ilişkin kontrol çalışması yapılmıştır.

KFS 12.1 Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacakkontroller yazılı olarak belirlenmeli ve uygulanmalıdır. 12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri

Belgesi Alınması İlgili Birimler ISO Sertifikası

KFS 12.2

KOS 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu izlemeyeyönelik mekanizmalar oluşturmalıdır. 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin operasyonel

planlarını oluşturması Operasyonel Planlar 2015 yılı Oprerasyonel Planı hazırlanmıştır.

5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu şarta yer

verilmesi 2015 yılı Oprerasyonel Planı hazırlanmıştır.

5.4.2 Faaliyetlerin 3'er aylık dönemler halinde izlenmesinin

sağlanması Tüm

Birimler

Raporu

Operasyonel Plan sgb.net sistemine aktarılmış olup raporlamaya uygun hale getirilmiştir.Genel Müdüre üçüncü üç aylık raporlama yapılmıştır.

RDS 5.5 Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerineuygun özel hedefler belirlemeli ve personeline duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında birimlerin özel

hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması Tüm

Birimler

*Duyuru 2015 yılı Oprerasyonel Planı hazırlanmıştır.

BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

Tüm

Birimler İnternet Sayfası Genel Müdürlüğümüzün internet sitesinde periyodik olarak takip edilen istatistiklere yer verilmektedir.

BİS 13.7 İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme,öneri ve sorunlarını iletebilmelerini sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantıları yapılması Tüm

Birimler Toplantı Tutanağı Genel Müdürlüğümüzde yıl içerisinde yapılması gerekendeğerlendirme toplantısı gerçekleştirilmiştir.

MALİYE BAKANLIĞI İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME CETVELİ (Ekim-Aralık 2014)

Gelir Politikaları Genel Müdürlüğü

Bu dönemde Genel Müdürlüğümüz Personel, İdari Mali İşler ve Bilgi İşlem Şube Müdürlüğü için ISO Bilgi Güvenliği Belgesi alınmaya hak kazanılmıştır.

İlgili Birimler

(7)

BİRİM:

KFS 12.1 Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacak kontroller yazılı olarak belirlenmeli

ve uygulanmalıdır. 12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik KaliteYönetim Sistemleri Belgesi Alınması İlgili Birimler

KFS 12.2

KFS 12.3 İdareler bilişim yönetişimini sağlayacakmekanizmalar geliştirmelidir. 12.3.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi Alınması

operasyonel planlarını oluşturması Operasyonel Planlar

Birimler İzleme ve Değerlendirme Raporu RDS 5.5 Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde

idarenin hedeflerine uygun özel hedefler

belirlemeli ve personeline duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında birimlerin özel hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması

Tüm Birimler

*Duyuru BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı veanlaşılabilir olmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin

doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

Tüm

Birimler İnternet Sayfası

BİS 13.7 İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme, öneri ve

sorunlarını iletebilmelerini sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantılarıyapılması Tüm

Genel Müdürlüğümüzün iş, işlem ve işleyişine ilişkin veriler www.milliemlak.gov.tr internet adresinde günlük ve aylık olarak güncellenerek yayınlanmakta olup, sistemdeki bilgilerin doğru, tam, kullanışlı ve anlaşılır olması sağlanmaktadır.

Ayda bir personelle periyodik değerlendirme toplantıları yapılmaktadır.

SGB'den danışmalık alınarak başvuru yapılmış, TSE yetkilileri belgeyi almaya hak kazanıldığını belirtmişlerdir.Belgenin onay sürecinin tamamlanıp, resmi olarak Genel Müdürlüğümüze intikali beklenmektedir.

İlgili Birimler 2015 operasyonel planı tüm dairelerce tamamlanmıştır.

2014 yılının ilk üç çeyreği tamamlanmıştır. 4. çeyrek ise tamamlanma aşamasındadır.

Dairelere ilişkin Operasyonel Plan girişleri yapılırken özel hedefler de belirlenmiştir.

Milli Emlak Genel Müdürlüğü

Açıklama

(8)

BİRİM: Personel Genel Müdürlüğü

KOS 3.1 İnsan kaynakları yönetimi, idarenin amaç ve hedefleriningerçekleşmesini sağlamaya yönelik olmalıdır. 3.1.2 Personel yönetiminden insan kaynakları yönetimi yaklaşımına geçişin sağlanması ve insan kaynakları

yönetimi süreçlerinin geliştirilmesi PERGEN

* Rapor

* Düzenleme Değişiklik Taslakları

3.4.1 Personelin bireysel performansının ölçülmesini sağlayacak genel kriterlerin tespiti ve geliştirilmesi

3.4.2 Personelin ilerlemesi ve yükselmesine ilişkin düzenlemelerde bireysel performanslarının da dikkate alınmasını sağlayacak şekilde değişiklik yapılması KOS 3.6 Personelin yeterliliği ve performansı bağlı olduğu yöneticisi

tarafından en az yılda bir kez değerlendirilmeli ve

değerlendirme sonuçları personel ile görüşülmelidir. 3.6.1 Performans kriterlerine göre değerlendirme sonuçlarının personel ile görüşülmesine yönelik düzenleme yapılması

KOS 3.7

Performans değerlendirmesine göre performansı yetersiz bulunan personelin performansını geliştirmeye yönelik önlemler alınmalı, yüksek performans gösteren personel için ödüllendirme mekanizmaları geliştirilmelidir.

3.7.1

Maliye Bakanlığı Personel Performans Ölçme ve DeğerlendirmeYönergesinde performansı yetersiz bulunan personelin performansını geliştirmeye yönelik önlemler ile yüksek performans gösteren personel için ödüllendirme mekanizmalarına yer verilmesi KOS 3.8

Personel istihdamı, yer değiştirme, üst görevlere atanma, eğitim, performans değerlendirmesi, özlük hakları gibi insan kaynakları yönetimine ilişkin önemli hususlar yazılı olarak belirlenmiş olmalı ve personele duyurulmalıdır.

3.8.1 Personelin performansının değerlendirilme yöntemine ilişkin hususların yazılı olarak belirlemesi ve personele duyurulması

KFS 7.2 Kontroller, gerekli hallerde, işlem öncesi kontrol, süreçkontrolü ve işlem sonrası kontrolleri de kapsamalıdır. 7.2.2 Bilgi işlem sistemlerine belirlenen hususlarla ilgili otomatik

kontrollerin yerleştirilmesi Tüm Birimler Kontrol

eklenecek alanlar listesi KFS 12.1 Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacakkontroller yazılı olarak belirlenmeli ve uygulanmalıdır. 12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim

Sistemleri Belgesi Alınması İlgili Birimler ISO Sertifikası

KFS 12.2

KOS 1.3 Etik kurallar bilinmeli ve tüm faaliyetlerde bu kurallarauyulmalıdır. 1.3.4 Etik konusunda haftalık sloganlar belirlenmesi ve Maliye Bakanlığı personelinin e-posta adreslerine gönderilmesi

PERGEN Maliye Bakanlığı Etik

Komisyonu

Etik Sloganı e-postası

KOS 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunuizlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır. 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin operasyonel

planlarını oluşturması Operasyonel

Planlar 5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu şarta yer

verilmesi

sağlanması Tüm Birimler İzleme ve

Değerlendirme Raporu RDS 5.5 Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin

hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve personeline

duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında birimlerin özel

hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması Tüm Birimler

*Duyuru BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilirolmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru,

güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda

internete konması Tüm Birimler İnternet Sayfası

BİS 13.7İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmelerini

sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantıları yapılması Tüm Birimler Toplantı

Tutanağı

Genel Müdürlüğümüzce yapılan sınavlara online olarak başvurular kabul edilmekte, bu uygulamalarda veri güvenliği ve bilgiye erişim için güvenlik seviyeleri uygulanmaktadır.

MALİYE BAKANLIĞI İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME CETVELİ (Ekim-Aralık 2014)

Açıklama

Eylemle ilgili olarak Genel Müdürlük personeli ile yapılacak periyodik değerlendirme toplantılarının düzenlenmesine ilişkin Genel Müdürlük Makamından 01/02/2011alınan tarihli onay ile "Maliye Bakanlığı Personel Genel Müdürlüğü Birim ve Şube Toplantı İlkeleri" oluşturulmuştur. Söz konusu ilkeler çerçevesinde Şube toplantıları ve Birim toplantısı yapılmaktadır.

Bakanlığımız Etik Komisyonu Başkanlığının 10/01/2012 tarihli ve 2012/1 sayılı Kararı ile "… belirlenen etik sloganların, her hafta Bakanlık çalışanlarının e- posta adreslerine iletilmek üzere Bilgi İşlem Dairesi Başkanlığına gönderilmesine" karar verilmiştir. Bu doğrultuda belirlenen sloganları belirtilen tarihlerde Bakanlık personeline e-posta olarak gönderilmesi hususunda Disiplin ve Soruşturma Şube Müdürlüğünce (I) 03/04/2014 tarih ve 7625 sayılı yazı, 17/04/2014 tarih ve 8937 sayılı yazı, 05/06/2014 tarih ve 5 sayılı yazı ile Bilgi İşlem Dairesi Başkanlığına gönderilmiştir.

Süreklilik Arzeden Eylemler Önceki Dönemlerden Kalan Eylemler

KOS 3.4 Personelin işe alınması ile görevinde ilerleme ve yükselmesinde liyakat ilkesine uyulmalı ve bireysel performansı göz önünde bulundurulmalıdır.

PERGEN

Maliye Bakanlığı Personel Performans

Ölçme ve Değerlendirme

Yönergesi

Genel Müdürlüğümüz Operasyonel Planı güncelleme çalışmalarına başlanmıştır.

Genel Müdürlüğümüz İnternet sayfası aylık olarak güncellenmektedir.

İnsan kaynakları yaklaşımı çerçevesinde; "Personel yönetiminden insan kaynakları yönetimi yaklaşımına geçişin sağlanması ve insan kaynakları yönetimi süreçlerinin geliştirilmesi" eyleminin çıktısı olarak hazırlanan Rapor 08/05/2014 tarihli ve 10738 sayılı yazımızla Strateji Geliştirme Başkanlığına gönderilmişti. Genel Müdürlüğümüz ile personelinin görevleri insan kaynakları yönetimi yaklaşımı çerçevesinde ele alınıp yeniden yazılmıştır. Hazırlanan taslak metinler; Genel Müdürlük içerisinde ilgililerin ve Personel Müdürlüklerinin görüş ve önerilerine sunulmuştur. Taslak metinleri alınan görüşler doğrultusunda gözden geçirilmektedir. Ayrıca, Bakanlığımız merkez ve taşra teşkilatında görev yapan personelin ödüllendirilmesine ilişkin değerlendirme taslağı ile Valilik atamalı personelin görev yerleri ve sürelerinin belirlenmesine ilişkin değerlendirme taslağı hazırlanmış olup, çalışmalar devam etmektidir. 2015 yılı Maliye Bakanlığı İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planında yer verilmiştir.

Genel Müdürlüğümüz Operasyonel Planı güncelleme çalışmalarına başlanmıştır.

İlgili Birimler RDS 5.4 Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve

performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır.

Söz konusu rapor Genel Müdürlük Makamına sunulmuştur.

ISO’nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi alınması eylemlerinin (12.1.1/12.2.1/12.3.1) yürütülmesi ile ilgili olarak; Genel Müdürlük makamından Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi kurulması için onay alındı ve Üst Yöneticisi Görevlendirilmesi yapıldı. Farkındalık eğitimi alındı. Yönetime Risk Değerlendirme Raporu sunulup, "Kabul edilebilir risk seviyesi" için onay alındı.

Bu kapsamda dokümanlar oluşturulup, görüntü cihazı, kapı kilidi ve yangın alarmı alımı süreci başlatıldı. Sertifika için fiziki şartlar yerine getirildi.

Dokümanlar 24/09/2014 tarihinde TSE Ankara Belgelendirme Müdürlüğüne teslim edilip başvuruda bulunulmuşur. TSE tarafından denetim için Kasım ayına randevu verilmiş ve Kasım ayında denetim yapılmıştır. Sertifika beklenmektedir..

(9)

BİRİM:

uygulanmalıdır. 12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik KaliteYönetim Sistemleri Belgesi Alınması İlgili Birimler

KFS 12.2

KFS 12.3 İdareler bilişim yönetişimini sağlayacakmekanizmalar geliştirmelidir. 12.3.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi Alınması

operasyonel planlarını oluşturması Operasyonel Planlar 5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda

bu şarta yer verilmesi

izlenmesinin sağlanması Tüm Birimler İzleme ve

Değerlendirme Raporu

personeline duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında birimlerin özel hedeflerinin belirlenmesi ve

duyurulması Tüm Birimler *Birim Özel Hedefleri

Dokümanı

*Duyuru

BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı veanlaşılabilir olmalıdır. 13.3.1

Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

Tüm Birimler İnternet Sayfası

sağlamalıdır. 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirmetoplantıları yapılması Tüm Birimler Toplantı Tutanağı Maliye Yüksek Eğitim Merkezi Başkanlığı

Açıklama Önceki Dönemlerden Kalan Eylemler

ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi alınması için sertifikasyon çalışmaları tamamlanarak TSE'ne 29 Eylül 2014 tarihinde başvuru yapılmıştır.

İlgili Birimler 2015 Yılı Operasyonel Planı Birim Özel Hedefleri de dikkate alınarak hazırlanmıştır.

RDS 5.4 Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve

hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır. Başkanlığımız yöneticilerince faaliyetler,3'er aylık dönemler halinde

izlenmektedir.Temmuz-Ağustos-Eylül aylarına ait Operasyonel Planda belirtilen işlere ait gerçekleşmeleri gösterir rapor Başkanlık yöneticilerine 10.10.2014 tarihinde sunulmuştur.

2015 Yılı Operasyonel Planı Birim Özel Hedefleri de dikkate alınarak hazırlanmıştır. Başkanlığımız 2014 Yılı Operasyonel Planına ait gerçekleşme sonuçlarına ilişkin raporlar, 3'er aylık dönemler itibariyle Başkan ve Başkan Yardımcılarına gönderilmektedir.

Başkanlığımızca personelin değerlendirme yapmasına, öneri geliştirilmesine problemlerin çözümüne olanak sağlamak amacıyla üçer aylık dönemler itibariyle periyodik toplantı yapılması kararlaştırılmış olup, 20.01.2014'de toplantı yapılmıştır.

Başkanlığımızca "Eğitim Yönetimi Bilgi Sistemi" adıyla hazırlanan modül internet sayfasında paylaşıma açılmıştır. Bilgiler her ay güncellenmektedir.

(10)

BİRİM:

Kod Kod Eylem Sorumlu

KOS 2.7 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin

operasyonel planlarını oluşturması İlgili Birimler

Birimler

RDS 5.5 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında

birimlerin özel hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması

BirimlerTüm

BİS 13.3 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin

doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konulması

BirimlerTüm

BİS 13.7 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantıları

yapılması Tüm

Birimler

Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu izlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır.

Başkanlığın 2015 yılı Operasyonel Planı, Birim Özel Hedefler Dökümanını içerecek biçimde hazırlanmaktadır.

Operasyonel Planlar

Raporu

*Duyuru

İlk olarak 2011 yılı için hazırlanan Avrupa Birliği ve Dış İlişkiler Dairesi Başkanlığı Operasyonel Planı'nın, 2015 yılı için belirlenen yeni operasyonel hedefler ve görev dağılımı çerçevesinde güncellenmesi çalışmaları devam etmektedir. Operasyonel Planın Ocak ayı ortasına kadar tamamlanarak personele duyurulması öngörülmektedir.

MALİYE BAKANLIĞI İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME CETVELİ

Açıklama Süreklilik Arzeden Eylemler

(Ekim-Aralık 2014)

Avrupa Birliği ve Dış İlişkiler Dairesi Başkanlığı

Genel Şart Çıktı

RDS 5.4 Ekim, Kasım ve Aralık 2014 dönemine ait üç aylık İç Kontrol İzleme

ve Değerlendirme Raporunun hazırlanmasına yönelik çalışmalar devam etmektedir. Raporun Ocak ayı ortasına kadar hazırlanması planlanmaktadır.

Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır.

Başkanlığın görev alanı çerçevesinde hazırlanan belge ve raporlar ile meydana gelen değişikliklere ilişkin güncellemeler Başkanlığın internet sayfasına düzenli olarak yansıtılmaktadır.

İnternet Sayfası Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve

anlaşılabilir olmalıdır.

İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme, öneri ve sorunlarını

iletebilmelerini sağlamalıdır. Toplantı Tutanağı

Bu eyleme yönelik olarak 25 Ocak 2012 tarihli Birim Yönergesinde tanımlanan Birim İçi Bilgilendirme ve Değerlendirme Toplantıları ihtiyaca göre belli aralıklarla düzenlenmektedir. Bu çerçevede, son Birim İçi Bilgilendirme ve Değerlendirme Toplantıları 7 Kasım ve 29 Aralık 2014 tarihlerinde Başkan V. Hakan KARABACAK

başkanlığında tüm uzman/uzman yrd. ve idari personelin katılımıyla düzenlenmiştir.

Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve personeline duyurmalıdır.

(11)

BİRİM:

KOS 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunuizlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır. 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin operasyonel

Planlar

sağlanması Tüm

Birimler

Raporu

RDS 5.5 Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerineuygun özel hedefler belirlemeli ve personeline duyurmalıdır. 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında birimlerin özel hedeflerinin belirlenmesi ve duyurulması Tüm

Birimler

*Duyuru BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilirolmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru,

güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

Tüm

Birimler İnternet Sayfası BİS 13.7 İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin

değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmelerini

yapılması Tüm

Operasyon Planlama Çalışmaları içinde 2014 yılı için Özel Hedefler de konulmuştur.

2015 yılı için iş planları revize işlemleri tamamlanmıştır.

2014 yılı Operasyonel Plan İşlemleri yapılmış, 2015 yılı için iş planları revize işlemleri tamamlanmıştır.

Birim yöneticilerinin ve personelin katılımıyla Mart ayında yapılan değerlendirme toplantısının ikincisi Eylül ayında tekrarlanmıştır.

İlgili Birimler

RDS 5.4 Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere

uygunluğunu sağlamalıdır. Operasyonal Planlama yer alan işlere ait gerçekleşmelerin

Faaliyetleri 3'er aylık dönemler halinde Başkanlık Makamına Elektronik olarak iletilmektedir

İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı

Açıklama

Birim içi kullanılan tüm rapor,yönetmelik ve faaliyetler ve duyurular internet sitemizde paylaşılmaktave her ay kontrol edilmektedir.

(12)

BİRİM:

Kod Kod Eylem Sorumlu

KFS 12.1 12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim

Sistemleri Belgesi Alınması İlgili Birimler

KFS 12.2 12.2.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenliğine

Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi alınması

KFS 12.3 12.3.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenliğine

Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi Alınması

KOS 1.3 1.3.4 Etik konusunda haftalık sloganlar belirlenmesi ve

Maliye Bakanlığı personelinin e-posta adreslerine gönderilmesi

PERGEN Maliye Bakanlığı

Etik Komisyonu

KOS 2.7 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin

operasyonel planlarını oluşturması 5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu

şarta yer verilmesi

izlenmesinin sağlanması Tüm Birimler

RDS 5.5 5.5.1 İdare Performans Programı kapsamında

birimlerin özel hedeflerinin belirlenmesi ve

duyurulması Tüm Birimler

BİS 13.3 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin

doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir

olarak aylık bazda internete konması Tüm Birimler

BİS 13.6 13.6.1 Stratejik planda yer alan amaç, hedef ve

faaliyetler ile beklentilere ilişkin bilgilendirme

toplantısı yapılması Tüm Birimler

BİS 13.7 13.7.2 Personelle periyodik değerlendirme toplantıları

yapılması Tüm Birimler

Operasyonel

Planlar Başkanlığımız 2015 yılı operasyonel planı hazırlanmış, Operasyonel plan içinde her operasyon için operasyonel hedef belirlenmiş ve intranet ortamında Web sayfasında yayınlanmaktadır.

RDS 5.4 İzleme ve

Değerlendirme Raporu

Başkanlığımız Operasyonel planına göre 2014 yılı 3 üncü 3 aylık (Temmuz, Ağustos ve Eylül) dönemde yapılan işlemler 14.10.2014 tarihinde 2014/4 sayılı rapor ile Başkanlık Makamına sunulmuş ve Faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygun olduğu tespit edilmiştir.

Başkanlığımızca 12.12.2014 tarih ve BYS-64/14 nolu İSO 27001 sertifikası alınmıştır.

İdareler bilişim yönetişimini sağlayacak mekanizmalar geliştirmelidir.

Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacak kontroller yazılı olarak belirlenmeli ve

uygulanmalıdır. ISO Sertifikası

Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir

olmalıdır. İnternet Sayfası

*Duyuru

Başkanlığımız 2015 yılı operasyonel planı hazırlanmış, Operasyonel plan içinde her operasyon için operasyonel hedef belirlenmiş ve intranet ortamında Web sayfasında yayınlanmaktadır.

Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu izlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır.

Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır.

Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve personeline duyurmalıdır.

İlgili Birimler

Başkanlığımızda Yönetim Bilgi Sistemi ve Üretilen bilgi bulunmamaktadır. Başkanlığımız Web sitesinde Başkanlığımız faaliyetleri ve bilgileri yayınlanmaktadır. Bakanlığımız Diğer Birimlerinin Web sayfalarına İntranet sayfalarından link verilmiştir.

Başkanlık personeli ile 14.10.2014 tarihinde periyodik değerlendirme toplantısı yapılmış ve toplantı tutanağı düzenlenmiştir.

Toplantı Tutanağı İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin

değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmelerini sağlamalıdır.

Yöneticiler, idarenin misyon, vizyon ve amaçları çerçevesinde beklentilerini görev ve sorumlulukları

kapsamında personele bildirmelidir. Toplantı Tutanağı

MALİYE BAKANLIĞI İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI İZLEME CETVELİ (Ekim-Aralık 2014)

Çıktı Açıklama

Bilgi İşlem Daire Başkanlığı

Etik kurallar bilinmelive tüm faaliyetlerde bu kurallara

uyulmalıdır. Etik Sloganı e-

postası

Maliye Bakanlığı Etik Komisyonunun belirlediği Haftalık Etik Sloganlar her hafta Pazartesi günleri Bakanlık personeli e-posta adreslerine gönderilmektedir.

Genel Şart

(13)

BİRİM:

Kod Genel Şart Kod Eylem Çıktı

BİS 14.4

Faaliyetlerin gözetimi amacıyla idare içinde yatay ve dikey raporlama ağı yazılı olarak belirlenmeli, birim ve personel, görevleri ve faaliyetleriyle ilgili hazırlanması gereken raporlar hakkında bilgilendirilmelidir.

14.4.1 Yatay ve dikey raporların birimler içindeki akışının

belirlenmesi Onay

KOS 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu

izlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır. 2.7.2 Operasyonel planları olmayan birimlerin operasyonel

Planlar 5.4.1 2.7.2'te öngörülen Operasyonel Planlarda bu şarta yer

verilmesi

5.4.2 Faaliyetlerin 3'er aylık dönemler halinde izlenmesinin sağlanması

Raporu RDS 5.5 Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin

hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve

*Duyuru BİS 13.3 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir

olmalıdır. 13.3.1 Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru,

güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konması

İnternet Sayfası BİS 13.7 İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin

değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmelerini

yapılması Toplantı

Tutanağı

KOS 1.6 İdarenin faaliyetlerine ilişkin tüm bilgi ve belgeler doğru,tam ve güvenilir olmalıdır. 1.6.1 Birimlerdeki işlem süreçlerinde bilgi ve belgelerin doğru, tam ve güvenilir olmasını sağlayacak kontrollerin

belirlenmesi İşlem Süreçleri

4.1.1 Birimlerde işlem süreçlerinin ve bu süreçlerde imza ve onay mercilerinin belirlenmesi ile işlem süreç

haritalarının çıkarılması İşlem Süreçleri

4.1.2 İşlem süreçlerinin e-doküman olarak portalda yayınlanması

* Portal Sayfası

*e-doküman BİS 13.1 İdarelerde, yatay ve dikey iç iletişim ile dış iletişimi

kapsayan etkili ve sürekli bir bilgi ve iletişim sistemi

olmalıdır. 13.1.1 4.1.1'de öngörülen eylem kapsamında İletişim Akış

Şeması oluşturulması

KFS 8.1 İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri hakkındayazılı prosedürler belirlemelidir. 8.1.1 Birimlerin önemli faaliyetleri ile mali karar ve işlemlerini kapsayan yazılı prosedürler belirlenmesi İşlem

Yönergeleri KFS 8.2 Prosedürler ve ilgili dokümanlar, faaliyet veya mali karar

ve işlemin başlaması, uygulanması ve sonuçlandırılması

aşamalarını kapsamalıdır. 8.2.1 8.1.1'de öngörülen İşlem Yönergesinde bu hususlara da yer verilmesi

KFS 8.3 Prosedürler ve ilgili dokümanlar, güncel, kapsamlı, mevzuata uygun ve ilgili personel tarafından anlaşılabilir

ve ulaşılabilir olmalıdır. 8.3.1 8.1.1'de öngörülen İşlem Yönergesinde bu hususlara da yer verilmesi

KFS 11.1

Personel yetersizliği, geçici veya sürekli olarak görevden ayrılma, yeni bilgi sistemlerine geçiş, yöntem veya mevzuat değişiklikleri ile olağanüstü durumlar gibi faaliyetlerin sürekliliğini etkileyen nedenlere karşı gerekli önlemler alınmalıdır.

11.1.2 8.1.1'de öngörülen İşlem Yönergesinde faaliyetlerin sürekliliğini temin etmeye ve kurumsal hafıza oluşturmaya yönelik düzenlemelere de yer verilmesi

uygulanmalıdır. 12.1.1 ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim

Sistemleri Belgesi Alınması ISO Sertifikası

KFS 12.2

Bilgi sistemine veri ve bilgi girişi ile bunlara erişim konusunda yetkilendirmeler yapılmalı, hata ve usulsüzlüklerin önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini sağlayacak mekanizmalar

12.2.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi alınması KFS 12.3 İdareler bilişim yönetişimini sağlayacak mekanizmalargeliştirmelidir. 12.3.1 12.1.1'de belirtilen ISO'nun Bilgi Güvenliğine Yönelik

Kalite Yönetim Sistemleri Belgesi Alınması

Birimlerin İşlem Yönergelerinin hazırlaması amacıyla Şubelere yazılar yazılmış ve Ocak 2015 ayı sonuna kadar hazırlanması bildirilmiştir.

Operasyonel Planlar hazırlanmış ve SGB.net e girişler yapılmış olup, personel güncellemeleri yapılmaktadır.

Kasım 2014

İş akış süreçlerindeki imza ve onay mercileri belirlenmeli ve personele duyurulmalıdır.

KOS 4.1

Aralık 2014

Açıklama

Yönetim bilgi sistemlerinde üretilen bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olarak aylık bazda internete konmaktadır

Haziran 2015

Strateji Geliştirme Başkanlığı'nın Bilgi İşlem Şubesi ile birlikte farkındalık toplantısı yapıldı ve ISO için çalışmalara başlandı.

Vergi Denetim Kurulu Başkanlığı

Kasım 2014 ayı içerisinde Personelle periyodik değerlendirme toplantıları yapılmıştır.