GENEL MEKTUPNo:678 TSPAKB

TSPAKB

T

TÜ ÜR RK Kİ İY YE E SE S ER RM MA AY YE E Pİ P İY YA AS SA AS SI I AR A RA AC CI I KU K UR RU UL LU UŞ ŞL LA AR RI I Bİ B İR RL Lİ İĞ Ğİ İ

İstanbul, 07 Mayıs 2012 2012/707

GENEL MEKTUP No: 678

Konu : Müşteri Emirlerinin Başka Aracı Kurumlara İletilerek Gerçekleştirilmesi hk.

SAYIN ÜYEMİZ,

Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) Karar Organının 05.04.2012 tarih ve 11 sayılı toplantısında, aracı kurum çalışanlarının, müşterilerinden noter marifetiyle düzenlenmiş vekaletname alarak müşterilerinin diğer aracı kurumlarda bulunan hesaplarından gerçekleşmek üzere alım satım emri iletebilmelerine karar verilmiş olup, alınan karara ilişkin açıklamalar içeren Kurul’un 30.04.2012 tarih ve B.02.1.SPK.0.16.225- 627-4855 sayılı yazısı, Genel Mektubumuz ekinde bilgilerinize sunulmaktadır.

Saygılarımla,

İlkay ARIKAN

GENEL SEKRETER

Ek: SPK’nın 30.04.2012 tarih ve B.02.1.SPK.0.16.225-627-4855 sayılı yazısı

T.C.

BASBAKANLIK Sermaye Piyasasi Kurulu

Says : B.02.1.SPK.0.16-225 ly c` 5 r? '.-&-'Q/04/2012 Konu : Mu^teri emirlerinin baska araci kurumlara iletilerek gerceklestirilmesi hk.

TURKIYE SERMAYE PIYASASI ARACI KURULUSLARI liRLIGI Buyukdere Cad. No: 173 1. Levent Plaza A Blok

80620 1 . Levent / ISTANBUL

Kurulumuzun 05.04.2012 tarih ve 11 sayili toplantisinda;

Araci kurum cali^anlarmin, mu^terilerinden noter marifetiyle duzenlenmi^

vekaletname alarak, mu*terilerinin diger araci kurumlarda bulunan hesaplarlndan gerceklqmek uzere alim satim emri iletebilecekleri, ancak,

- Islemlerin mu^terinin verdigi emirler dogrultusunda gerceklestirilmesinin zorunlu oldugu,

- Alim satima aracilik 4erceve sozlesmesinde ya da bu sozle^meye ek olarak imzalanacak bir protokolde vekaleten yurutulecek i§lemler hakkmda asgari olarak, bu i^lemlerin hangi sermaye piyasasi araclarma ili^kin olacagi, miktannin nasil belirlenecegi, hangi araci kurumlar uzerinden, hangi kosullarda gerceklqtirilecegine ili§kin esaslar He yetki, uyu^mazhk vb hususlara yer verilmesinin zorunlu oldugu

hususlarlmn Kurulumuz like Kararl olarak benimsenmesine ve soz konusu like Karan ile;

- Seri: V, No: 46 sayili Teblig'in 12 nci maddesinin ucuncu fikrasi cercevesinde, musteri hesabina vekaleten i^lem yapacak ki^ilerin kimlik bilgilerinin ve bu bilgilerde degi^iklik olmasi durumunda soz konusu degi^ikliklerin ilgili araci kurulu^lar tarafindan ogrenilmesini muteakip 1 i§gunu icerisinde Merkezi Kayit Kurulu^u'na bildirilmesi gerektigi,

- Soz konusu vekaletin, Seri: V, No: 46 sayih Teblig'in 58 inci maddesinin (k) bendine ayklnhk tqkil edecek ^ekilde, mu^terinin araci kurum nezdindeki hesabindan, araci kurum

MERKEZ Esk,Sehlr Yo/u 8. Km No:156 06530 ANKAR4 Tel.-(312) 2929090 Faks: (312) 29290 00 Aynntili bilgi kin irtibat:

ISTANBUL TEMSILCILI(I Ham/ye Mah. Askerocaa, Cad. No. 15 34367 $i li ISTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 www.spk.gov.tr 1 /2

9

tali§anlarmca i^1em gercekle$tirilmesi yetkisini iceremeyecegi ve izinsiz portfdy yoneticiligi faaliyetinde bulunulmasi sonucunu verecek ^ekilde Iiialiyet gosterilemeyecegi

hususlammn Birliginize bildirilmesine karar verilmi^tir.

Soz konusu Kurul like Karari hakkinda ve bu Karar cercevesinde araci kurumlar cali^anlarinca alinacak vekaletin, hicbir ^ekilde, vekilin musteri hesabina kendi inisiyatifi dahilinde islem yapmasina imkan verecek nitelikte genel bir vekaletname olamayacagina ili§kin olarak uyelerinizin bilgilendirilmesi hususunda geregini rica ederim.

1 YILDIRAN Tincay

Aracilik Faaliyetleri Dairesi Baskani

2/2