İstanbul, 08 Eylül 2015 2015/936
GENEL MEKTUP No: 735
İlgili : Aracı Kurumlar Bankalar
Portföy Yönetim Şirketleri Bilgi : Yatırım Ortaklıkları
Konu : Araştırma Birim Yöneticileri Hk.
SAYIN ÜYEMİZ,
III-37.1 sayılı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”, III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ” ve “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber” düzenlemeleri çerçevesinde, Araştırma Birim yöneticisi ile İşlem Aracılığı Birim yöneticisine ilişkin olarak, Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) 21.08.2015 tarih ve 21 sayılı toplantısında alınan karara ilişkin açıklamalar içeren Kurul’un 31.08.2015 tarih ve 32992422-205-03-E.9415 sayılı yazısı Genel Mektubumuz ekinde iletilmektedir.
Gereği için bilgilerinize sunarım.
Saygılarımla,
İlkay ARIKAN Genel Sekreter
Ek: SPK’nın 31.08.2015 tarih ve 32992422-205-03-E.9415 sayılı yazısı.
TGpE3
?G15 SEP 7 p 8 C'S
GE
T.C.
Ba^bakanllk Sermaye Piyasasi Kurulu Aracilik Faaliyetleri Dairesi Ba^kanligi Sayl : 32992422-205.03-E.9415
Konu : Ara^tlrma Birim yoneticileri hk.
TURKIYE SERMAYE PIYASALARI BIRLIGI Buyukdere Caddesi No: 173 1. Levent Plaza A Blok Kat:4
80620 1. Levent/ISTANBUL
31.08.2015
Bilindigi uzere yatirim kurulu^lannrn faaliyet izni yenileme bapurulan 111-37.1 sayili
"Yatirim Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere Ili^kin Esaslar Hakkinda Teblig", 111- 39.1 sayili "Yatirim Kurulu*Iarmin Kurulu^ ve Faaliyet Esaslari Hakkinda Teblig" ve
"Yatirim Hizmet ve Faaliyetleri He Yatirim Kurulu^lanna Ili^kin Rehber" (Rehber) cercevesinde degerlendirilip sonurlandirilnaktadir.
Bapurular kapsaminda Ara^tirma Birim yoneticisi ile I^lem Araciligi Birim yoneticisi gorevlerinin ayni ki§ide toplanmasina ili^kin bir talep uzerine, konu Kurulurnuzun 21.08.2015 tarih ve 21 sayili toplantlslnda goru§ulmu^; Rehber'in (J) bolumunde yer alan esaslara benzer nitelikte olmak uzere organizasyon yaplslmn Ara^tirma Birim yoneticisi ile I^1em Araciligi Birim yoneticisinin farkll ki^iler olacak ^ekilde duzenlenmesinin uygun olacagi degerlendirihni* ve uygulama birliginin saglanmasi amaciyla konunun uyelerinize duyurulmak uzere Birliginize bildirilmesine karar verilmi*tir.
Bilgi edinilmesini ve geregini rica ederim.
e-imzahdir
All lhsan GUNGOR
Aracilik Faaliyetleri Dairesi Ba^kani
Eski$ebir Yolu 8 km No. 156 06530 ANKARA, Tel (312) 2929090, Faks, (312) 2929000
I larbnye Mali Askerocagi Cad. No:15 $i$li 34367 iSTANBUL, Tel. (212) 3345500, Faks: (212) 3345600 Internet , http:%isww snk uar.tr liu bcl^c 39d275r13-eR7d-345f-e/ a!-99c4ce48182f n imarast ile elektronik imzalamayla dretilnti$tir.
I;i_, n Ax i spk or tradresinden belgc nunrarast ile dogrulatabilirsmiz.
ICI
